證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-051

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆職工監(jiān)事第四次會議。此次會議報告于2023年6月8日以直接送達、發(fā)傳真與電子郵件形式傳出，會議由監(jiān)事長王丹丹女性集結(jié)和組織，例會應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名，所有公司監(jiān)事均參加決議全部提案。大會的集結(jié)和舉辦合乎《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

經(jīng)參會公司監(jiān)事用心決議，一致通過如下所示決定：

（一）表決通過《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得公司本次將對一部分募投項目延期事宜沒有改變募投項目的募資項目投資主要用途、投資總額、建設(shè)主體，也不會對募投項目的實行造成實質(zhì)危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司的正常運營產(chǎn)生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

（二）表決通過《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得公司本次對一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

（三）表決通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺得公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)孫公司暨關(guān)聯(lián)交易提案能夠滿足公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，推動企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進一步提升企業(yè)綜合性競爭能力。此次事項決議及表決流程合乎相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本次交易遵循著公平公正、公平、公開發(fā)布標準，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對票0票；

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司職工監(jiān)事

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-052

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關(guān)一部分募集資金投資項目延期公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開展推遲。公司獨立董事對該事項發(fā)布了確立贊同的單獨建議，企業(yè)承銷商民生工程證券股份有限公司對該事項出具了確立贊同的審查建議。該事項不用遞交股東大會審議?，F(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意北京陽光諾和藥物研究股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準【2021】1629號），企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）2,000億港元，募資總額為rmb53,780.00萬余元，扣減發(fā)行費rmb7,061.85萬余元，募資凈收益金額為46,718.15萬余元。以上資產(chǎn)已經(jīng)全部及時，大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗資報告》（?？凋炞諿2021]000430號）。為加強企業(yè)募資管理與應(yīng)用，維護債權(quán)人權(quán)益，公司已經(jīng)對募資展開了專用賬戶存放。募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會準許開辦的募資重點賬戶中，并和承銷商、儲存募資的銀行業(yè)簽訂了募資三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項目及應(yīng)用情況

截止到2022年12月31日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：

企業(yè)：萬余元

企業(yè)募投項目執(zhí)行工作進展詳細公司在2023年3月11日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司2022年年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。

三、此次募投項目延期情況和緣故

（一）此次募投項目推遲實際情況

融合當前公司募集資金投資項目的具體建設(shè)進度與投資進展，在募資項目投資主要用途及投資總額不發(fā)生變化的情形下，對工程做到預(yù)訂可使用狀態(tài)的時間也作出調(diào)整，詳細如下：

（二）此次募投項目延期緣故

（1）“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”推遲具體原因

企業(yè)“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”由分公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司基本建設(shè)，項目執(zhí)行地址坐落于成都市。2022年，特別是2022年年底，項目所在地經(jīng)濟形勢發(fā)生一定轉(zhuǎn)變，募投項目的施工隊伍流動性、原材料設(shè)備招標均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設(shè)備運輸調(diào)節(jié)工作中進度較計劃有一定的推遲，后面工程驗收工作就迫不得已延遲，導致企業(yè)“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”推遲。

（2）“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”推遲具體原因

“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”由分公司北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責任公司執(zhí)行，致力于擴大臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)的團隊規(guī)模，構(gòu)建遍布全國的銷售網(wǎng)絡(luò)。2022年，企業(yè)臨床研究生物和化學分析服務(wù)由于受經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響，各工程中試驗者入組工作效能降低、施工進度緩減，有關(guān)研發(fā)團隊招騁進展變緩，造成“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”推遲。

（3）“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”進度緩慢具體原因

企業(yè)“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”主要是由分公司北京陽光德美藥業(yè)科技公司基本建設(shè)，項目執(zhí)行地址坐落在北京。2022年，特別是2022年年底，項目所在地經(jīng)濟形勢發(fā)生一定轉(zhuǎn)變，募投項目的施工隊伍流動性、原材料設(shè)備招標均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設(shè)備運輸調(diào)節(jié)工作中進度較計劃有一定的推遲，后面工程驗收工作就迫不得已延遲，導致企業(yè)“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”推遲。

四、再次論述募投項目

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》有關(guān)規(guī)定：“超出募資融資計劃順利完成時限且募資資金投入額度沒有達到方案額度50%，上市企業(yè)理應(yīng)對于該募投項目的可行性分析、預(yù)估盈利等再次進行論述，再決定是否繼續(xù)執(zhí)行此項目。因而企業(yè)對“獨特制劑研發(fā)平臺項目”、“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”展開了再次論述：

（一）藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目

1、新項目必要性分析

（1）有利于進一步完善企業(yè)新藥研究服務(wù)項目傳動鏈條

報告期，企業(yè)在生物藥層面收入主要來自臨床研究服務(wù)項目。2018年5月，企業(yè)成立子公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司（下稱“諾和晟泰”），將企業(yè)業(yè)務(wù)延伸到創(chuàng)新藥研發(fā)行業(yè)。諾和晟泰已獨立項目立項并在研好幾個生物藥種類，一些產(chǎn)品已確定臨床醫(yī)學備選化學物質(zhì)，正進行藥學研究以用以宣布安全評價，但還沒有產(chǎn)生收益。該項目專注于生物藥的研發(fā)，有利于企業(yè)健全創(chuàng)新藥研發(fā)保障體系，為公司發(fā)展增加更多的核心競爭力。

