（上接49版）

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)賬戶(hù)和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)、滬股通投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開(kāi)征集

無(wú)

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類(lèi)型

■

1、說(shuō)明每個(gè)提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

公司于2023年6月9日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了上述議案。詳見(jiàn)公司于2023年6月12日在上海證券交易所網(wǎng)站上的詳細(xì)信息（www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》披露的相關(guān)公告。

在2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）發(fā)布《2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)資料》。

2、特別決議議案：議案1、議案2、議案3、議案4、議案5、議案6、議案7、議案8、議案9、議案10、議案11、議案12

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的提案：提案1、議案2、議案3、議案4、議案5、議案6、議案7、議案8、議案9、議案10、議案11、議案12

4、無(wú)關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：無(wú)表決的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng)：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無(wú)表決議案

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)在線(xiàn)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請(qǐng)參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說(shuō)明。

（2）同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會(huì)議的對(duì)象

（1）股權(quán)登記日下午收盤(pán)時(shí)，在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見(jiàn)下表），并可委托代理人以書(shū)面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員。

五、會(huì)議登記方式

(一)登記方式

1、自然人股東親自參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)持有身份證和股東賬戶(hù)卡；自然人股東委托代理人參加會(huì)議的，代理人應(yīng)當(dāng)持有身份證、授權(quán)委托書(shū)、自然人股東身份證、自然人股東賬戶(hù)卡復(fù)印件。

2、法定股東法定代表人親自參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)持身份證、法定代表人身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定股東賬戶(hù)卡復(fù)印件；法定股東法定代表人委托他人參加會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)持有法定股東賬戶(hù)卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人委托書(shū)、身份證。

3、異地股東可通過(guò)信件或傳真辦理(需提供相關(guān)證件復(fù)印件)。請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，公司不接受電話(huà)登記。

4、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東和股東代理人應(yīng)在會(huì)議前半小時(shí)攜帶相關(guān)證件到會(huì)場(chǎng)辦理登記手續(xù)。

(二)參加會(huì)議的登記時(shí)間

2023年6月21日(上午8日):00-11:30，下午13:00-16:30）

(三)登記地點(diǎn)

楊桃山，廣東省江門(mén)市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)官?zèng)_村，礦田(土名)公司董事會(huì)秘書(shū)

六、其他事項(xiàng)

公司地址:楊桃山，廣東省江門(mén)市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)官?zèng)_村，礦田(土名)

郵政編碼：529145

聯(lián)系人：陳劍良

聯(lián)系電話(huà)：0750-6290309

傳真：0750-6290808

電子郵箱：fyhb@fangyuan-group.com

參與股東自行承擔(dān)交通和住宿費(fèi)用。

特此公告。

廣東芳源新材料集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年6月12日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

● 報(bào)備文件

提議召開(kāi)股東大會(huì)董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

廣東芳源新材料集團(tuán)有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月27日召開(kāi)的第三次臨時(shí)股東大會(huì)，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

■

客戶(hù)簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶(hù)身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中“同意”、選擇“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中的一個(gè)并打√委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：688148 證券簡(jiǎn)稱(chēng):芳源股份 公告編號(hào)：2023-046

轉(zhuǎn)債代碼：118020 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng):芳源轉(zhuǎn)債

廣東芳源新材料集團(tuán)有限公司

關(guān)于近五年被證券監(jiān)管部門(mén)和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

廣東芳源新材料集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善內(nèi)部控制度，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)，確保公司穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展。

公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了公司2023年向特定對(duì)象發(fā)行a股的相關(guān)議案。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，為保護(hù)投資者的知情權(quán)，維護(hù)投資者的利益，公司近五年是否受到證券監(jiān)管部門(mén)和上海證券交易所的處罰或監(jiān)管措施如下：

1、近五年來(lái)，證券監(jiān)管部門(mén)和交易所受到了處罰

經(jīng)自查，公司近五年未受到證券監(jiān)管部門(mén)和交易所的處罰。

2.近五年來(lái)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所采取了監(jiān)管措施

經(jīng)自查，公司近五年收到上海證券交易所口頭警告，公司整改情況如下：

(一)情況說(shuō)明

2023年6月7日，公司收到上海證券交易所口頭警告，主要內(nèi)容如下：

“經(jīng)查明，2023年1月31日，公司披露業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)，歸屬母親的凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)為800萬(wàn)元至1200萬(wàn)元；扣除后歸屬母親的凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)為1900萬(wàn)元至2300萬(wàn)元。2月28日，公司披露了業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)更正公告，稱(chēng)公司對(duì)遞延所得稅資產(chǎn)進(jìn)行了重新評(píng)估和調(diào)整，以估計(jì)未來(lái)2022年底股價(jià)可以稅前扣除的金額，導(dǎo)致業(yè)績(jī)更正。4月14日，公司披露2022年年報(bào)，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)478.66萬(wàn)元，扣除歸母凈利潤(rùn)1590.13萬(wàn)元。公司業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)披露不準(zhǔn)確，歸母凈利潤(rùn)更正金額占業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)的40.17%。

公司上述行為違反了《科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第5.1.2條、第5.1.四條有關(guān)規(guī)定；時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理羅愛(ài)平、財(cái)務(wù)總監(jiān)呂海斌、秘書(shū)陳建良、獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人楊德明未能勤勉盡責(zé)，違反《科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第6.2.1條等規(guī)定。經(jīng)討論，公司及時(shí)決定口頭警告董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理羅愛(ài)平、財(cái)務(wù)總監(jiān)呂海斌、秘書(shū)陳建良、獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人楊德明。公司、董監(jiān)高應(yīng)引以為戒，認(rèn)真履行信息披露職責(zé)，確保所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。”

(二)整改措施

收到口頭警告后，公司高度重視組織相關(guān)部門(mén)和人員認(rèn)真學(xué)習(xí)信息披露的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制和規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)，提高信息披露質(zhì)量；加強(qiáng)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所的溝通，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)各級(jí)會(huì)計(jì)工作的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，有效維護(hù)公司和全體股東的利益，促進(jìn)公司的健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

除上述情況外，公司近五年內(nèi)沒(méi)有其他證券監(jiān)管部門(mén)和交易所采取監(jiān)管措施，近五年也沒(méi)有受到證券監(jiān)管部門(mén)和交易所的處罰。

特此公告。

廣東芳源新材料集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年6月12日