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夏建亭投資服務(wù)中心：立足中小投資者保護(hù)職責(zé)，幫助中國特色現(xiàn)代資本市場法治建設(shè)
◎何昕怡 記者 祁豆豆
6月10日，首屆以“中國特色現(xiàn)代資本市場法治建設(shè)”為主題的中國資本市場法治論壇在上海舉行。中國證券中小型投資者服務(wù)中心有限公司（以下簡稱“投資服務(wù)中心”）董事長夏建亭在上市公司論壇上表示，加強(qiáng)法治建設(shè)，完善法治供給，增強(qiáng)資本市場軟實(shí)力，是中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)的應(yīng)有意義，也是中國法治建設(shè)的重要組成部分。隨著資本市場改革的深化，應(yīng)不斷提高資本市場法治建設(shè)水平，建立更完善、更成熟的資本市場法律體系，不斷增強(qiáng)中國特色現(xiàn)代資本市場的韌性和活力。
近年來，投資服務(wù)中心從投資者保護(hù)的角度，不斷探索創(chuàng)新投資者保護(hù)實(shí)踐，促進(jìn)資本市場法治建設(shè)。具體體現(xiàn)在四個(gè)方面：
一是堅(jiān)持“零容忍”、“追第一惡”，投保機(jī)構(gòu)維權(quán)訴訟作用逐步發(fā)揮。夏建亭介紹，截至目前，投資服務(wù)中心已提起支持訴訟50起，投資者賠償6000多萬元，股東訴訟4起，其中股東代位訴訟1起，上市公司賠償3.35億元，申請發(fā)起結(jié)案康美藥業(yè)特別代表訴訟1起，5萬多名投資者賠償24.59億元。
二是發(fā)揮示范和主導(dǎo)作用，促進(jìn)上市公司改善公司治理。目前是上市公司年度股東大會(huì)的“召開季節(jié)”。截至目前，投資服務(wù)中心已參加近400家a股上市公司的2022年年度股東大會(huì)，通過現(xiàn)場參與了解a股上市公司股東大會(huì)的召開情況，示范和引導(dǎo)中小投資者積極行使股東權(quán)利。
三是踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，賦予社會(huì)治理能力，積極解決證券期貨矛盾糾紛。據(jù)報(bào)道，投資服務(wù)中心在全國設(shè)立了35個(gè)調(diào)解站，逐步建立了資本市場糾紛一站式接收、一攬子調(diào)解、全鏈解決、多元化服務(wù)的糾紛調(diào)解平臺(tái)。到目前為止，共有2.5萬起注冊糾紛，1.3萬起成功調(diào)解，投資者損失超過31億元。
第四，積極加強(qiáng)投資者教育和服務(wù)功能，不斷培養(yǎng)良好的市場生態(tài)和投資文化?！敖衲暌詠恚顿Y服務(wù)中心和北京證券監(jiān)督管理局聯(lián)合主辦了一系列“了解我的上市公司——進(jìn)入藍(lán)籌股”活動(dòng)。第一次活動(dòng)帶領(lǐng)投資者進(jìn)入四家上市銀行(建設(shè)銀行、中國銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、工商銀行)總部，反響良好?！毕慕ㄍふf。
夏建亭表示，下一步，投資服務(wù)中心將進(jìn)一步開展主題教育，充分發(fā)揮黨建的主導(dǎo)作用，更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，特別是中小型投資者，繼續(xù)推進(jìn)中國特色現(xiàn)代資本市場的法治建設(shè)。
一是做好訴求調(diào)查。投資服務(wù)中心將積極響應(yīng)黨中央大興研究的號(hào)召，深入了解投資者的需求，以實(shí)際行動(dòng)踐行資本市場的“人性”。二是做好理念引導(dǎo)和文化培養(yǎng)。繼續(xù)引導(dǎo)投資者樹立理性投資、價(jià)值投資、長期投資理念，培育理性健康的投資文化，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過“股東來了”（2023）投資者權(quán)益知識(shí)競賽、投資教育產(chǎn)品開發(fā)等措施，分享注冊制改革紅利。三是維護(hù)投資者權(quán)益。進(jìn)一步探索和創(chuàng)新中小投資者的服務(wù)手段，優(yōu)化“投資服務(wù)模式”建立中小投資者與上市公司特別是藍(lán)籌股公司的溝通渠道，規(guī)范進(jìn)入上市公司的活動(dòng)，提高中小投資者的服務(wù)水平。
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