（2）有利于提升企業(yè)新藥研究服務(wù)水平

生物藥開發(fā)設(shè)計具備難度高、時間長、風險性高等特點，必須大量資金適用，以打造高水準軟硬件建設(shè)，吸引住高端的開發(fā)優(yōu)秀人才。企業(yè)通過將資金投入在創(chuàng)新藥研發(fā)服務(wù)上，該項目將改建創(chuàng)新藥研發(fā)試驗室并基本建設(shè)中試平臺，要在諾和晟泰原來多肽類藥物關(guān)鍵技術(shù)前提下擴展的研發(fā)平臺，是提升技術(shù)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略布局，是企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，有助于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以實現(xiàn)科技突破。

2、項目可行性分析

（1）企業(yè)把握生物藥開發(fā)設(shè)計層面的諸多技術(shù)性

諾和晟泰已理解了生物藥開發(fā)設(shè)計層面的諸多技術(shù)性，包含難度很大活性多肽自主創(chuàng)新分子結(jié)構(gòu)計算機輔助設(shè)計與挑選技術(shù)性、多肽類藥物開發(fā)設(shè)計、小核酸藥物生成及質(zhì)量控制技術(shù)、藥品新式中藥制劑開發(fā)設(shè)計（溶劑、納米粒子、脂質(zhì)體等）系統(tǒng)等?？茖W合理切實可行的科學研究方案策劃、科學嚴謹質(zhì)量控制管理體系確保了藥物研究數(shù)據(jù)庫的合理性和精確性，進而為根本項目的實施帶來了技術(shù)支撐。

（2）企業(yè)擁有專業(yè)人才資源

從成立以來，諾和晟泰已設(shè)立了高質(zhì)量、有凝聚力的精英團隊。諾和晟泰緊緊圍繞藥品自主研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在活性多肽生物藥、活性多肽新式中藥制劑、小核酸藥物開發(fā)設(shè)計等行業(yè)領(lǐng)域，打造出了一支技術(shù)專業(yè)藥物研發(fā)部門，關(guān)鍵技術(shù)專家團包含多位在相關(guān)行業(yè)具備豐富的經(jīng)驗的專業(yè)人士，且有若干名世界各國藥物創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展資深顧問。強勁技術(shù)實力和高水平的人才團隊為根本項目的實施提供了很好的技術(shù)支撐和人才資源適用。

（二）臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目

1、新項目必要性分析

（1）達到高速發(fā)展的臨床研究服務(wù)項目項目需求

2018年3月，企業(yè)收購北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責任公司（下稱“諾和德美”）100%股份，將業(yè)務(wù)拓展至臨床研究服務(wù)項目，企業(yè)構(gòu)成了“藥學研究+臨床研究+生物分析”綜合服務(wù)方式。自此，相關(guān)業(yè)務(wù)間的協(xié)同作用明顯充分發(fā)揮，促使企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)訂單經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長。2021至2023年企業(yè)依次開設(shè)南京市先寧藥業(yè)科技公司、上海市美速科用數(shù)據(jù)有限責任公司、北京美助醫(yī)藥科技服務(wù)有限公司三家臨床醫(yī)學服務(wù)中心逐漸擴大了企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)的團隊規(guī)模，提高一站式服務(wù)水平。盡管2022年公司臨床研究生物和化學分析服務(wù)由于受經(jīng)濟形勢轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響，各施工進度變緩，但是隨著2023年總體經(jīng)濟形勢的恢復，總體施工進度會出現(xiàn)比較大改進。

（2）健全臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)管理體系

本項目的實施將進一步發(fā)揮企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)在生物等效性試驗及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗的優(yōu)點，建立健全臨床醫(yī)學監(jiān)督、醫(yī)藥學事務(wù)管理、醫(yī)藥學申請注冊、藥物警戒、數(shù)據(jù)庫管理、數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量管理體系。與此同時，該項目將健全臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)里的SMO管理平臺，在現(xiàn)有營銷網(wǎng)絡(luò)（華東區(qū)、華北地區(qū)、東北地區(qū)、西部地區(qū)）的前提下，擴大創(chuàng)建遍布全國的銷售網(wǎng)絡(luò)。本項目開工建設(shè)將大大提高企業(yè)營銷及服務(wù)水平，健全提升各個地區(qū)監(jiān)督管理體系，便捷監(jiān)督工作人員就近原則為客戶服務(wù)。

因而，該項目將達到企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)集約化管理、大幅度提高運營管理質(zhì)量的需求，進而提高企業(yè)的整體實力和市場競爭力。

2、項目可研報告

（1）擁有先進的管理模式，可以滿足將來業(yè)務(wù)流程規(guī)模增長的需求

本項目建設(shè)內(nèi)容涉及到臨床研究的大多數(shù)步驟，包含惡性腫瘤、吸氣、消化吸收、內(nèi)分泌失調(diào)、心血管等多個關(guān)鍵病癥行業(yè)，是公司具有業(yè)務(wù)規(guī)模擴張，可為用戶提供更專業(yè)的藥物試驗及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗的寫作服務(wù)項目（研究思路、知情同意、匯報總結(jié)等）和醫(yī)藥學監(jiān)督服務(wù)項目，為臨床研究全過程提供可靠、全方位的研發(fā)服務(wù)。企業(yè)發(fā)展過程中，擁有豐富的管理心得，并儲備了各個方面的優(yōu)秀管理優(yōu)秀人才，將來能夠保障本項目組織管理工作的實施。

