四、線下發(fā)行

(一)參與者

經(jīng)發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）確認(rèn)，可參與線下認(rèn)購的有效報(bào)價(jià)投資者為291人，配售對(duì)象為6609人，相應(yīng)的有效認(rèn)購總額為447030萬股。參與初步調(diào)查的配售對(duì)象可以通過深圳證券交易所的線下發(fā)行電子平臺(tái)查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)和有效認(rèn)購數(shù)量。

(二)線下認(rèn)購

線下投資者管理的配售對(duì)象，在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)，必須參與線下認(rèn)購。

1、2023年6月14日(T日)，線下認(rèn)購時(shí)間為09:30-15:00。參與線下發(fā)行的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)通過深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)輸入發(fā)起人（主承銷商）發(fā)行公告中規(guī)定的認(rèn)購單信息，包括認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購數(shù)量等信息。認(rèn)購記錄中的認(rèn)購價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格34.00元/股，認(rèn)購數(shù)量為其有效報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)的有效擬認(rèn)購數(shù)量。線下投資者為參與認(rèn)購的所有配售對(duì)象輸入認(rèn)購記錄后，應(yīng)一次性提交。有效報(bào)價(jià)一旦線下投資者在深圳證券交易所線下發(fā)行電子平臺(tái)提交認(rèn)購，視為向保薦人（主承銷商）發(fā)出正式認(rèn)購要約，具有法律效力。

2、有效的報(bào)價(jià)配售對(duì)象只能參與其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券賬戶和銀行收付款賬戶的線下認(rèn)購。配售對(duì)象全稱、證券賬戶名稱(深圳)、證券賬戶號(hào)(深圳)和銀行收付款賬戶必須與其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息一致，否則視為無效認(rèn)購。有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象對(duì)配售對(duì)象因配售對(duì)象信息填寫與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案信息不一致而造成的后果負(fù)責(zé)。

3、2023年6月14日(T日)網(wǎng)下投資者認(rèn)購時(shí)，無需繳納認(rèn)購資金。

4、提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購或者全額認(rèn)購或者初步配售的線下投資者未按時(shí)足額支付認(rèn)購資金的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）將公告披露違約情況，并將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

5、有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(三)線下初步配售

2023年6月5日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將（T-7日)發(fā)布的《初步查詢推廣公告》中確定的配售原則，為提供有效報(bào)價(jià)并參與線下認(rèn)購的配售對(duì)象提供了線下發(fā)行股票的初步配售，并將于2023年6月16日（T+2日)發(fā)布的《線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》披露了初步配售情況。

(四)公布初步配售結(jié)果

2023年6月16日（T+2日)，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)布《線下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，包括本次發(fā)行獲得初步配售的線下投資者名稱、每個(gè)線下投資者報(bào)價(jià)、每個(gè)配售對(duì)象認(rèn)購數(shù)量、每個(gè)配售對(duì)象初步配售數(shù)量。以及在初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或?qū)嶋H認(rèn)購數(shù)量明顯低于報(bào)價(jià)時(shí)擬認(rèn)購數(shù)量的線下投資者信息?！毒€下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》一經(jīng)發(fā)布，視為已向參與線下認(rèn)購的線下投資者發(fā)出配送通知。

(五)認(rèn)購資金的繳納

1、2023年6月16日（T+2日）08:30-16:00、取得初步配售資格的線下投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格及其管理的配售對(duì)象獲得配股數(shù)量，從配售對(duì)象在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶轉(zhuǎn)移認(rèn)購資金，并于2023年6月16日向中國結(jié)算深圳分公司線下發(fā)行專戶。（T+2日）16:00前到賬。認(rèn)購資金不足或未及時(shí)到達(dá)的，視為無效認(rèn)購。請(qǐng)注意資金在途時(shí)間。

2、計(jì)算認(rèn)購資金

每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)繳認(rèn)購款=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量。

3、認(rèn)購款項(xiàng)的支付及賬戶要求

線下投資者應(yīng)按照以下原則轉(zhuǎn)移資金。如果不符合相關(guān)要求，配售對(duì)象將無效配置新股。

（1）線下投資者認(rèn)購資金的銀行賬戶應(yīng)與在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶一致。

