證券代碼：000961 證券簡稱：中南建設(shè) 公告編號：2023-098

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年6月12日公司第八屆董事會第三十八次會議、第八屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的議案》，決議注銷截至目前2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（簡稱“2018年計(jì)劃”）未行權(quán)的134,209,450份期權(quán)、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（簡稱“2019年計(jì)劃”）未行權(quán)的101,379,702份期權(quán)，具體情況如下：

一、期權(quán)情況

1、2018年計(jì)劃期權(quán)情況

2018年8月9日公司2018年第七次臨時(shí)股東大會審議通過了2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，同意向激勵(lì)對象授予23,260萬份期權(quán)，其中首次授予21,580萬份，預(yù)留1,680萬份。

2018年計(jì)劃授予的期權(quán)，激勵(lì)對象行權(quán)需要滿足公司業(yè)績考核要求和個(gè)人業(yè)績考核要求。對于公司業(yè)績，行權(quán)將對分年度進(jìn)行績效考核，考核年度為2018年、2019年和2020年，對應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)分別為考核年度公司歸屬上市公司股東凈利潤相對2017年的增長幅度分別不低于240%、560%和1060%。激勵(lì)對象只有在年度績效滿足考核要求的前提下才能行權(quán)。

2018年8月13日公司第七屆董事會第二十七次會議及第七屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于向2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予股票期權(quán)的議案》，確認(rèn)公司2018年計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)成就，決定以2018年8月13日為授予日，向49名激勵(lì)對象授予21,580萬份期權(quán)。2018年9月26日有關(guān)期權(quán)登記完成，簡稱中南JLC2，代碼037068。

2019年8月5日公司第七屆董事會第四十九次會議及第七屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，確認(rèn)公司2018年計(jì)劃補(bǔ)充授予期權(quán)的授予條件已經(jīng)成就，決定以2019年8月5日為授予日，向53名激勵(lì)對象補(bǔ)充授予1,680萬份期權(quán)。2019年9月3日2018年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留期權(quán)授予登記完成。有關(guān)期權(quán)簡稱中南JLC4，代碼037081。

由于公司2018年、2019年業(yè)績達(dá)到2018年計(jì)劃設(shè)定的考核條件，經(jīng)董事會審議和登記機(jī)關(guān)審核，個(gè)人績效滿足2018年計(jì)劃設(shè)定考核條件的激勵(lì)對象授予的有關(guān)期權(quán)獲準(zhǔn)行權(quán)，在有關(guān)行權(quán)期內(nèi)96,782,700份中南JLC2和1,607,850份中南JLC4完成了行權(quán)。截至目前，2018年計(jì)劃剩余未行權(quán)期權(quán)情況如下：

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2、2019年計(jì)劃期權(quán)情況

2019年6月19日公司2019年第七次臨時(shí)股東大會審議通過了2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（簡稱“2019年計(jì)劃”），同意向激勵(lì)對象授予13,837萬份期權(quán)，其中首次授予11,209萬份，預(yù)留2,628萬份。2019年計(jì)劃授予的期權(quán)，激勵(lì)對象行權(quán)需要滿足公司業(yè)績考核要求和個(gè)人業(yè)績考核要求。對于公司業(yè)績，行權(quán)將對分年度進(jìn)行績效考核，考核年度為2019年、2020年和2021年，對應(yīng)業(yè)績考核目標(biāo)分別為考核年度公司歸屬上市公司股東凈利潤相對2017年的增長幅度分別不低于560%、1060%和1408%。激勵(lì)對象只有在年度績效滿足考核要求的前提下才能行權(quán)。

2019年7月2日公司第七屆董事會第四十七次會議及第七屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于向2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的議案》，確認(rèn)公司2019年計(jì)劃首次授予的條件已經(jīng)成就，決定以2019年7月2日為授予日，向486名激勵(lì)對象授予11,209萬份期權(quán)。2019年8月6日有關(guān)期權(quán)登記完成，簡稱中南JLC3，代碼037079。

2020年1月20日公司第七屆董事會第五十八次會議及第七屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留期權(quán)的議案》，確認(rèn)公司2019年計(jì)劃期權(quán)補(bǔ)充授予的條件已經(jīng)成就，決定以2020年1月20日為授予日，向89名激勵(lì)對象補(bǔ)充授予2,089萬份股票期權(quán)。2020年3月16日有關(guān)期權(quán)完成登記，簡稱中南JLC5，代碼037089。