（2）臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)中各個平臺具備聯(lián)動性，為用戶提供一站式服務(wù)

企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)包含臨床研究醫(yī)藥學與運營管理平臺、SMO服務(wù)平臺、第三方稅務(wù)稽查服務(wù)平臺、數(shù)據(jù)庫管理統(tǒng)計平臺等。該項目對臨床研究醫(yī)藥學與運營管理平臺的擴大健全，可以為臨床研究提供更夯實的基礎(chǔ)工作保障。與此同時，該項目對SMO平臺上的擴大健全，可以有效填補現(xiàn)階段環(huán)境分析下各科研基地臨床協(xié)調(diào)員不足的問題，根據(jù)巡察臨床協(xié)調(diào)員能夠幫助學者實行實驗?zāi)戏轻t(yī)藥學分辨屬性的明確性日常事務(wù)，立即降低學者的壓力，從而確?？茖W研究的品質(zhì)，從而確保該項目可以實現(xiàn)順利推進。

（三）創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目

1、新項目建設(shè)必要性

（1）完成對目前生物分析業(yè)務(wù)流程補充和延展

PK，即藥物代謝動力學，致力于科學研究身體內(nèi)藥物濃度和時間之間的關(guān)系；PD，即藥品效用動力學模型，致力于科學研究身體內(nèi)藥物濃度與作用效應(yīng)強度關(guān)聯(lián)。PK/PD科學研究都是基于生物分析的科研工作。現(xiàn)階段公司從事的生物分析工作中主要體現(xiàn)在臨床階段，且主要面向自已的臨床研究業(yè)務(wù)流程。該項目PK/PD研究所建設(shè)完成后，企業(yè)可以規(guī)模性對外開放給予包含大、小分子藥物的藥動學、抗原性、藥效學及生物標志物等有關(guān)研究服務(wù)項目。該項目化學物質(zhì)均衡研究所建設(shè)完成后，企業(yè)能從事血液蛋白結(jié)合率科學研究、機構(gòu)遍布科學研究、類化合物譜科學研究、反映基因型及酶動力學分析、代謝科學研究等。因而，本項目的實施可以實現(xiàn)對當前生物分析業(yè)務(wù)流程補充和延展。

（2）滿足用戶多元化的要求，提升服務(wù)的產(chǎn)品附加值

隨著市場仿藥及創(chuàng)新藥研發(fā)管理體系日益完善，公司具有生物分析業(yè)務(wù)流程已無法完全滿足用戶多元化的要求，需要在原來業(yè)務(wù)流程前提下持續(xù)填補和延展。而PK/PD研究與化學物質(zhì)均衡科學研究對試驗室軟硬件建設(shè)的要求很高，應(yīng)使用很多高檔精密機器，價錢昂貴，需大量的資金適用。與此同時，本項目的實施，將提升原來生物分析業(yè)務(wù)經(jīng)濟增加值，從而提升企業(yè)的營運能力。

2、項目可行性分析

（1）充沛的銷售市場貯備

創(chuàng)新藥物PK/PD科研平臺一方面為企業(yè)內(nèi)部藥物研發(fā)給予配套方案，一方面為外界醫(yī)藥行業(yè)給予PK/PD科學研究服務(wù)項目。目前已經(jīng)在PK/PD科學研究業(yè)務(wù)領(lǐng)域積累了豐富的顧客，已經(jīng)與數(shù)百家醫(yī)藥行業(yè)戰(zhàn)略合作關(guān)聯(lián)，促使企業(yè)可以在深層挖掘客戶需求的前提下對創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究服務(wù)項目開展精準投放。與此同時，創(chuàng)新藥物PK/PD科研平臺能夠充分共享公司在享受CRO工作過程中積累下來的巨大顧客群，在更初始階段鎖住顧客的訂單信息要求，滿足用戶多層次多維度的業(yè)務(wù)需要。

（2）具有生物藥PK/PD科學研究行業(yè)經(jīng)驗

企業(yè)在生物分析業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有豐富的研發(fā)服務(wù)經(jīng)驗和實體模型，已經(jīng)完成上百項小分子生物學剖析業(yè)務(wù)流程。企業(yè)曾對國家公安部給予過呼吸設(shè)備毒物檢測項目服務(wù)，曾和同濟醫(yī)院在腎炎生物藥行業(yè)開展聯(lián)合研究內(nèi)容，為全國知名醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)和科學研究機構(gòu)提供過服務(wù)項目。企業(yè)通過長期性高質(zhì)量服務(wù)和成功的行業(yè)案例設(shè)立了銷售市場信譽與產(chǎn)品口碑，為從業(yè)PK/PD科學研究服務(wù)項目，進一步拓展業(yè)務(wù)范圍、搶占市場份額提供了有力保障。

五、募集資金投資項目再次論述結(jié)果

公司表示以上募投項目合乎公司發(fā)展規(guī)劃，依然具有投入的重要性和可行性分析，公司將繼續(xù)執(zhí)行以上新項目。與此同時，企業(yè)將高度關(guān)注法定條件轉(zhuǎn)變，適度分配募資工程項目的項目投資。

