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中遠(yuǎn)海運發(fā)展股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第一行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告
證券簡稱：中遠(yuǎn)海發(fā) 證券代碼：601866 公告編號：臨2023-028
中遠(yuǎn)海運發(fā)展股份有限公司
關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期
及預(yù)留授予期權(quán)第一行權(quán)期行權(quán)結(jié)果
暨股份上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
1、本次行權(quán)股票數(shù)量為19,803,610股，其中首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)17,164,904股；預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)2,638,706股。
2、本次預(yù)留授予期權(quán)行權(quán)涉及發(fā)行股票上市流通時間為2023年6月15日。
一、本次股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
（一）決策程序及信息披露情況
2020年3月5日，公司召開2020年第一次臨時股東大會、2020年第一次A股類別股東大會及2020年第一次H股類別股東大會，審議通過了《中遠(yuǎn)海運發(fā)展股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案修訂稿）》”）及相關(guān)議案。2020年4月22日，公司完成了首次授予股票期權(quán)的登記工作。2021年6月8日，公司完成了預(yù)留股票期權(quán)授予登記。
2023年5月22日，公司召開第七屆董事會第五次會議及第七屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)及相關(guān)事項的議案》，同意將股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格由2.419元/股調(diào)整為2.193元/股；同意注銷因激勵對象退休、離職已獲授但未行權(quán)及首次授予期權(quán)第一個行權(quán)期滿未行權(quán)失效期權(quán)共7,867,835份；同意股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件，批準(zhǔn)符合條件的激勵對象進行股票期權(quán)行權(quán)。
2023年5月23日，公司發(fā)布《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、授予激勵對象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的公告》（臨2023-024）及《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告》（臨2023-025），就上述事項進行了信息披露。
二、本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)的基本情況
（一）激勵對象行權(quán)的股份數(shù)量
1、首次激勵對象第二個行權(quán)期具體行權(quán)情況
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注1：已授予期權(quán)總量（包含第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)）為2023年5月調(diào)整后首期授出期權(quán)總數(shù)40,871,202 股。
注2：尾差系四舍五入所致。
2、預(yù)留激勵對象第一個行權(quán)期具體行權(quán)情況
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注1：已授予期權(quán)總量（包含第一個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)）為2023年5月調(diào)整后預(yù)留授出期權(quán)總數(shù)8,381,790股。
（二）本次行權(quán)股票來源情況
首次授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)所涉及的股票為公司回購的本公司 A 股普通股股票，預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)所涉及的股票為公司定向發(fā)行的 A 股普通股股票。
（三）行權(quán)人數(shù)
本次行權(quán)的激勵對象人數(shù)合計為106人，其中首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)人數(shù)89人，預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)人數(shù)17人。
三、本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況
（一）本次預(yù)留授予期權(quán)行權(quán)股票的上市流通日為2023年6月15日。
（二）本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：2,638,706股。
（三）本次行權(quán)新增股份均為無限售條件流通股。激勵對象為公司高級管理人員的，其轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件及《中遠(yuǎn)海運發(fā)展股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
（四）本次股本結(jié)構(gòu)變動情況
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首次授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)所涉及的17,164,904股股票為公司回購的本公司 A 股普通股股票，預(yù)留授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)所涉及的2,638,706股股票為公司定向發(fā)行的 A 股普通股股票。因此，本次股票期權(quán)行權(quán)后，公司股份總數(shù)由13,573,299,906股增加至13,575,938,612股，公司回購專戶中的股票總數(shù)相應(yīng)減少17,164,904股。
本次股份變動后，公司實際控制人不會發(fā)生變化。
四、驗資及股份登記情況
根據(jù)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗資報告》（XYZH/2023BJAA13B0448），截至2023年5月26日止，公司已收到符合條件的106名激勵對象繳納的行權(quán)資金43,429,317.08元。公司股票激勵計劃本次行權(quán)后的注冊資本為人民幣13,575,938,612元，股本為人民幣13,575,938,612元。
2023年6月9日，公司首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)過戶和登記手續(xù)已完成。
五、本次募集資金使用計劃
公司本次首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)不涉及發(fā)行新股；本次預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)募集資金總額為人民幣5,786,682.36元，全部用于補充公司流動資金。
六、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響
公司首次授予期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)對公司股本總數(shù)沒有影響；本次預(yù)留授予期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)后，公司總股本由13,573,299,906股變更為13,575,938,612股；對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果不會產(chǎn)生重大影響。
七、備查文件
（一）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》和《過戶登記確認(rèn)書》
（二）驗資報告
特此公告。
中遠(yuǎn)海運發(fā)展股份有限公司董事會
2023年6月12日
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