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深圳證券交易所盧文道：注冊制度改革全面推進資本市場法治建設(shè)
◎記者 時娜
“注冊制度改革不僅是一個深刻的市場化改革，也是一個深刻的法治改革。改革中，資本市場法治建設(shè)取得重大突破，全面推進，豐富了走中國特色現(xiàn)代資本市場法治之路的經(jīng)驗。” 6月10日，深圳證券交易所副總經(jīng)理盧文道在首屆中國資本市場法治論壇上表示。
盧文道認(rèn)為，資本市場法治建設(shè)的成果主要體現(xiàn)在五個方面：
一是現(xiàn)代法治觀念集中突出。注冊制改革首先是法治觀念的深刻改革。現(xiàn)代法治精神和法治觀念在改革部署中得到堅持。例如，突出市場選擇的本質(zhì)，突出權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)的法治理念，加強發(fā)行審計職能、權(quán)限、程序和責(zé)任的法律規(guī)范，突出權(quán)力約束的法治理念，大力加強透明度建設(shè)，實施審計標(biāo)準(zhǔn)、流程和結(jié)果，突出權(quán)力陽光運行的法治理念。
二是集中呈現(xiàn)具有中國特色的法治創(chuàng)新。注冊制度實施堅持改革的“三原則”，充分考慮資本市場的發(fā)展現(xiàn)狀和階段，進行有針對性的法律創(chuàng)新。例如，探索建立符合國情的注冊制度結(jié)構(gòu)，交易所審計與中國證監(jiān)會注冊相互關(guān)注，探索建立高度開放的審計查詢機制和現(xiàn)場監(jiān)督機制，建立具有中國特色的證券代表人訴訟制度，落實法律責(zé)任約束。
三是資本市場法治體系集中完善。改革堅持制度觀念，完善法治制度，加強配套法制供給。其中，修訂了《證券法》、《刑法》等基本法，將注冊制度改革試點成果合法化，為推進以注冊制度為主導(dǎo)的改革提供了堅實的法律保障；引入了證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度、欺詐發(fā)行責(zé)令回購制度、民事賠償責(zé)任優(yōu)先機制，最高法修訂了虛假陳述民事賠償司法解釋，司法實施保障制度日益完善。
四是集中強化有效高效的執(zhí)法機制。注冊制度是下放管理相結(jié)合的改革。在促進市場化的同時，加強證券監(jiān)管，加快形成高效的證券法制實施體系。特別是中共中央辦公室和國務(wù)院辦公室聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法嚴(yán)格打擊證券違法活動的意見》，通過了證券法制實施中的困難。證券監(jiān)管機構(gòu)以注冊制度為核心，及時打擊改革中欺詐發(fā)行等嚴(yán)重違法行為，開展試點特別代表訴訟，向市場發(fā)出“零容忍”的強烈信號。
第五，資本市場法治規(guī)范的市場結(jié)構(gòu)和生態(tài)集中優(yōu)化。在注冊制度改革中，法治建設(shè)與市場發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的積極關(guān)系，市場結(jié)構(gòu)和生態(tài)發(fā)生了令人滿意的變化。例如，在實施多元化、包容性的發(fā)行和上市條件后，上市公司的結(jié)構(gòu)和投資者的結(jié)構(gòu)發(fā)生了積極的變化，增長型和創(chuàng)新型公司的比例顯著增加。
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