六、募投項目延期危害

募投項目推遲是結(jié)合公司項目執(zhí)行的具體情況所做出的謹慎確定，盡管對募投項目的項目實施進度導致了一定影響，但公司已經(jīng)投入使用的試驗室總面積及其專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)營規(guī)模穩(wěn)步增長，募投項目進度緩慢尚未對公司主要業(yè)務(wù)、競爭優(yōu)勢、將來業(yè)務(wù)發(fā)展造成嚴重不良影響。

七、履行決議程序流程

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許公司本次一部分募投項目推遲，該事項不用提交公司股東大會審議。

八、重點建議表明

（一）獨董建議

獨董覺得：此次一部分募投項目推遲是結(jié)合公司項目執(zhí)行的具體情況所做出的謹慎確定，不受影響募投項目的實行與公司平時業(yè)務(wù)發(fā)展。管理決策審批流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募集資金用途和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，且募投項目推遲依法履行必須的審核和決策制定。因而，大家一致同意《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》。

（二）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：公司本次將對一部分募投項目延期事宜沒有改變募投項目的募資項目投資主要用途、投資總額、建設(shè)主體，也不會對募投項目的實行造成實質(zhì)危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會對公司的正常運營產(chǎn)生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

（三）承銷商建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：企業(yè)一部分募集資金投資項目推遲事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，獨董已發(fā)布了確立贊同的單獨建議，依法履行必須的程序流程。此次事宜合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的需求。承銷商允許公司本次一部分募集資金投資項目延期事宜。

九、手機上網(wǎng)公示配件

1、《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第四次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

2、《民生證券股份有限公司關(guān)于陽光諾和藥物研究股份有限公司募集資金投資項目延期的核查意見》。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-053

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關(guān)一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資

用以別的募投項目的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

2023年6月12日，北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“陽光諾和”）召開第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目的議案》，允許企業(yè)將募投項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”給予結(jié)項，并把結(jié)余募資706.25萬余元（在其中已扣減待支付合同余款及擔保金額度1,549.51萬余元，主要額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當天銀行結(jié)息具體實際額度為標準）全部用于募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”。公司獨立董事對該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商民生工程證券股份有限公司（下稱“承銷商”）對該事宜出具了很明確的審查建議，本事宜不用提交公司股東大會審議。現(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、募資基本概況

（一）募資簡述

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意北京陽光諾和藥物研究股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準【2021】1629號），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標注冊申請，企業(yè)批準向社會公布發(fā)售人民幣普通股20,000,000股。每股面值為1元，每一股發(fā)行價為26.89元，本次發(fā)行募資總金額537,800,000.00元。以上募資總金額扣減發(fā)行費70,618,507.55元（各項費用均是不含稅金額）后，此次企業(yè)公開發(fā)行新股的募資凈收益467,181,492.45元，民生工程證券股份有限公司已經(jīng)在2021年6月16日將扣減有關(guān)承銷保薦費（未稅）rmb47,402,000.00元的尾款rmb490,398,000.00元匯到企業(yè)募集資金專戶，大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗資報告》（?？凋炞諿2021]000430號）。

（二）募資儲放及管理狀況

進一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，維護債權(quán)人權(quán)益，我們公司按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等相關(guān)資料的相關(guān)規(guī)定，融合我們公司具體情況，建立了《公司募集資金管理辦法》（下稱管理條例），對企業(yè)募資的儲放、使用和應(yīng)用情況嚴格監(jiān)管等多個方面作出了實際具體規(guī)定，并依據(jù)管理方案的相關(guān)規(guī)定儲放、應(yīng)用、管理方法資產(chǎn)。

企業(yè)按照要求對于該募資實施了專用賬戶存儲系統(tǒng)，儲存募資的銀行業(yè)、民生工程證券股份有限公司、企業(yè)以及相關(guān)分公司簽署了募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議。管控協(xié)議范本不會有重要差別，企業(yè)嚴格執(zhí)行該監(jiān)管協(xié)議的相關(guān)規(guī)定儲放、應(yīng)用、管理方法募資。

二、募集資金投資項目狀況

公司在2022年6月10日舉辦第一屆股東會第十八次大會、第一屆職工監(jiān)事第十一次大會，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”、“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開展推遲，詳細如下：

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議、第二屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開展推遲，詳細如下：

結(jié)合公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》公布及推遲狀況，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用方案如下所示：

企業(yè)：萬余元

三、此次結(jié)項的募集資金投資項目募集資金使用及結(jié)余狀況

（一）結(jié)項項目以及結(jié)余資金

現(xiàn)階段，企業(yè)募集資金投資項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”已基本建設(shè)結(jié)束以達到可使用狀態(tài)，企業(yè)擬訂將這些項目結(jié)項，截止到2023年5月31日，此次結(jié)項的募集資金投資項目實際使用和結(jié)余情況如下：

企業(yè)：萬余元

注：

（1）上表中合計數(shù)與各單項加數(shù)量末尾數(shù)不一致的狀況，系四舍五入尾差而致；

（2）具體結(jié)余募資以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當天計算出來的此項目募資余額為標準。