（2）認(rèn)購資金應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到達(dá)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或者未按要求足額繳納認(rèn)購資金的，配售對(duì)象獲得的所有新股均無效。如果上述情況發(fā)生在同一天發(fā)行的多只新股中，所有配售對(duì)象均無效。

（3）線下投資者在辦理認(rèn)購資金轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購對(duì)應(yīng)的股票代碼。備注格式為：“B0019906WXFX30170”。如果未注明或備注信息錯(cuò)誤，將導(dǎo)致付款失敗。

(4)如果同一配售對(duì)象同日獲得多只新股，必須分別全額支付每只新股，并按規(guī)范填寫備注。如果配售對(duì)象單只新股資金不足，所有配售對(duì)象當(dāng)日獲得的新股將無效，后果由投資者自行承擔(dān)。

（5）中國結(jié)算深圳分公司開立了線下發(fā)行銀行專用賬戶，收取配售對(duì)象支付的認(rèn)購資金。配售對(duì)象在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的銀行賬戶所屬銀行在下列銀行系統(tǒng)中的，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)在同一銀行系統(tǒng)中支付；配售對(duì)象記錄的銀行賬戶所屬銀行不列入下列銀行系統(tǒng)的，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一轉(zhuǎn)入工商銀行線下發(fā)行專用賬戶。

中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶信息表如下：

■

■

以上賬戶信息以中國結(jié)算官網(wǎng)公布的版本為準(zhǔn)，可登錄“http://www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-銀行賬戶信息表-中國結(jié)算深圳分公司線下發(fā)行專戶信息表”查詢。

(6)不同配售對(duì)象共享銀行賬戶的，認(rèn)購資金不足的，共享銀行賬戶配售對(duì)象獲得的新股全部無效。

對(duì)于未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額支付認(rèn)購資金的配售對(duì)象，中國結(jié)算深圳分公司將無效處理其所有初步獲得的新股，相應(yīng)的無效認(rèn)購股份由發(fā)起人（主承銷商）承銷。當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)低于公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，將暫停發(fā)行。

4、發(fā)起人（主承銷商）應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際分配資金的有效分配對(duì)象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購。線下投資者未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)足額支付認(rèn)購款的，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）視為違約，2023年6月20日視為違約（T+4日)在《發(fā)行結(jié)果公告》中披露，并將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

5、如果初步配售對(duì)象支付的認(rèn)購金額大于初步配售金額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購金額，2023年6月19日，中國結(jié)算深圳分公司（T+3日)將認(rèn)購款退還配售對(duì)象至原付款賬戶，認(rèn)購款金額=配售對(duì)象有效支付的認(rèn)購款金額－配售對(duì)象應(yīng)支付認(rèn)購金額。

6、凍結(jié)期間線下投資者支付的所有認(rèn)購款項(xiàng)產(chǎn)生的所有利息均歸證券投資者保護(hù)基金所有。

(六)其他重要事項(xiàng)

1、律師見證：北京競天公成律師事務(wù)所將見證線下發(fā)行流程，并出具專項(xiàng)法律意見。

2、發(fā)起人（主承銷商）特別提醒：投資者持股比例達(dá)到本次發(fā)行后發(fā)行人總股本的5%以上（含5%）的，應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

3、配售對(duì)象已參與線下報(bào)價(jià)、認(rèn)購、配售的，不得再參與線上認(rèn)購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)線下投資者提交的配售對(duì)象管理的相關(guān)賬戶，監(jiān)控配售對(duì)象參與網(wǎng)上認(rèn)購的行為。

4、違約處理：提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購或全額認(rèn)購或初步配售的線下投資者未按時(shí)足額支付認(rèn)購資金的，視為違約，并承擔(dān)責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）將違約情況和《線下投資者管理規(guī)則》第四十一條中的其他違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。在證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目中，線下投資者或其管理的配售對(duì)象合并計(jì)算違規(guī)次數(shù)。配售對(duì)象被列入限制名單期間，配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。在限制名單期間，線下投資者管理的配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的線下查詢和配售業(yè)務(wù)。

