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寧波市太平鳥時尚服裝有限責(zé)任公司 關(guān)于變更保薦代表人后再次簽署募資 專用賬戶存放三方監(jiān)管協(xié)議的通知
證券代碼：603877證券簡稱：太平鳥公示序號：2023-054
債卷編碼：113627債卷通稱：安寧可轉(zhuǎn)債
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
寧波市太平鳥時尚服裝有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月20日公示了《關(guān)于變更保薦機構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號：2023-046），因為公司聘用中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”、“保薦代表人”）出任此次向特定對象發(fā)行新股的保薦代表人，原保薦代表人中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）未完成的上次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募資持續(xù)督導(dǎo)全部由中信建投證券承攬。
由于保薦代表人已經(jīng)發(fā)生拆換，為加強企業(yè)募資管理與應(yīng)用，維護中小股東的利益，依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)、保薦代表人與募資監(jiān)管銀行再次簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：
一、募資基本概況
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)寧波太平鳥時尚服飾股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]646號）審批，企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“可轉(zhuǎn)換債券”）8,000,000張，每個顏值100元，募資總額為800,000,000元，以上募資扣減已收取的證券承銷承銷費用4,500,000元（價稅合計），具體接到可轉(zhuǎn)換債券募資795,500,000元。以上募資已經(jīng)在2021年7月21日所有及時，扣減發(fā)行費后募資凈收益為793,661,320.76元，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已檢審并提交了《驗資報告》（信大會師報字[2021]第ZF10798號）。
二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況及募集資金專戶狀況
為加強企業(yè)募資管理與應(yīng)用，維護債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)于近期與中信建投證券及工商銀行有限責(zé)任公司寧波市新城支行簽定《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。上述情況合同內(nèi)容與上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不會有重要差別。
截止到2023年5月18日，除用以臨時應(yīng)用閑置募集資金選購保本理財產(chǎn)品并未到期49,000萬余元外，企業(yè)募資重點帳戶情況如下：
企業(yè)：元
三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
招標(biāo)方：寧波市太平鳥時尚服裝有限責(zé)任公司
承包方：工商銀行有限責(zé)任公司寧波市新城支行
丙方：中信建投證券有限責(zé)任公司
為加強招標(biāo)方募資管理方法，維護投資人的利益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等行政規(guī)章，及其招標(biāo)方募資資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)商議，達(dá)到如下所示協(xié)議書：
（一）招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），該專用賬戶僅限于招標(biāo)方高新科技企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型新項目募資的存儲應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。
（二）雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
（三）丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。
丙方服務(wù)承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及其招標(biāo)方制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)，開展持續(xù)督導(dǎo)工作中。
丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方理應(yīng)最少每上半年度對招標(biāo)方募資的儲放與應(yīng)用情況進行一次現(xiàn)場勘察。
（四)招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人趙彬彬、閆明慶隨時都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
（五）承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。
（六）招標(biāo)方1次或12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方應(yīng)當(dāng)立即以發(fā)傳真及/或電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細(xì)。
（七）丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書面形式通知招標(biāo)方、承包方，與此同時向甲方、承包方通告拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力，本協(xié)定第四條合同約定的招標(biāo)方對丙方保薦代表人的受權(quán)由拆換后保薦代表人繼受具有。
（八）承包方連續(xù)三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
（九）丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
（十）本協(xié)定一切一方當(dāng)事人違反本協(xié)議書，需向守約方承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償經(jīng)濟損失守約方因而所遭遇的損害。
（十一）本協(xié)定自甲、乙、丙三方法定代表人其法定代理人簽定加蓋分別公司公章或合同章的時候起起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開支結(jié)束并按規(guī)定注銷或三方協(xié)商一致停止本協(xié)定并注銷的時候起無效。
四、備查簿文檔
《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
寧波市太平鳥時尚服裝有限責(zé)任公司股東會
2023年6月13日
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