（二）此次結(jié)項的募投項目募資結(jié)余的重要原因

1、企業(yè)在執(zhí)行募投項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”的過程當中，嚴格執(zhí)行募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，從項目的具體情況考慮，在不改變募集資金投資項目可以順利推進進行前提下，秉著公司與公司股東利潤最大化目標遵循原則，堅持不懈慎重、有效、節(jié)省及合理的基本原則，科學合理謹慎地選擇募資。

2、結(jié)余募資包括閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)盈利，募資儲放期內(nèi)形成了一定的利息費用。

四、此次結(jié)余募資的應(yīng)用方案

由于“獨特制劑研發(fā)平臺項目”已建設(shè)完成，為提升資金使用效益，企業(yè)擬向結(jié)余募資共706.25萬余元（現(xiàn)實額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當日賬戶余額為標準）全部用于新建募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，以適應(yīng)這個項目的融資需求，詳情如下：

（一）項目規(guī)劃：藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目

項目實施主體：成都市諾和晟泰生物科技有限公司

工程建設(shè)地址：成都市

項目建設(shè)內(nèi)容：該項目集中在活性多肽、小核酸角度的創(chuàng)新藥物研究與中試生產(chǎn)服務(wù)項目，為用戶提供遮蓋止痛、腎炎病發(fā)癥、抑菌、糖尿病患者、心腦血管病、生殖保健等多個治療領(lǐng)域的藥物研發(fā)及小試服務(wù)項目，包含多肽類藥物及小核酸藥物的分子設(shè)計與挑選、初期藥效學點評、定制合成和質(zhì)量管理、新式載藥裝置等層面。該項目坐落于成都天府國際生物城，使用的面積3,900平米，在其中藥物創(chuàng)新研發(fā)實驗室900平米、中試車間3,000平米。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”后，此項目募資投資額會由12,576.67萬余元增加到了12,883.75萬余元，該投資總額也為13,033.73萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應(yīng)用金額的一部分會由企業(yè)自籌資金處理。

（二）項目規(guī)劃：臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目

項目實施主體：北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責任公司、南京市先寧藥業(yè)科技公司、上海市美速科用數(shù)據(jù)有限責任公司

工程建設(shè)地址：北京市、南京市、上海市

項目建設(shè)內(nèi)容：該項目致力于擴張目前臨床研究經(jīng)營規(guī)模，建立健全目前臨床研究業(yè)務(wù)體系。該項目擬運用并擴大目前臨床醫(yī)學CRO業(yè)務(wù)流程互聯(lián)網(wǎng)，并聯(lián)合高等院校、科研院所及臨床研究中心，推進ARO-CRO-SMO（科學研究機構(gòu)-合同研究組織-產(chǎn)業(yè)基地組織制度）方式，提高臨床實驗提供服務(wù)的經(jīng)濟效益、效率專業(yè)水平。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項目“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”后，此項目募資投資額會由5,985.71萬余元增加到了6,131.86萬余元，該投資總額為6,203.24萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應(yīng)用金額的一部分會由企業(yè)自籌資金處理。

（三）項目規(guī)劃：創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目

項目實施主體：北京陽光德美藥業(yè)科技公司、上海派邏輯思維新生物醫(yī)藥科技有限責任公司

工程建設(shè)地址：北京市、上海市

項目建設(shè)內(nèi)容：該項目擬投資建設(shè)藥品PK/PD研究所及化學物質(zhì)均衡研究所，應(yīng)該是目前生物分析業(yè)務(wù)流程補充和延展。

PK/PD研究所將建設(shè)合乎GLP、GCP標準的試驗室、P1/P2級細胞培養(yǎng)基室、

P2級PCR試驗室及四大開發(fā)平臺：質(zhì)譜檢測服務(wù)平臺、免疫分析服務(wù)平臺、體細胞科研平臺、生物學科研平臺。

化學物質(zhì)均衡研究所將建設(shè)合乎輻射安全許可的放射性物質(zhì)處理設(shè)施及三大開發(fā)平臺：定量分析全身上下放射性自成像技術(shù)性（QWBA）服務(wù)平臺、放射性檢測開發(fā)平臺和質(zhì)譜檢測服務(wù)平臺。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項目“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”后，此項目募資投資額會由10,362.03萬余元增加到了10,615.04萬余元，該投資總額為10,738.61萬余元保持一致，新項目投資額超過募資方案應(yīng)用金額的一部分會由企業(yè)自籌資金處理。

結(jié)余募資轉(zhuǎn)走后，且余款應(yīng)用結(jié)束后，企業(yè)將申請辦理注銷辦理手續(xù)，銷戶原募資帳戶，公司和承銷商、項目實施主體、開戶行簽訂的該募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議隨著停止。

五、決議程序流程以及相關(guān)建議

（一）決議程序流程

公司在2023年6月12日召開第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監(jiān)事第四次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金投入其他募投項目的議案》，同意將募投項目“高獨特制劑研發(fā)平臺項目”結(jié)項，并把結(jié)余募資用以新建募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”。公司獨立董事發(fā)布了確立贊同的單獨建議，該事項不用遞交股東大會審議。

（二）獨董建議

公司本次將募投項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”結(jié)項，并把結(jié)余募資用以新建募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，都是基于募投項目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，不會對公司正常的生產(chǎn)運營產(chǎn)生不利影響，不會有更改或者變相更改募資看向和危害股東利益的情形。合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，獨董允許公司本次一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜。

（三）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：公司本次對一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜。

