證券代碼：000961證券簡(jiǎn)稱：中南建設(shè)公示序號(hào)：2023-098

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2023年6月12日企業(yè)第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議、第八屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)審議通過了《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的議案》，決定銷戶目前為止2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（通稱“2018年計(jì)劃”）未行權(quán)的134,209,450份股指期貨、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（通稱“2019年計(jì)劃”）未行權(quán)的101,379,702份股指期貨，詳情如下：

一、股指期貨狀況

1、2018年計(jì)劃股指期貨狀況

2018年8月9日企業(yè)2018年第七次股東大會(huì)決議審議通過了2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，允許向激勵(lì)對(duì)象授于23,260萬分股指期貨，在其中初次授于21,580萬分，預(yù)埋1,680萬分。

2018年計(jì)劃授予股指期貨，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)必須滿足企業(yè)績(jī)效考評(píng)規(guī)定及個(gè)人績(jī)效考評(píng)規(guī)定。針對(duì)業(yè)績(jī)，行權(quán)將會(huì)對(duì)分年開展績(jī)效考評(píng)，考評(píng)本年度為2018年、2019年與2020年，相匹配績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)分別是考評(píng)本年度企業(yè)所屬公司的股東純利潤(rùn)相對(duì)性2017年的增長(zhǎng)率各自不少于240%、560%和1060%。激勵(lì)對(duì)象只會(huì)在年度績(jī)效達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)前提下才能行權(quán)。

2018年8月13日企業(yè)第七屆股東會(huì)第二十七次大會(huì)及第七屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)審議通過了《關(guān)于向2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2018年計(jì)劃的第一次授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，決定以2018年8月13日為授予日，向49名激勵(lì)對(duì)象授于21,580萬分股指期貨。2018年9月26日相關(guān)股指期貨備案進(jìn)行，通稱華中JLC2，編碼037068。

2019年8月5日企業(yè)第七屆股東會(huì)第四十九次會(huì)議及第七屆職工監(jiān)事第十六次大會(huì)審議通過了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2018年計(jì)劃補(bǔ)充授于期權(quán)的授予標(biāo)準(zhǔn)早已造就，決定以2019年8月5日為授予日，向53名激勵(lì)對(duì)象填補(bǔ)授于1,680萬分股指期貨。2019年9月3日2018年激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋股指期貨授于備案進(jìn)行。相關(guān)股指期貨通稱華中JLC4，編碼037081。

因公司2018年、2019年業(yè)績(jī)做到2018年計(jì)劃設(shè)置的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)股東會(huì)決議和審批機(jī)關(guān)審批，績(jī)效達(dá)到2018年計(jì)劃設(shè)置考評(píng)要求的激勵(lì)對(duì)象授予相關(guān)股指期貨批準(zhǔn)行權(quán)，在相關(guān)行權(quán)期內(nèi)96,782,700份華中JLC2和1,607,850份華中JLC4實(shí)現(xiàn)了行權(quán)。目前為止，2018年計(jì)劃剩下未行權(quán)期權(quán)情況如下：

2、2019年計(jì)劃股指期貨狀況

2019年6月19日企業(yè)2019年第七次股東大會(huì)決議審議通過了2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（通稱“2019年計(jì)劃”），允許向激勵(lì)對(duì)象授于13,837萬分股指期貨，在其中初次授于11,209萬分，預(yù)埋2,628萬分。2019年計(jì)劃授予股指期貨，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)必須滿足企業(yè)績(jī)效考評(píng)規(guī)定及個(gè)人績(jī)效考評(píng)規(guī)定。針對(duì)業(yè)績(jī)，行權(quán)將會(huì)對(duì)分年開展績(jī)效考評(píng)，考評(píng)本年度為2019年、2020年和2021年，相匹配績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)分別是考評(píng)本年度企業(yè)所屬公司的股東純利潤(rùn)相對(duì)性2017年的增長(zhǎng)率各自不少于560%、1060%和1408%。激勵(lì)對(duì)象只會(huì)在年度績(jī)效達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)前提下才能行權(quán)。

2019年7月2日企業(yè)第七屆股東會(huì)第四十七次會(huì)議及第七屆職工監(jiān)事第十五次大會(huì)審議通過了《關(guān)于向2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計(jì)劃初次授予標(biāo)準(zhǔn)早已造就，決定以2019年7月2日是授予日，向486名激勵(lì)對(duì)象授于11,209萬分股指期貨。2019年8月6日相關(guān)股指期貨備案進(jìn)行，通稱華中JLC3，編碼037079。

2020年1月20日企業(yè)第七屆股東會(huì)第五十八次會(huì)議及第七屆職工監(jiān)事第二十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予預(yù)留期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計(jì)劃股指期貨填補(bǔ)授予標(biāo)準(zhǔn)早已造就，決定以2020年1月20日為授予日，向89名激勵(lì)對(duì)象填補(bǔ)授于2,089萬分個(gè)股期權(quán)。2020年3月16日相關(guān)股指期貨進(jìn)行備案，通稱華中JLC5，編碼037089。

