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上交所王泊：優(yōu)化自律管理 促進(jìn)上市公司優(yōu)質(zhì)發(fā)展
◎記者 林淙
6月10日，首屆以“中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)法治建設(shè)”為主題的中國(guó)資本市場(chǎng)法治論壇在上海舉行。上海證券交易所黨委委員、副總經(jīng)理王波在會(huì)議上表示，近年來(lái)，上海證券交易所不斷完善自律管理機(jī)制，全面深化提高上市公司質(zhì)量，加快形成上市公司高質(zhì)量發(fā)展的新模式。
上海證券交易所堅(jiān)持完善自律管理機(jī)制，促進(jìn)上市公司發(fā)展新格局的建設(shè)。從實(shí)踐來(lái)看，科技創(chuàng)新板成立并試點(diǎn)注冊(cè)制度以來(lái)，科技創(chuàng)新板市場(chǎng)逐步發(fā)展壯大，有力支持國(guó)家高水平科技自力更生。隨著注冊(cè)制度的全面實(shí)施，截至5月底，上海已上市7家主板注冊(cè)企業(yè)，融資103億元；上海上市公司總數(shù)達(dá)到2219家，總市值約50萬(wàn)億元。上海證券交易所已成為優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)上市的主要地位。
“以規(guī)則和制度建設(shè)促進(jìn)上市公司的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。”王波介紹，2022年初上海證券交易所整合優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，包括股票上市規(guī)則、自律監(jiān)管指南、自律監(jiān)管指南三個(gè)層次，涵蓋信息披露、公司治理、并購(gòu)、監(jiān)管職責(zé)四個(gè)方面，更加簡(jiǎn)潔、清晰、友好。
同時(shí)，上海證券交易所全面嚴(yán)格監(jiān)管，促進(jìn)上市公司健康發(fā)展。2022年，上海證券交易所對(duì)上市公司監(jiān)管領(lǐng)域進(jìn)行了156項(xiàng)紀(jì)律處分，采取了539項(xiàng)監(jiān)管措施；按照“同等處罰”的原則，加強(qiáng)對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的問(wèn)責(zé)；堅(jiān)持分類處置原則，繼續(xù)降低上市公司的風(fēng)險(xiǎn)。自2021年以來(lái)，上海已有42家退市公司，其中30家被迫退市。
上海證券交易所還將繼續(xù)按照市場(chǎng)化、法治化的原則，建立更加成熟的上市公司自律管理體系。王波表示，在資本市場(chǎng)改革發(fā)展全面深化的背景下，上海證券交易所將認(rèn)真落實(shí)新一輪三年行動(dòng)計(jì)劃，提高上市公司質(zhì)量，進(jìn)一步提高上市公司的自律管理效率，為上市公司的高質(zhì)量發(fā)展提供新的動(dòng)力。
一是改善上市公司的市場(chǎng)生態(tài)：嚴(yán)格控制上市公司的“入口”，發(fā)揮發(fā)行和上市審計(jì)在優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)中的作用；暢通上市公司的“出口”，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)公司通過(guò)多種渠道化解風(fēng)險(xiǎn)；壓縮和壓縮中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
二是完善上市公司監(jiān)管制度和機(jī)制：推進(jìn)上市公司專項(xiàng)制度改革，努力提高信息披露的針對(duì)性和有效性；完善再融資、并購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)等規(guī)則；完善打擊重大違法行為的長(zhǎng)期機(jī)制；促進(jìn)上市公司標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營(yíng)的基本法律體系，提高上市公司治理的有效性。
三是提高上市公司監(jiān)管服務(wù)水平：繼續(xù)擴(kuò)大市場(chǎng)服務(wù)范圍，暢通上市公司溝通渠道，提高科技監(jiān)管和服務(wù)能力，建立誠(chéng)信業(yè)務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)。
王波表示，下一步，上海證券交易所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，更好地履行自律管理職能，繼續(xù)深化與各方的合作，共同撰寫新形勢(shì)下上市公司高質(zhì)量發(fā)展的新篇章。
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