（四）承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司本次對一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目的事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，公司獨立董事及職工監(jiān)事均發(fā)布了很明確的同意意見，不會對公司運營、經(jīng)營情況造成不利影響，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。承銷商對企業(yè)一部分募投項目結(jié)項并把結(jié)余募資用以別的募投項目事宜情況屬實。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-055

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關(guān)與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●關(guān)聯(lián)方交易簡述：北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司(下稱“企業(yè)”或“陽光諾和”)控股子公司北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責任公司(下稱“諾和德美”)、公司關(guān)聯(lián)方趙凌陽先生及其它投資者擬共同投資rmb3,000萬余元開設(shè)南京市諾和欣藥業(yè)科技公司（最后以市場監(jiān)管部門批準的名字為標準，下稱“投資方向”或“南京市諾和欣”）。在其中，諾和德美擬認繳制貨幣出資1,560萬余元，趙凌陽先生擬認繳制貨幣出資540萬余元。

●此次合作投資開設(shè)公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，未組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

●此次合作投資成立公司早已企業(yè)第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監(jiān)事第四次會議表決通過，獨董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，本事宜不用提交公司股東大會審議。

●風險防范：1、因為投資方向的開設(shè)有待市場監(jiān)管局等相關(guān)審批機關(guān)的審批，有待觀察。2、投資方向具體運營過程中將面臨宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)競爭等不可控因素產(chǎn)生的影響，存在一定的經(jīng)營風險、運營風險、管控風險等。煩請廣大投資者注意投資風險。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡述

南京市諾和欣主要業(yè)務(wù)為創(chuàng)新藥臨床CRO，主要包含藥品注冊、醫(yī)藥學方案和編寫、臨床醫(yī)學經(jīng)營、醫(yī)藥學監(jiān)督、數(shù)據(jù)庫管理和數(shù)據(jù)分析等業(yè)務(wù)，主要面向世界各國生物藥、改進藥物、創(chuàng)新醫(yī)療器械公司。南京市諾和欣重點圍繞申請注冊、醫(yī)藥學、統(tǒng)計分析搭建關(guān)鍵技術(shù)要求，為其提供高水準新藥研究對策資詢得到高端客戶，與此同時搭建扎扎實實可信賴的交貨管理體系，保證項目交付品質(zhì)的高品質(zhì)、平穩(wěn)，從而獲取更多的顧客的合作關(guān)系。為推動企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進一步提升企業(yè)綜合性競爭能力，為用戶提供更為高質(zhì)量的產(chǎn)品，諾和德美擬與關(guān)聯(lián)企業(yè)趙凌陽及其它投資者共同投資3,000.00萬人民幣開設(shè)南京市諾和欣。在其中，諾和德美擬注資1,560.00萬人民幣，占投資方向注冊資金的52%；趙凌陽擬注資540.00萬人民幣，占投資方向注冊資金的18%。

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(下稱“《上市規(guī)則》”)的相關(guān)規(guī)定，趙凌陽先生為陽光諾和董事長助理、執(zhí)行董事、財務(wù)經(jīng)理，因而本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

截止到本公告公布日，除了上述關(guān)聯(lián)方交易外，以往12個月公司和同一關(guān)聯(lián)人或不一樣關(guān)系人和人之間交易標的類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易額度做到企業(yè)最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額或總市值的1%之上但不得超過3,000萬余元。

本次交易沒有達到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組規(guī)范，不構(gòu)成資產(chǎn)重組。

本次交易事宜早已企業(yè)第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監(jiān)事第四次會議表決通過，獨董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，本事宜不用提交公司股東大會審議。

二、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本概況

趙凌陽先生為陽光諾和董事長助理、執(zhí)行董事、財務(wù)經(jīng)理，因而，依據(jù)《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，趙凌陽為公司關(guān)聯(lián)方。去12月，除開自企業(yè)領(lǐng)到薪資外，公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)趙凌陽先生未出現(xiàn)關(guān)聯(lián)方交易。

三、關(guān)系交易標的基本概況

1、企業(yè)名字：南京市諾和欣藥業(yè)科技公司(暫定名,最后以市場監(jiān)管部門審批為標準)

2、公司類型：有限公司

3、注冊資金：3,000.00萬人民幣

4、業(yè)務(wù)范圍：醫(yī)學臨床研究和試驗發(fā)展；技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；翻譯公司；數(shù)據(jù)處理方法存儲服務(wù)與支持；企業(yè)管理服務(wù)；信息技術(shù)咨詢服務(wù)項目；技術(shù)進出口（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）（以審批機關(guān)審批為標準）

5、股權(quán)比例

四、關(guān)聯(lián)交易的標價狀況

此次合作投資成立公司，買賣多方依照占股比例以1元/注冊資金的注資價錢，都以貸幣方法注資。本次交易經(jīng)雙方協(xié)商一致愿意，本次交易標價遵照公平公正、公平、自行、平等互惠的基本原則，成交價公允價值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

五、關(guān)聯(lián)交易的重要性及其對上市公司產(chǎn)生的影響

(一)關(guān)聯(lián)交易的重要性

此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同開設(shè)控股孫公司是依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，為推動企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進一步提升企業(yè)綜合性競爭能力，為用戶提供更為高質(zhì)量的產(chǎn)品，提高企業(yè)綜合性競爭能力。