2020年5月30日企業(yè)第七屆股東會(huì)第六十五次會(huì)議及第七屆職工監(jiān)事第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予剩余預(yù)留期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計(jì)劃股指期貨填補(bǔ)授予標(biāo)準(zhǔn)早已造就，決定以2020年6月1日為授予日，向8名激勵(lì)對(duì)象填補(bǔ)授于539萬分個(gè)股期權(quán)。2020年6月17日相關(guān)股指期貨進(jìn)行備案，通稱華中JLC6，編碼037095。

因公司2019年業(yè)績(jī)做到2019年計(jì)劃設(shè)置的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)股東會(huì)決議和審批機(jī)關(guān)審批，績(jī)效達(dá)到2019年計(jì)劃設(shè)置考評(píng)要求的激勵(lì)對(duì)象授予相關(guān)股指期貨批準(zhǔn)行權(quán)，在相關(guān)行權(quán)期內(nèi)18,379,554份華中JLC3實(shí)現(xiàn)了行權(quán)，批準(zhǔn)行權(quán)但未行權(quán)的18,610,144份華中JLC3在行權(quán)期完畢展開了銷戶。目前為止，2019年計(jì)劃剩下未行權(quán)期權(quán)情況如下：

二、此次銷戶實(shí)際情況

1、注銷緣故

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束。依照2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃要求，股指期貨務(wù)必有效期內(nèi)進(jìn)行行權(quán)，期限內(nèi)未行權(quán)的股指期貨將廢止，然后由公司申請(qǐng)注銷。

2、注銷股指期貨總數(shù)

此次辦理注銷是指2018年計(jì)劃剩下未行權(quán)的134,209,450份股指期貨，涉及到102名激勵(lì)對(duì)象；及其2019年計(jì)劃剩下未行權(quán)的101,379,702份股指期貨，涉及到激勵(lì)對(duì)象572名。

三、此次銷戶股指期貨對(duì)企業(yè)的危害

此次銷戶相關(guān)股指期貨對(duì)公司股東權(quán)益不造成影響，也不會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

四、獨(dú)董自主的建議

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

五、職工監(jiān)事審查建議

職工監(jiān)事對(duì)擬注銷2018年計(jì)劃、2019年計(jì)劃未行權(quán)的股指期貨和期權(quán)涉及到的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查認(rèn)為：

2018年計(jì)劃和2019年計(jì)劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

六、法律意見

君合律師事務(wù)所上海市分所律師認(rèn)為，公司本次銷戶已執(zhí)行目前必須的決策制定，合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章要求；公司本次注銷緣故、注銷股指期貨總數(shù)各自合乎2018年計(jì)劃、2019年計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

七、備查簿文檔

1、第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議決議；

2、第八屆職工監(jiān)事審查建議；

3、獨(dú)董關(guān)于企業(yè)第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議相關(guān)事宜自主的建議；

4、君合律師事務(wù)所上海市分所有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)之法律意見書。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

二二三年六月十三日

證券代碼：000961證券簡(jiǎn)稱：中南建設(shè)公示序號(hào)：2023-097

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

第八屆職工監(jiān)事第二十二次會(huì)議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通告及舉辦狀況

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（通稱“企業(yè)”）第八屆職工監(jiān)事第二十二次會(huì)議報(bào)告2023年6月8日以郵件方法傳出，大會(huì)以通訊表決方法舉辦，截止到公告日已收到所有決議建議。此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，親身參加公司監(jiān)事3人，大會(huì)的集結(jié)和舉辦合乎《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議及決定狀況

1、已通過有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的提案

職工監(jiān)事對(duì)擬注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)的股指期貨和期權(quán)涉及到的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查認(rèn)為：

2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

詳細(xì)2023年6月13日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及深圳交易所網(wǎng)站或巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）里的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查簿文檔

第八屆職工監(jiān)事第二十二次會(huì)議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

職工監(jiān)事

二二三年六月十三日

證券代碼：000961證券簡(jiǎn)稱：中南建設(shè)公示序號(hào)：2023-096

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議決議公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、股東會(huì)會(huì)議報(bào)告及舉辦狀況

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（通稱“企業(yè)”）第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議報(bào)告2023年6月8日以郵件方法傳出，大會(huì)以通訊表決方法舉辦，截止到公告日已收到所有決議建議。此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事11人，親身參加執(zhí)行董事11人，大會(huì)的集結(jié)和舉辦合乎《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議及決定狀況

1、已通過有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的提案

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

詳細(xì)2023年6月13日《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及深圳交易所網(wǎng)站或巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）里的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查簿文檔

第八屆股東會(huì)第三十八次會(huì)議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

股東會(huì)

二二三年六月十三日