2023年6月12日發(fā)布公告日期

1 公告基本信息

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注： 2023年6月30日至2023年7月27日，本基金為定期開放基金。

2 日常認購和贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

2.1 開放日和開放時間

基金股份認購贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日。投資者在開放日申請基金股份認購贖回，具體時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同的要求暫停認購贖回的除外。在封閉期內(nèi)，基金不處理認購和贖回業(yè)務(wù)。

2.2 認購贖回的開始日期和業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自封閉期結(jié)束之日起的下一個工作日（即每個封閉期開始之日的下一個工作日，包括下一個工作日）進入開放期，期間可辦理認購和贖回業(yè)務(wù)。原則上，本基金每個開放期不少于5個工作日，最長不超過20個工作日。2023年6月30日至2023年7月27日，興業(yè)定期開放債券型證券投資基金。如果基金在封閉期結(jié)束后或開放期內(nèi)不可抗力或其他情況導(dǎo)致基金不能按時開放認購和贖回業(yè)務(wù)，開放期將暫停計算，并在不可抗力或其他影響因素消除之日的第二個工作日起繼續(xù)計算開放期，直至滿足開放期的要求?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或時間申請基金份額認購 贖回或轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資者在基金合同約定的日期和時間以外申請認購、贖回或轉(zhuǎn)換，由登記機關(guān)確認，基金份額認購、贖回價格為開放期內(nèi)下一個開放日的基金份額認購、贖回價格；在開放期的最后一個開放日，投資者在基金合同約定的時間以外申請認購、贖回或轉(zhuǎn)換的，視為無效。

3 日常認購業(yè)務(wù)

3.1 限制認購金額

投資者單個基金賬戶的最低認購金額為1元（含認購費），額外認購的最低金額為1元（含認購費）。在符合法律、法規(guī)規(guī)定的前提下，銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況增加首次認購和額外認購的最低金額，以銷售機構(gòu)公布為準(zhǔn)，投資者應(yīng)當(dāng)遵守銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，投資者可多次認購，單個投資者累計持有份額不設(shè)上限。

基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定的認購金額限制。基金管理人在調(diào)整實施前，必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。

3.2 申購費率

本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費；C類基金份額不收取認購費。本基金認購費用在本基金營銷、銷售、登記等募集期間發(fā)生的費用不計入本基金財產(chǎn)。

當(dāng)投資者購買基金的A類基金份額時，他們需要支付認購費，費率按認購金額降低。如果投資者在一天內(nèi)有多次認購，適用費率將單獨計算。具體費率如下：

3.2.1 前端收費

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3.3 其他與認購有關(guān)的事項

無

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回股份限制

贖回基金份額不得少于1份，基金份額持有人贖回或贖回后保留的基金份額余額不足1份的，贖回時應(yīng)當(dāng)全部贖回。銷售機構(gòu)在符合法律、法規(guī)規(guī)定的前提下，對贖回份額有其他限制的，應(yīng)當(dāng)同時遵守銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

基金管理人可以在法律、法規(guī)允許的情況下調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整實施前，必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公布。

4.2 贖回費率

A類基金份額與C類基金份額收取的贖回率相同。

(1)持續(xù)持有期少于7天的股份，贖回率為1.5%；

(2)持續(xù)持有期限不少于7天且在同一開放期內(nèi)認購后贖回的股份，贖回率為1%；

(3)認購或在某一開放期認購并在下一個及以后開放期贖回的股份，贖回率為0%。

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，并全部納入基金財產(chǎn)。

4.3 其他與贖回有關(guān)的事項

無

5 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1 轉(zhuǎn)換費率

基金轉(zhuǎn)換費由轉(zhuǎn)讓基金的贖回費和基金轉(zhuǎn)換的認購補充費組成。具體收取情況取決于每次轉(zhuǎn)換時不同基金的認購率和贖回率的差異?；疝D(zhuǎn)換費由基金持有人承擔(dān)。

轉(zhuǎn)出基金的贖回費按轉(zhuǎn)出基金的贖回率收取，部分贖回費按照《證券投資基金銷售機構(gòu)公開募集監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定計入轉(zhuǎn)出基金的基金財產(chǎn)。轉(zhuǎn)出基金的贖回金額和贖回費按照公司《開放基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)基金招股說明書和相關(guān)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

認購補充費率是指轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金的認購費率之間的差額。轉(zhuǎn)讓基金的認購費率高于轉(zhuǎn)讓基金的認購費率時，應(yīng)當(dāng)支付轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金的認購費差額，否則不收取認購費；各基金的認購費率以基金招股說明書等法律文件為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓基金或轉(zhuǎn)讓基金適用固定費用的，按固定費用計算認購費。