2020年5月30日公司第七屆董事會第六十五次會議及第七屆監(jiān)事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予剩余預(yù)留期權(quán)的議案》，確認(rèn)公司2019年計(jì)劃期權(quán)補(bǔ)充授予的條件已經(jīng)成就，決定以2020年6月1日為授予日，向8名激勵(lì)對象補(bǔ)充授予539萬份股票期權(quán)。2020年6月17日有關(guān)期權(quán)完成登記，簡稱中南JLC6，代碼037095。

由于公司2019年業(yè)績達(dá)到2019年計(jì)劃設(shè)定的考核條件，經(jīng)董事會審議和登記機(jī)關(guān)審核，個(gè)人績效滿足2019年計(jì)劃設(shè)定考核條件的激勵(lì)對象授予的有關(guān)期權(quán)獲準(zhǔn)行權(quán)，在有關(guān)行權(quán)期內(nèi)18,379,554份中南JLC3完成了行權(quán)，獲準(zhǔn)行權(quán)但未行權(quán)的18,610,144份中南JLC3在行權(quán)期結(jié)束進(jìn)行了注銷。截至目前，2019年計(jì)劃剩余未行權(quán)期權(quán)情況如下：

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二、本次注銷的具體情況

1、注銷的原因

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期已經(jīng)結(jié)束。按照2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃規(guī)定，期權(quán)必須在有效期內(nèi)完成行權(quán)，有效期內(nèi)未行權(quán)的期權(quán)將作廢，并由公司申請注銷。

2、注銷的期權(quán)數(shù)量

本次申請注銷的是2018年計(jì)劃剩余未行權(quán)的134,209,450份期權(quán)，涉及102名激勵(lì)對象；以及2019年計(jì)劃剩余未行權(quán)的101,379,702份期權(quán)，涉及激勵(lì)對象572名。

三、本次注銷期權(quán)對公司的影響

本次注銷有關(guān)期權(quán)對公司股東權(quán)益不產(chǎn)生影響，不會對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

四、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期已經(jīng)結(jié)束，注銷剩余的未行權(quán)期權(quán)符合有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)計(jì)劃的規(guī)定，同意注銷有關(guān)期權(quán)。

五、監(jiān)事會核查意見

監(jiān)事會對擬注銷的2018年計(jì)劃、2019年計(jì)劃未行權(quán)的期權(quán)和期權(quán)涉及的激勵(lì)對象進(jìn)行核實(shí)后認(rèn)為：

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期已經(jīng)結(jié)束，注銷剩余的未行權(quán)期權(quán)符合法律法規(guī)和相關(guān)計(jì)劃的規(guī)定，同意注銷有關(guān)期權(quán)。

六、法律意見

君合律師事務(wù)所上海分所律師認(rèn)為，公司本次注銷已履行現(xiàn)階段必要的決策程序，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定；公司本次注銷的原因、注銷的期權(quán)數(shù)量分別符合2018年計(jì)劃、2019年計(jì)劃的規(guī)定。

七、備查文件

1、第八屆董事會第三十八次會議決議；

2、第八屆監(jiān)事會核查意見；

3、獨(dú)立董事關(guān)于公司第八屆董事會第三十八次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、君合律師事務(wù)所上海分所關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)之法律意見書。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

董事會

二〇二三年六月十三日

證券代碼：000961 證券簡稱：中南建設(shè) 公告編號：2023-097

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

第八屆監(jiān)事會第二十二次會議

決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議通知及召開情況

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會第二十二次會議通知2023年6月8日以電子郵件方式發(fā)出，會議以通訊表決方式召開，截至公告日已收到全部表決意見。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，親自出席監(jiān)事3人，會議的召集和召開符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議及決議情況

1、通過了關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的議案

監(jiān)事會對擬注銷的2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)的期權(quán)和期權(quán)涉及的激勵(lì)對象進(jìn)行核實(shí)后認(rèn)為：

2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)的有效期已經(jīng)結(jié)束，注銷剩余的未行權(quán)期權(quán)符合法律法規(guī)和相關(guān)計(jì)劃的規(guī)定，同意注銷有關(guān)期權(quán)。

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見2023年6月13日《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）上的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查文件

第八屆監(jiān)事會第二十二次會議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

監(jiān)事會

二〇二三年六月十三日

證券代碼：000961 證券簡稱：中南建設(shè) 公告編號：2023-096

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

第八屆董事會第三十八次會議

決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議通知及召開情況

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”）第八屆董事會第三十八次會議通知2023年6月8日以電子郵件方式發(fā)出，會議以通訊表決方式召開，截至公告日已收到全部表決意見。本次會議應(yīng)出席董事11人，親自出席董事11人，會議的召集和召開符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議及決議情況

1、通過了關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的議案

表決結(jié)果：同意11票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見2023年6月13日《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）上的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查文件

第八屆董事會第三十八次會議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

董事會

二〇二三年六月十三日