(二)關(guān)聯(lián)方交易對上市公司產(chǎn)生的影響

此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司，都是基于企業(yè)發(fā)展及業(yè)務(wù)需要，可以促進企業(yè)生物藥臨床實驗服務(wù)規(guī)模和覆蓋面積。孫公司的相關(guān)業(yè)務(wù)若能順利進行，可以提升企業(yè)的整體實力及競爭優(yōu)勢，將有利于可持續(xù)發(fā)展觀。

公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司，要在確保公司主要業(yè)務(wù)正常的發(fā)展趨勢前提下所做出的決策，不會對公司的經(jīng)營情況及生產(chǎn)經(jīng)營造成實質(zhì)危害，也不會對目前業(yè)務(wù)發(fā)展導致經(jīng)濟壓力，也不會影響企業(yè)經(jīng)營活動的正常使用，亦不會對公司自覺性造成影響。

六、相關(guān)風險

1、因為投資方向的開設(shè)有待市場監(jiān)管局等相關(guān)審批機關(guān)的審批，有待觀察。

2、投資方向具體運營過程中將面臨宏觀經(jīng)濟政策和行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)競爭等不可控因素產(chǎn)生的影響，存在一定的經(jīng)營風險、運營風險、管控風險等。煩請廣大投資者注意投資風險。

七、關(guān)聯(lián)交易的決議程序流程

(一)決議程序流程

2023年6月12日，公司召開了第二屆股東會第四次會議及第二屆職工監(jiān)事第四次會議，一致審議通過了《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，獨董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議。此次關(guān)聯(lián)方交易不用提交公司股東大會審議。

(二)獨董自主的建議

獨董覺得：此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司能夠滿足公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，推動企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進一步提升企業(yè)綜合性競爭能力。此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易遵循著公平公正、公布、公平公正的市場化原則，不受影響公司獨立性，并沒有危害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。股東會在集結(jié)、舉辦及決定程序上合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

總的來說，大家一致同意此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開設(shè)控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的事宜。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-050

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

第二屆股東會第四次會議決定公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會第四次會議。此次會議報告于2023年6月8日以直接送達、發(fā)傳真與電子郵件形式傳出，會議由老總利虔老先生集結(jié)和組織，例會應(yīng)參加執(zhí)行董事9名，真實參加執(zhí)行董事9名，大會的集結(jié)和舉辦合乎《中華人民共和國公司法》及《公司章程》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

經(jīng)與會董事用心決議，一致通過如下所示決定：

（一）表決通過《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的議案》

此次對一部分募投項目延期事宜是結(jié)合公司項目執(zhí)行的具體情況所做出的謹慎確定，不會對公司的正常運營造成影響。管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)和企業(yè)《募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的《關(guān)于部分募集資金投資項目延期的公告》（公示序號：2023-052）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目的議案》

公司本次將募投項目“獨特制劑研發(fā)平臺項目”結(jié)項，并把結(jié)余募資用以新建募投項目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺新項目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺工程項目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學研究平臺項目”，都是基于募投項目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司與公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天公布于上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的《關(guān)于部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金用于其他募投項目的公告》（公示序號：2023-053）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《北京陽光諾和藥物研究股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號：2023-055）。

關(guān)聯(lián)董事趙凌陽回避表決。

決議狀況：8票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡稱：陽光諾和公示序號：2023-054

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司

有關(guān)關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員辭職

暨新增加評定關(guān)鍵工程師的公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司（下稱“企業(yè)”）關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員高劍老先生個人原因于近期向申請辭掉企業(yè)所任職位，辭職后辭去企業(yè)一切職位。

●高劍先生與企業(yè)簽有《勞動合同》、《保密協(xié)議》，在任職期做為發(fā)明者辦理的有關(guān)專利權(quán)均屬于非單一發(fā)明者且使用權(quán)均屬于公司或者分公司，不會有危害公司知識產(chǎn)權(quán)完好性的現(xiàn)象。

●高劍老先生辭職后，其負責任的工作中已經(jīng)完成工作交接，企業(yè)的生產(chǎn)運營、項目研發(fā)等相關(guān)工作均穩(wěn)步推進。高劍先生辭職不會對公司持續(xù)盈利、研發(fā)能力、競爭優(yōu)勢產(chǎn)生重大不良影響。

●企業(yè)融合孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的就職簡歷，和未來對企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研制的參加情況和市場拓展奉獻等因素，認定其為企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員。

一、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員辭職實際情況

企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員高劍老先生個人原因于近期向申請辭掉企業(yè)所任職位，辭職后辭去企業(yè)一切職位。公司及股東會對高劍老先生任職期的勤勉工作和為企業(yè)發(fā)展所做出的努力與奉獻表示衷心的感謝。

（一）關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員實際情況

高劍老先生，男，1981年8月生，中國籍，無海外居留權(quán)，醫(yī)生碩士學歷。2008年7月至2011年7月，在瑞士巴塞爾高校從業(yè)分析化學博士后研究；2011年8月至2013年7月，任瑞士巴塞爾大學有機化學研究室高級研究員；2013年8月至2015年12月，任成都先導藥物開發(fā)有限責任公司副總監(jiān)；2015年12月至2018年4月，任揚子江藥業(yè)集團四川海匯藥業(yè)有限公司研發(fā)負責人；2018年5月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司副總、生物藥部總監(jiān)。