轉(zhuǎn)讓股份以四舍五入的方式保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差歸類為基金財產(chǎn)。

轉(zhuǎn)出基金贖回費和轉(zhuǎn)出基金認購補差費保留小數(shù)點后兩位，兩位以后四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金轉(zhuǎn)換計算公式如下：

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回率

轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值－轉(zhuǎn)出基金贖回費

申購補差費(外扣法)＝Max[轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)入基金的認購率/(1)＋轉(zhuǎn)入基金認購費率)－轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金認購率/(1)＋轉(zhuǎn)出基金認購費率)，0]

轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費＋申購補差費

轉(zhuǎn)入份額＝（轉(zhuǎn)出金額－申購補差費/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

注：根據(jù)基金合同和招股說明書中的費率標(biāo)準(zhǔn)，申購補差費中轉(zhuǎn)入基金的申購費率不適用于申購費率優(yōu)惠

例如，基金份額持有人持有100000 N基金份額1年后(未滿2年) 年)決定轉(zhuǎn)換為M基金份額。

假設(shè)N基金認購金額小于100萬元，認購費率為0.8%，持有期滿1年不滿2年，贖回費為0.05％。

M基金認購金額小于100萬元，認購費率為0.8%，持有期滿1年不滿2年，贖回費為0.05％。

假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金股份凈值為1.050元，轉(zhuǎn)入基金股份凈值為1.195元，相應(yīng)贖回率為0.05%，認購補差率為0，轉(zhuǎn)換股份為：

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元

轉(zhuǎn)出金額=1000000×1.050－5.25＝10,494.75元

申購補差費(外扣法)＝Max[10,494.75×0.8%/（1＋0.8%）－10,494.75×0.8%/（1＋0.8%）,0] =0元

轉(zhuǎn)換費用＝5.25＋0=5.25元

轉(zhuǎn)入份額＝（10,494.75－0）/1.195= 8782.22份

即基金份額持有人持有100000 N基金份額1年后(未滿2年) 年)決定轉(zhuǎn)換為M基金股份。假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)讓基金股份凈值為1.050元，轉(zhuǎn)讓基金股份凈值為1.195元，可轉(zhuǎn)換股份為8782.22份。

5.2 其他與轉(zhuǎn)換有關(guān)的事項

(1)業(yè)務(wù)規(guī)則的轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)換后的兩只基金必須由同一銷售機構(gòu)、同一基金經(jīng)理管理，并在同一注冊機構(gòu)注冊。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)讓人的基金必須可贖回，轉(zhuǎn)讓人的基金必須可認購。除工業(yè)穩(wěn)定天英貨幣市場基金外，同一基金不同類別的基金份額之間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

投資者可以在基金開放日申請基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體處理時間與基金認購和贖回業(yè)務(wù)相同。公司宣布暫停認購、贖回或轉(zhuǎn)換的除外。

交易限額見相關(guān)基金招股說明書及相關(guān)公告中認購贖回限額的規(guī)定。

當(dāng)日交易時間結(jié)束前可以撤銷投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請，交易時間結(jié)束后不得撤銷。

基金轉(zhuǎn)換采用未知價格法，即基金轉(zhuǎn)換價格按申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓基金的基金份額凈值計算。

基金轉(zhuǎn)換以股份為單位申請，遵循“先進先出”的原則，即股份注冊日期在前轉(zhuǎn)換，股份注冊日期在后轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換申請轉(zhuǎn)讓的基金份額必須為可用份額。

注冊機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到有效轉(zhuǎn)換申請之日（T日）作為轉(zhuǎn)換申請之日。在正常情況下，如果轉(zhuǎn)換基金成功，注冊機構(gòu)將在T＋1日確認投資者T日基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請的有效性，扣除轉(zhuǎn)讓基金的權(quán)益，登記轉(zhuǎn)讓基金的權(quán)益。投資者可以自T+2日起向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的交易情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回轉(zhuǎn)讓部分的基金份額。

申請基金轉(zhuǎn)換必須符合基金合同和招股說明書的規(guī)定，如果轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致投資者在單個交易賬戶的基金份額余額低于轉(zhuǎn)讓基金的最低保留余額限制，基金管理人有權(quán)贖回投資者在交易賬戶的剩余份額。

