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江蘇省徐礦電力能源有限責任公司 有關(guān)控股子公司設立募資重點帳戶 簽定四方監(jiān)管協(xié)議的通知
證券代碼：600925證券簡稱：蘇能股權(quán)公示序號：2023-014
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
一、募資基本概況
依據(jù)中國證監(jiān)會于2023年2月7日開具的《關(guān)于核準江蘇徐礦能源股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)批準〔2023〕262號），并且經(jīng)過上海交易所允許，企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股688,888,889股，每股面值金額為1元，發(fā)行價為每一股rmb6.18元，募資總額為rmb4,257,333,334.02元，扣減發(fā)行費后具體募資凈收益金額為4,000,036,783.25元。蘇亞金誠會計事務所（特殊普通合伙）于2023年3月23日出具了《驗資報告》（蘇亞驗〔2023〕1號），認證募資已經(jīng)全部及時。
二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況及募集資金專戶的設立具體情況
進一步規(guī)范募資管理和應用，增強募資的管理效益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及企業(yè)《募集資金使用管理制度》等相關(guān)資料的需求，公司在2023年4月26日召開第二屆股東會第二十次大會，審議通過了《關(guān)于募投項目公司開立募集資金專戶的議案》，允許募投項目企業(yè)“蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司”設立募資重點帳戶。2023年6月12日，公司及控股子公司蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司與承銷商及銀行業(yè)一同簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，并設立募資重點帳戶。上述情況協(xié)議書與上海交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。以上募資重點帳戶設立情況如下：
三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
企業(yè)為“招標方一”，蘇能（錫林郭勒盟）發(fā)電有限公司為“招標方二”，開戶行稱之為“承包方”，華泰聯(lián)合證券有限公司為“丙方”，協(xié)議書關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：
為加強招標方募資管理方法，維護投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》，招標方一、招標方二、承包方、丙方經(jīng)商議，達到如下所示協(xié)議書：
一、招標方二已經(jīng)在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶余額依據(jù)施工進度從招標方一的募集資金專戶根據(jù)需求存進。該專用賬戶僅限于招標方募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。
二、雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
三、丙方做為甲方保薦代表人，應依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。
丙方服務承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責，開展持續(xù)督導工作中。
丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方半年對招標方募資的放置和應用情況進行一次監(jiān)督檢查。
四、招標方受權(quán)丙方指定保薦代表人沙偉、王德健隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方需及時、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關(guān)情況時要出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關(guān)情況時要出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
五、承包方分月（每個月8日以前）向甲方出示銀行對賬單，并密送丙方。承包方必須保證銀行對賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細。
六、招標方二1次或12個月總計從專用賬戶中取出的金額超過5,000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益的20%的，承包方應當立即以發(fā)傳真或電子郵件（可以根據(jù)實際情況挑選）方法通告丙方并并提供專用賬戶的開支明細。
七、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，應先有關(guān)證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書規(guī)定向甲方、承包方書面形式通知拆換后保薦代表人聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。
八、承包方連續(xù)三次未能及時向丙方出示銀行對賬單或按相關(guān)合同的要求向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標方或是丙方有權(quán)要求招標方單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
九、丙方發(fā)覺招標方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
十、在約定書的資金托管期內(nèi)，因?qū)Ｓ觅~戶里的資產(chǎn)或全部被司法部門等有權(quán)機關(guān)凍潔或劃扣等，或其他所有非承包方緣故導致沒法執(zhí)行本協(xié)定項下責任的，承包方不承擔任何責任。
十一、本合同書執(zhí)行全過程中如產(chǎn)生異議，多方應溝通協(xié)商處理，如協(xié)商未果，需向丙方所在城市法院起訴處理。
十二、本協(xié)定自招標方一、招標方二、承包方、丙方法人代表（責任人）或者其授權(quán)代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷且丙方督查期完畢的時候起無效。
特此公告。
江蘇省徐礦電力能源有限責任公司股東會
2023年6月13日
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