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三一重能有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票 戰(zhàn)略配售限售股上市商品流通公示
證券代碼：688349證券簡(jiǎn)稱：三一重能公示序號(hào)：2023-019
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●此次發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到45,943,899股，占公司總股本的比例是3.8625%，限售期為自三一重能有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“三一重能”）個(gè)股首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。此次發(fā)售商品流通數(shù)量達(dá)到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。
●此次發(fā)售流通增發(fā)股票均為企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)展戰(zhàn)略配售股份。
●此次限售股份發(fā)售商品流通日期是2023年6月26日（因非買賣日延期）。
一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類
依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年4月15日開(kāi)具的《關(guān)于同意三一重能股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕817號(hào)）,允許企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。企業(yè)初次向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）個(gè)股188,285,715股，并且于2022年6月22日上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板，發(fā)售結(jié)束后總股本數(shù)量為1,176,785,715股，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本1,045,910,231股，占公司發(fā)售結(jié)束后總股本總量的88.88%，無(wú)盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本130,875,484股，占公司發(fā)售結(jié)束后總股本總量的11.12%。
此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股份，增發(fā)股票公司股東數(shù)量達(dá)到10名，均是企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)參與投資的發(fā)展戰(zhàn)略配售對(duì)象，鎖定期自企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)售之日起12個(gè)月，實(shí)際詳細(xì)公司在2022年6月17日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《三一重能股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。此次解除限售并申請(qǐng)發(fā)售流通股數(shù)量達(dá)到45,943,899股，占公司現(xiàn)階段總股本的比例是3.8625%。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢(shì)
2022年8月9日，公司召開(kāi)第一屆股東會(huì)第二十九次大會(huì)、第一屆職工監(jiān)事第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。合乎行權(quán)條件的39名激勵(lì)對(duì)象具體行權(quán)數(shù)量達(dá)到12,698,500股，企業(yè)總市值由1,176,785,715股調(diào)整為1,189,484,215股，此次行權(quán)新增加股權(quán)已經(jīng)在2022年9月6日在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行備案。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年9月8日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《三一重能2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公示序號(hào)：2022-019）。
除了上述狀況外，公司股本總數(shù)未出現(xiàn)別的轉(zhuǎn)變。
三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾
此次發(fā)售流通增發(fā)股票歸屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)展戰(zhàn)略配售股份，各配售對(duì)象服務(wù)承諾所獲配的股票限售期限為自企業(yè)股票發(fā)行之日起12個(gè)月。
除了上述服務(wù)承諾外，此次申請(qǐng)辦理上市增發(fā)股票公司股東沒(méi)有其他尤其服務(wù)承諾。截至本公告公布之日，此次申請(qǐng)辦理解除限制股權(quán)限購(gòu)股東均認(rèn)真履行了以上服務(wù)承諾，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。
四、承銷商審查建議
公司本次限售股份發(fā)售商品流通辦理的股權(quán)總數(shù)、發(fā)售流通時(shí)間合乎《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及其《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的要求及公司股東約定的具體內(nèi)容；截止到本審查建議出示之日，公司本次解除限售股權(quán)公司股東認(rèn)真履行了該在首次公開(kāi)發(fā)行股票中所做出的股權(quán)鎖住有關(guān)服務(wù)承諾；企業(yè)有關(guān)此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)。
綜上所述，承銷商對(duì)企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售限售股上市商品流通事宜情況屬實(shí)。五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況
（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為45,943,899股，占公司股本數(shù)量比例為3.8625%，限售期為自企業(yè)股票發(fā)行之日起12個(gè)月。
（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年6月26日（因非買賣日延期）。
（三）限售股上市商品流通明細(xì)單
注1：擁有增發(fā)股票占總市值占比，以四舍五入的形式保存四位小數(shù)。合計(jì)數(shù)和各清單數(shù)累加之與在末尾數(shù)上若有差別，系百分?jǐn)?shù)結(jié)論四舍五入而致。
（四）限售股上市商品流通登記表
六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件
《中信證券股份有限公司關(guān)于三一重能股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
三一重能有限責(zé)任公司股東會(huì)
2023年6月13日
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