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北京金融法院丁宇翔：在證券市場(chǎng)處理個(gè)人信息需要考慮公共管理需求
◎曾慶怡 劉雪
6月10日，首屆以“中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治建設(shè)”為主題的中國(guó)資本市場(chǎng)法治論壇在上海舉行。北京金融法院審判法院院長(zhǎng)丁玉祥在分論壇上表示，證券市場(chǎng)個(gè)人信息的私人性和公共性決定了證券市場(chǎng)處理個(gè)人信息需要考慮公共管理的需要，這將在一定程度上突破個(gè)人信息保護(hù)中的知情同意原則。
丁玉祥表示，證券市場(chǎng)個(gè)人信息知情同意原則的突破主要存在三種情況：反洗錢場(chǎng)景、反欺詐場(chǎng)景和投資者適宜性審查場(chǎng)景。
他提出了兩種方法來協(xié)調(diào)證券市場(chǎng)信息處理和個(gè)人信息保護(hù)：
一是行政法規(guī)的立法供給。丁玉祥表示，從系統(tǒng)解釋的角度來看，《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定的個(gè)人信息處理可以作為證券市場(chǎng)突破知情同意規(guī)則的依據(jù)，僅指法律、行政法規(guī)。然而，發(fā)行人、上市公司、證券公司履行反洗錢、反欺詐、投資者適宜性審查等義務(wù)，突破知情同意規(guī)則的規(guī)范可能不是法律、行政法規(guī)，而是其他效力水平較低的規(guī)范性文件。
“要完全理順監(jiān)管中個(gè)人信息處理與個(gè)人信息保護(hù)的不一致性，更根本的反應(yīng)是通過行政法規(guī)對(duì)反洗錢、反欺詐、投資者適宜性審查中需要收集的個(gè)人信息進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，與《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》形成嚴(yán)格對(duì)接。”他總結(jié)道。
二是司法調(diào)整。在行政法規(guī)立法不能一蹴而就的情況下，證券市場(chǎng)處理個(gè)人信息與《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部門規(guī)章甚至其他規(guī)范性文件是維護(hù)中國(guó)資本市場(chǎng)公共秩序的重要制度資源。
丁玉祥認(rèn)為，在反洗錢、反欺詐、投資者適宜性審查的情況下，雖然處理相關(guān)個(gè)人信息突破了知情同意規(guī)則，但這些突破與資本市場(chǎng)的公共秩序有關(guān)，屬于公共秩序和良好習(xí)俗的應(yīng)有意義。
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