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中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展有限責(zé)任公司 有關(guān)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于股指期貨 第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)埋授于股指期貨第一行權(quán)期 行權(quán)結(jié)論暨股權(quán)發(fā)售的通知
證券簡(jiǎn)稱：中遠(yuǎn)海發(fā)證券代碼：601866公示序號(hào)：臨2023-028
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
1、此次行權(quán)股票數(shù)為19,803,610股，在其中初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)17,164,904股；預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)2,638,706股。
2、此次預(yù)埋授于期權(quán)行權(quán)涉及到發(fā)行新股發(fā)售流通時(shí)間為2023年6月15日。
一、此次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的決策制定以及相關(guān)信息公開(kāi)
（一）決策制定及披露狀況
2020年3月5日，公司召開(kāi)2020年第一次股東大會(huì)決議、2020年第一次A股類型股東會(huì)及2020年第一次H股類型股東會(huì)，審議通過(guò)了《中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》”）以及相關(guān)提案。2020年4月22日，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了初次授于個(gè)股期權(quán)的登記工作。2021年6月8日，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了預(yù)埋個(gè)股期權(quán)授于備案。
2023年5月22日，公司召開(kāi)第七屆股東會(huì)第五次大會(huì)及第七屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，各自審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)及相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意將股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格由2.419元/股調(diào)整至2.193元/股；允許銷戶因激勵(lì)對(duì)象離休、辭職已獲得授但未行權(quán)及初次授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期滿未行權(quán)無(wú)效股指期貨共7,867,835份；允許股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期合乎行權(quán)條件，準(zhǔn)許滿足條件的激勵(lì)對(duì)象開(kāi)展股票期權(quán)行權(quán)。
2023年5月23日，企業(yè)公布《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、授予激勵(lì)對(duì)象名單、期權(quán)數(shù)量并注銷部分股票期權(quán)的公告》（臨2023-024）及《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的公告》（臨2023-025），就以上事項(xiàng)展開(kāi)了信息公開(kāi)。
二、這次股權(quán)激勵(lì)方案行權(quán)的相關(guān)情況
（一）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的股權(quán)總數(shù)
1、初次激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)行權(quán)期實(shí)際定向增發(fā)股票狀況
注1：已授于股指期貨總產(chǎn)量（包括第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)個(gè)股期權(quán)）為2023年5月調(diào)整第一期授出股指期貨數(shù)量40,871,202股。
注2：尾差系四舍五入而致。
2、預(yù)埋激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際定向增發(fā)股票狀況
注1：已授于股指期貨總產(chǎn)量（包括第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)個(gè)股期權(quán)）為2023年5月調(diào)整預(yù)埋授出股指期貨數(shù)量8,381,790股。
（二）此次行權(quán)個(gè)股由來(lái)狀況
初次授于個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)所涉及到的個(gè)股為公司回購(gòu)的我們公司A股普通股票，預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)所涉及到的個(gè)股為公司發(fā)展定向發(fā)行的A股普通股票。
（三）行權(quán)總數(shù)
此次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象總數(shù)總計(jì)為106人，在其中初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)總數(shù)89人，預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)總數(shù)17人。
三、這次股權(quán)激勵(lì)方案行權(quán)個(gè)股的上市商品流通分配及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況
（一）此次預(yù)埋授于期權(quán)行權(quán)個(gè)股的上市商品流通日是2023年6月15日。
（二）此次行權(quán)個(gè)股的上市商品流通總數(shù)：2,638,706股。
（三）此次行權(quán)新增加股權(quán)均是無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本。激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，其出讓其持有的企業(yè)股票必須符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（四）此次公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況
初次授于個(gè)股期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)所涉及到的17,164,904股股票為公司回購(gòu)的我們公司A股普通股票，預(yù)埋授于個(gè)股期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)所涉及到的2,638,706股股票為公司發(fā)展定向發(fā)行的A股普通股票。因而，此次股票期權(quán)行權(quán)后，公司股權(quán)數(shù)量由13,573,299,906股增加到了13,575,938,612股，公司回購(gòu)專用賬戶里的股票總數(shù)進(jìn)一步減少17,164,904股。
此次股權(quán)變更后，公司實(shí)際控制人不容易產(chǎn)生變化。
四、驗(yàn)資報(bào)告及股份登記狀況
依據(jù)信永中和會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）開(kāi)具的《驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2023BJAA13B0448），截止到2023年5月26日止，企業(yè)已收到滿足條件的106名激勵(lì)對(duì)象交納的行權(quán)資產(chǎn)43,429,317.08元。企業(yè)股票激勵(lì)計(jì)劃此次行權(quán)后公司注冊(cè)資金rmb13,575,938,612元，總股本金額為13,575,938,612元。
2023年6月9日，企業(yè)初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期及預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶和登記已經(jīng)完成。
五、此次募集資金使用方案
公司本次初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)不屬于增發(fā)新股；此次預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)募資總額為rmb5,786,682.36元，全部用于填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金。
六、此次行權(quán)后新增加股權(quán)對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生的影響
企業(yè)初次授于股指期貨第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)公司股本數(shù)量沒(méi)影響；此次預(yù)埋授于股指期貨第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)后，企業(yè)總市值由13,573,299,906股調(diào)整為13,575,938,612股；對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不容易產(chǎn)生不利影響。
七、備查簿文檔
（一）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》和《過(guò)戶登記確認(rèn)書》
（二）匯算清繳報(bào)告
特此公告。
中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年6月12日
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