基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為其他基金。單次轉(zhuǎn)換申請必須符合各基金招股說明書等法律文件中關(guān)于基金最低交易份額的規(guī)定。

如果單個開放日發(fā)生巨額贖回，基金轉(zhuǎn)讓與基金贖回具有相同的優(yōu)先級?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全部或部分轉(zhuǎn)讓，基金轉(zhuǎn)讓和基金贖回按相同比例確認（單獨公告除外）。巨額贖回的定義以基金合同等法律文件的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金股份的持有時間將重新計算，即轉(zhuǎn)入基金股份的持有期將自轉(zhuǎn)入基金股份確認之日起重新計算。

基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的情況下，調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)限制。

(2)可轉(zhuǎn)換基金

本基金開通與本公告披露時除FOF基金外的其他開放式基金（由同一注冊機構(gòu)注冊，公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)和交易限制見相關(guān)公告。

(3)業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

公司開設(shè)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金銷售機構(gòu)是否支持基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和具體轉(zhuǎn)換方式，以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者必須到同一銷售機構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，同時出售擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金。

6.定期定額投資業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)

6.1 處理固定投資業(yè)務(wù)的方式

投資者開立基金賬戶后，可以到開設(shè)固定投資業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)辦理基金固定投資業(yè)務(wù)。具體安排請遵守各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

(一)投資者應(yīng)當(dāng)與銷售機構(gòu)約定扣款日期；

（2）銷售機構(gòu)按照投資者申請時約定的每個扣除日期和認購金額扣除。非基金開放日期以銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，投資者認購的實際扣除日期視為基金認購申請日期（T 日）；

(3)投資者應(yīng)將指定銷售機構(gòu)認可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；

（4）投資者處理上述基金的固定投資業(yè)務(wù)，每期最低固定投資金額與產(chǎn)品認購起點一致。銷售機構(gòu)對最低固定投資金額有其他規(guī)定的，以銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

6.2扣除和交易確認

基金的基金登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金認購日期進行登記（T 日)基金份額凈值為基準(zhǔn)計算認購份額，認購份額為 T+1 每日確認，投資者可以自行確認 T+2 自日起查詢認購交易情況；

6.3變更和終止合同

如果投資者想變更每期認購金額、扣款日期、扣款方式或終止固定投資業(yè)務(wù)，請遵守銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

7 基金銷售機構(gòu)

7.1 場外銷售機構(gòu)

7.1.1 直銷機構(gòu)

(1)名稱:工業(yè)基金管理有限公司直銷中心

住所: 福建省福州市鼓樓區(qū)54路137號信和廣場25樓

法定代表人：葉文煌

上海浦東新區(qū)銀城路167號13號、14樓

聯(lián)系人：張聽楓

咨詢電話：021-22211885

傳真：021-22211997

網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn/

(2)名稱:興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

(3)名稱:工業(yè)基金微信微信官方賬號:

“興業(yè)基金”或“微信號”cibfund”

7.1.2 場外非直銷機構(gòu)

本基金非直銷機構(gòu)信息見基金管理人網(wǎng)站公示。請注意?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或者變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站上公布基金銷售機構(gòu)名單。本基金的具體業(yè)務(wù)開放情況以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。請注意各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程。

7.2 現(xiàn)場銷售機構(gòu)

無

8 基金份額凈值公告/基金收益公告披露安排

開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額的累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不遲于半年和年度最后一天的第二天，在指定網(wǎng)站上披露半年和年度最后一天的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

9 其他需要提示的事項

如有疑問，請聯(lián)系本基金直銷機構(gòu)或本公司。

客戶服務(wù)中心電話：

400-009-5561、021-22211885

網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn

本公告僅解釋了基金開放日常認購、贖回、轉(zhuǎn)換和固定投資業(yè)務(wù)的相關(guān)事項。如果投資者想了解基金的細節(jié)，請閱讀指定媒體上發(fā)布的《工業(yè)定期開放債券證券投資基金招股說明書》及其更新。代理機構(gòu)實施利率優(yōu)惠活動的，以各代理機構(gòu)的最新公告或規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人承諾以誠信、勤勉、負責(zé)任的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益?；鸱忾]期內(nèi)采用封閉式經(jīng)營模式，不辦理認購贖回業(yè)務(wù)，具體開放認購贖回時間以公告為準(zhǔn)。投資者在投資基金前，應(yīng)仔細閱讀基金合同、招股說明書、產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)等法律文件，了解投資基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身情況購買與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品。請注意投資風(fēng)險。

特此公告。

工業(yè)基金管理有限公司

2023年6月12日