五、網(wǎng)上發(fā)行

(一)認(rèn)購時(shí)間

網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間為2023年6月14日(T日)09:15-11:30、13:00-15:00.網(wǎng)上投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得總結(jié)委托證券公司代表其認(rèn)購新股。發(fā)行受重大突發(fā)事件或不可抗力影響的，應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購當(dāng)天的通知辦理。

(二)網(wǎng)上認(rèn)購價(jià)格和發(fā)行數(shù)量

網(wǎng)上發(fā)行通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。戰(zhàn)略配售回?fù)芎途€上線下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)上初始發(fā)行量為712.50萬股。保薦人(主承銷商)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)(2023年6月14日(T日)09:15-11:30、13:00-15:00)作為股票唯一的“賣方”，在深交所指定的專用證券賬戶中輸入712.50萬股“錫南科技”股票。

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為34.00元/股。網(wǎng)上認(rèn)購?fù)顿Y者必須按照本次發(fā)行價(jià)格進(jìn)行認(rèn)購。

(三)認(rèn)購簡稱及代碼

認(rèn)購簡稱“錫南科技”；認(rèn)購代碼為“301170”。

(四)網(wǎng)上投資者認(rèn)購資格

2023年6月12日，網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)間前，在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股和非限售存托憑證市值1萬元(含)以上的投資者(中華人民共和國法律、法規(guī)和發(fā)行人必須遵守的其他監(jiān)管要求除外)均可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)購買網(wǎng)上發(fā)行的股票。其中，自然人需要按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適宜性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(國家法律法規(guī)禁止的除外)開放創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。

2023年6月12日，投資者相關(guān)證券賬戶的市值（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股和非限售存托憑證的日均市值計(jì)算。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，合并計(jì)算多個(gè)證券賬戶的市值。證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”是確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則、“有效身份證明文件號(hào)”相同。2023年6月12日，證券賬戶注冊(cè)資料（T-2日)以日終為準(zhǔn)。投資者相關(guān)證券賬戶持有的市值按照其證券賬戶中包含的股份數(shù)量和相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。根據(jù)投資者持有的市值確定網(wǎng)上認(rèn)購金額，市值超過1萬元（含1萬元）的投資者可參與新股認(rèn)購。每5萬元的市值可以購買一個(gè)認(rèn)購單位，不足5萬元的部分不計(jì)入認(rèn)購金額。每個(gè)認(rèn)購單位為500股，認(rèn)購數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過按市值計(jì)算的認(rèn)購上限，也不得超過網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即7000股。

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算在投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)換擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算在證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶和年金基金賬戶，證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”和“有效身份證明文件號(hào)”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市場價(jià)值并參與認(rèn)購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有非限售a股或非限售存托憑證股份的司法凍結(jié)、質(zhì)押，不影響證券賬戶持有市值的計(jì)算。

(五)認(rèn)購規(guī)則

1、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇離線發(fā)行或在線發(fā)行的一種方式進(jìn)行認(rèn)購。所有參與離線查詢、認(rèn)購和配售的投資者均不得再次參與在線認(rèn)購。如果投資者同時(shí)參與離線和在線認(rèn)購，在線認(rèn)購部分為無效認(rèn)購。

2、每個(gè)認(rèn)購單位有500股，超過500股必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過7000股。

深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)為認(rèn)購量超過保薦人（主承銷商）確定的認(rèn)購上限的新股認(rèn)購無效，不予確認(rèn)；中國結(jié)算深圳分公司將無效處理認(rèn)購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上認(rèn)購額度。

3、投資者只能使用市值證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的認(rèn)購。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一新股認(rèn)購的，中國結(jié)算深圳分公司將有效認(rèn)購?fù)顿Y者的第一個(gè)市值證券賬戶，其余認(rèn)購無效；每只新股發(fā)行，每只證券賬戶只能認(rèn)購一次。同一證券賬戶多次參與同一新股認(rèn)購的，以深圳證券交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的投資者的第一次認(rèn)購為有效認(rèn)購，其余為無效認(rèn)購。

4、不合格、休眠、注銷、無市值證券賬戶不得參與網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購。如果上述賬戶參與認(rèn)購，中國結(jié)算深圳分公司將無效處理。

(六)網(wǎng)上認(rèn)購程序

1、開戶登記

參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶，并開立創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。