截止到本公告公布日，高劍老先生未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票。

（二）專利權(quán)狀況

高劍老先生任職期，主要從事企業(yè)項目研發(fā)有關(guān)工作，目前已完成與研發(fā)部門的工作交接，其辭職不容易對現(xiàn)有預(yù)研項目產(chǎn)生不利影響。

截止到本公告公布日，高劍老師在任職期參加科學研究并已獲得授權(quán)國家發(fā)明專利8項、實用型專利3項，在審國家發(fā)明專利7項，在審PCT國家發(fā)明專利1項。上述情況專利權(quán)高劍老先生均屬于非單一發(fā)明者且使用權(quán)均屬于公司或者分公司，不會有危害公司知識產(chǎn)權(quán)完好性的現(xiàn)象。

（三）執(zhí)行保密義務(wù)狀況

結(jié)合公司與高劍老先生簽訂的《勞動合同》《保密協(xié)議》，彼此明確規(guī)定了關(guān)于企業(yè)公司機密和商業(yè)秘密的信息保密利益責任、合同違約責任等事宜，高劍老先生并對知曉企業(yè)的商業(yè)機密負有保密義務(wù)。截止到本公告公布日，企業(yè)沒有發(fā)現(xiàn)高劍老先生有違背保密義務(wù)的情況。

二、新增加關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員評定狀況

經(jīng)公司管理人員討論決定，新增加評定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員，孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的個人簡歷如下所示：

孟廣鵬老先生，男，1990年10月生，中國籍，無海外居留權(quán)，醫(yī)生碩士學歷。2020年7月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司生物藥部工程項目經(jīng)理。截止到本公告公布日，孟廣鵬老先生未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票，與公司實際控制人、持有公司5%之上股權(quán)股東及其董事、公司監(jiān)事、高管人員中間不會有關(guān)聯(lián)性，將嚴格執(zhí)行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

袁瑜女性，女，1982年10月生，中國籍，無海外居留權(quán)，研究生文憑。2008年6月至2018年3月，任長江經(jīng)業(yè)集團公司四川海蓉藥業(yè)有限公司新產(chǎn)品部副部長；2018年3月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司綜合管理部副總。截止到本公告公布日，袁瑜女性未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票，與公司實際控制人、持有公司5%之上股權(quán)股東及其董事、公司監(jiān)事、高管人員中間不會有關(guān)聯(lián)性，將嚴格執(zhí)行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

三、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員辭職對企業(yè)的危害

截至2020年末、2021年末、2022年末，企業(yè)研發(fā)團隊總數(shù)分別是584人、716人、951人，占公司職員總數(shù)占比分別是79.67%、82.02%、84.46%，企業(yè)整體研發(fā)團隊總數(shù)持續(xù)增長。公司成立以來一直十分重視專業(yè)人才的引入與培養(yǎng)，維持吸引住全世界有才能的人進入公司研發(fā)部門，豐富多彩企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人才資源，提升研發(fā)部門整體實力，不會有對單一關(guān)鍵工程師的重要依靠狀況。高劍先生辭職不會對公司研發(fā)能力、競爭優(yōu)勢和持續(xù)盈利造成實質(zhì)危害，也不會影響公司具有關(guān)鍵技術(shù)及預(yù)研項目的工作推進。企業(yè)評定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為基礎(chǔ)專業(yè)技術(shù)人員后，企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員由7人變成8人，詳情如下：

四、企業(yè)采取措施

截止到本公告公布日，高劍老先生已經(jīng)完成與企業(yè)研發(fā)部門的工作交接，公司具有各類預(yù)研項目穩(wěn)步推進。當前公司的產(chǎn)品研發(fā)和日常運營均順利進行，目前研發(fā)部門及主要專業(yè)技術(shù)人員可以支持企業(yè)未來核心技術(shù)不斷產(chǎn)品研發(fā)。與此同時，公司已經(jīng)形成一套包含專利權(quán)、注冊商標及軟件著作等企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維護管理體系，切實保護企業(yè)的科技創(chuàng)新成果。企業(yè)歷年來十分重視研究與開發(fā)，將進一步堅持自主創(chuàng)新，健全績效管理體系和人才培養(yǎng)機制，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

五、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：

1、企業(yè)研發(fā)部門整體比較穩(wěn)定。高劍老先生已經(jīng)與公司申請相關(guān)工作工作交接，高劍先生辭職不會對公司的產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)運營產(chǎn)生實質(zhì)直接影響，也不會影響企業(yè)擁有的關(guān)鍵技術(shù)；

2、高劍老先生已簽定有關(guān)的《勞動合同》《保密協(xié)議》及協(xié)議，高劍老先生辭職不受影響企業(yè)專利權(quán)的完好性，不會對公司市場拓展與技術(shù)革新產(chǎn)生重大不良影響；

3、當前公司的產(chǎn)品研發(fā)和日常運營均順利進行，高劍老先生辭職未對企業(yè)的持續(xù)盈利產(chǎn)生重大不良影響。

六、手機上網(wǎng)公示配件

《民生證券股份有限公司關(guān)于北京陽光諾和藥物研究股份有限公司核心技術(shù)人員離職暨新增認定核心技術(shù)人員的核查意見》

特此公告。

北京市陽光諾和藥物研究有限責任公司股東會

2023年6月13日