2、市值計(jì)算

2023年6月12日，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者需要參與網(wǎng)上發(fā)行（T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)持有深圳市場非限售a股和非限售存托憑證平均市值1萬元以上(含1萬元)。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日平均市值持有。具體市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參考《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

3、開立資金賬戶

參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)在2023年6月14日(T日)網(wǎng)上認(rèn)購日前，在與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶。

4、申購手續(xù)

認(rèn)購程序與在二級(jí)市場購買深圳證券交易所上市股票的方式相同。網(wǎng)上投資者在認(rèn)購時(shí)間內(nèi)(2023年6月14日(T日)09，根據(jù)其市值數(shù)據(jù):15-11:30、13:00-15:00)各證券公司通過深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)認(rèn)購委托。

（1）投資者面對(duì)面委托時(shí)，填寫認(rèn)購委托單的內(nèi)容，將身份證、股票賬戶卡、資本賬戶卡帶到與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點(diǎn)辦理委托手續(xù)。柜臺(tái)經(jīng)理檢查投資者交付的文件，審核正確后可接受委托。

(二)投資者通過電話委托或者其他自動(dòng)委托方式，應(yīng)當(dāng)按照各證券交易網(wǎng)點(diǎn)的要求辦理委托手續(xù)。

(3)一旦接受投資者的認(rèn)購委托，不得撤銷訂單。

（4）參與網(wǎng)上認(rèn)購的投資者應(yīng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，證券公司不得接受投資者的總結(jié)和委托，代表其認(rèn)購新股。

(5)投資者在網(wǎng)上認(rèn)購時(shí)，不需要繳納認(rèn)購資金。

(7)確定投資者認(rèn)購股票數(shù)量的方法

確定網(wǎng)上投資者認(rèn)購股票數(shù)量的方法如下：

1、如果網(wǎng)上有效認(rèn)購數(shù)量小于或等于最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則無需抽簽。所有配號(hào)均為中標(biāo)號(hào)，投資者按有效認(rèn)購數(shù)量認(rèn)購股票；

2、如果網(wǎng)上有效認(rèn)購總量大于網(wǎng)上發(fā)行量，中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算系統(tǒng)主機(jī)將每500股確定為申報(bào)號(hào)，然后通過抽簽確定有效認(rèn)購中標(biāo)申報(bào)號(hào)，每個(gè)中標(biāo)申報(bào)號(hào)認(rèn)購500股。

中獎(jiǎng)率=(最終網(wǎng)上發(fā)行量/網(wǎng)上有效申購總量)×100%。

(八)配號(hào)和抽簽

如果網(wǎng)上有效認(rèn)購總量大于本次最終網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則通過抽簽確定中標(biāo)號(hào)碼進(jìn)行配售。

1、認(rèn)購配號(hào)確認(rèn)

2023年6月14日(T日)，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)投資者新股認(rèn)購情況確認(rèn)有效認(rèn)購總額，每500股配置一個(gè)認(rèn)購號(hào)，所有有效認(rèn)購按時(shí)間順序連續(xù)配置，直至最后一次認(rèn)購，并將配置結(jié)果傳遞給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

2023年6月15日（T+1)向投資者公布配號(hào)結(jié)果。認(rèn)購人應(yīng)到原委托認(rèn)購的交易網(wǎng)點(diǎn)確認(rèn)認(rèn)購配號(hào)。

2、公布中簽率

2023年6月15日（T+1日)，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)布的《網(wǎng)上認(rèn)購及中標(biāo)率公告》中公布網(wǎng)上中標(biāo)率。

3、彩票抽簽，公布中標(biāo)結(jié)果

2023年6月15日（T+1日上午，在公證部門的監(jiān)督下，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）主持抽簽，確認(rèn)抽簽結(jié)果。中國結(jié)算深圳分公司當(dāng)天將抽簽結(jié)果傳遞給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。2023年6月16日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T+2日)中獎(jiǎng)結(jié)果將在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)布的《網(wǎng)上彩票中獎(jiǎng)結(jié)果公告》中公布。

4、確定認(rèn)購股數(shù)

投資者根據(jù)中標(biāo)號(hào)確定認(rèn)購股數(shù)，每個(gè)中標(biāo)號(hào)只能認(rèn)購500股。

(九)中簽投資者繳費(fèi)

2023年6月16日，投資者申購新股中獎(jiǎng)后，應(yīng)按照（T+2日)公告的《網(wǎng)上抽簽結(jié)果公告》履行支付義務(wù)，網(wǎng)上投資者支付時(shí)，應(yīng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。2023年6月16日（T+2日)日底，中標(biāo)投資者應(yīng)確保其資本賬戶有足夠的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。

網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)3次獲勝但未全額支付，自結(jié)算參與者最近放棄認(rèn)購之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購的次數(shù)。

(十)放棄認(rèn)購股票的處理

2023年6月16日（T+2日)日末，中標(biāo)投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足夠的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購。因網(wǎng)上投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購的，結(jié)算參與人(包括證券公司和托管人等。)應(yīng)仔細(xì)核實(shí)，并于2023年6月19日（T+3日）15:00前如實(shí)向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)。截至2023年6月19日（T+3日）16:00結(jié)算參與人資金交付賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購資金交付，中國結(jié)算深圳分公司認(rèn)購無效。保薦人(主承銷商)承銷投資者放棄認(rèn)購的股份。

(十一)發(fā)行地點(diǎn)

各證券交易網(wǎng)點(diǎn)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。

六、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不低于公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，因線下和線上投資者未足額繳納認(rèn)購款而放棄認(rèn)購的股份，由保薦人(主承銷商)承銷。

2023年6月20日，網(wǎng)上投資者獲得未付款金額，保薦人(主承銷商)包銷比例等具體情況請(qǐng)參閱（T+4日)發(fā)布的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、暫停發(fā)行

發(fā)行人和保薦人(主承銷商)在發(fā)生下列情況時(shí)，將采取暫停協(xié)商的措施:

1、線下認(rèn)購后，有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象實(shí)際認(rèn)購總額不足線下初始發(fā)行數(shù)量的；

2、網(wǎng)上認(rèn)購不足，認(rèn)購不足部分回?fù)芫€下后，線下投資者未能全額認(rèn)購；

3、線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

4、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響發(fā)行的；

5、根據(jù)《承銷辦法》和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所可以責(zé)令發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）暫?；驎和０l(fā)行，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。

如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將及時(shí)宣布暫停原因和恢復(fù)發(fā)行安排。投資者已繳納認(rèn)購款的，發(fā)行人、保薦人(主承銷商)、深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有效期內(nèi)，滿足會(huì)后事項(xiàng)監(jiān)管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機(jī)會(huì)重啟發(fā)行。

八、余股包銷

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份數(shù)量不足70%時(shí)，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停原因和后續(xù)安排。

當(dāng)線下和線上投資者認(rèn)購的股份數(shù)量超過發(fā)行數(shù)量的70%(含70%)時(shí)，因線下和線上投資者未足額繳納認(rèn)購款而放棄認(rèn)購的股份，由保薦人(主承銷商)承銷。

余股包銷發(fā)生時(shí)，2023年6月20日（T+4日)，保薦人(主承銷商)將剩余股份的包銷資金和網(wǎng)上線下投資者支付的認(rèn)購資金扣除承銷保薦費(fèi)后分配給發(fā)行人。發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，并將包銷股份登記為保薦人(主承銷商)指定的證券賬戶。

九、發(fā)行費(fèi)用

線下發(fā)行不向配售對(duì)象收取傭金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和印花稅。向投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行不收取傭金和印花稅。

十、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)

(一)發(fā)行人:無錫錫南科技有限公司

法定代表人：李忠良

住所:無錫市濱湖區(qū)旭天智慧園10-501

聯(lián)系人：沈國林、堵偉剛

電話：0510-66059898

(二)保薦人(主承銷商)：中信證券有限公司

法定代表人：張佑君

住所:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)優(yōu)秀時(shí)代廣場(二期)北座

聯(lián)系人：股票資本市場部：

聯(lián)系電話：0755-23835518、0755-23835519、

0755-23835296

郵箱：project_xnkjecm@citics.com

發(fā)行人：無錫錫南科技有限公司

保薦人(主承銷商)：中信證券有限公司

2023年6月13日

（上接15版）