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深交所召開法律專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議
◎記者 黎靈希
最近，深圳證券交易所召開了第二屆法律專業(yè)咨詢委員會(huì)會(huì)議和資本市場法律工作研討會(huì)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券仲裁機(jī)構(gòu)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券公司、投資機(jī)構(gòu)的18名成員進(jìn)行了充分的交流和討論，并積極提出建議和建議。
法律專業(yè)咨詢委員會(huì)是深圳證券交易所推進(jìn)資本市場法治建設(shè)的重要平臺(tái)。成員來源廣泛，具有理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有充分的代表性。自2020年12月成立以來，法律專業(yè)咨詢委員會(huì)一直堅(jiān)持以監(jiān)管前沿和服務(wù)監(jiān)管需求為重點(diǎn)，在支持政策制定、指導(dǎo)監(jiān)管實(shí)踐和凝聚市場共識(shí)方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好的效果。
會(huì)議報(bào)告了深圳證券交易所近年來的法律工作：
一是堅(jiān)持“建制度”，制度規(guī)則更加科學(xué)完整。近年來，在深圳證券交易所注冊(cè)制度改革的牽引下，全面推進(jìn)發(fā)行承銷、交易、并購、持續(xù)監(jiān)管、退市等關(guān)鍵制度改革，加強(qiáng)兩板合并、公開發(fā)行REITS、存托憑證互聯(lián)等關(guān)鍵領(lǐng)域的配套規(guī)則建設(shè)。不斷優(yōu)化上市公司的監(jiān)管規(guī)則體系，既系統(tǒng)齊全，又易于理解和使用。同時(shí)，深圳證券交易所配合制定和修訂證券法、公司法、期貨法、衍生品法等十余項(xiàng)法律法規(guī)和司法解釋，深入?yún)⑴c資本市場法律建設(shè)。
二是貫徹“零容忍”，從嚴(yán)打擊更加精準(zhǔn)有力。在發(fā)行和上市方面，深圳證券交易所嚴(yán)格控制了發(fā)行和上市的入口。2022年，拒絕16家不符合發(fā)行和上市條件和信息披露要求的企業(yè)，對(duì)52個(gè)IPO等項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，防止“疾病突破”。同時(shí)，深圳證券交易所堅(jiān)決履行退市的主要責(zé)任，近三年共強(qiáng)制退市近40家上市公司，實(shí)現(xiàn)“退市”。在處理違法行為方面，深圳證券交易所嚴(yán)厲處罰財(cái)務(wù)欺詐、資金占用等行為，重點(diǎn)關(guān)注“關(guān)鍵少數(shù)”，加強(qiáng)公開譴責(zé)、公開認(rèn)定等紀(jì)律處分，進(jìn)一步鞏固“嚴(yán)格”的監(jiān)管氛圍。
三是推進(jìn)“陽光化”，一線監(jiān)管更加規(guī)范透明。深圳證券交易所探索建立陽光發(fā)行和上市審計(jì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、流程和結(jié)果的全面披露。自綜合注冊(cè)制度以來，深圳證券交易所重點(diǎn)開展“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，進(jìn)一步推進(jìn)陽光審計(jì)、陽光監(jiān)督和陽光服務(wù)，促進(jìn)審計(jì)質(zhì)量和效率，提高清潔文化，建立透明、清潔、高質(zhì)量的注冊(cè)制度。率先向市場披露紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)則紅線，促進(jìn)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)基本實(shí)現(xiàn)全過程電子化、實(shí)時(shí)檢查處理進(jìn)度、監(jiān)管文件全文披露，廣泛接受市場監(jiān)管。不斷暢通聽證、審查等內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，為市場實(shí)體提供充分的程序救濟(jì)，公開促進(jìn)公平。
會(huì)議就如何進(jìn)一步發(fā)揮法治作用，建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，確保全面注冊(cè)制度的順利運(yùn)行，不斷提高交易所一線監(jiān)督法治水平進(jìn)行了深入交流。與會(huì)者提出了許多建設(shè)性意見：
一是進(jìn)一步完善發(fā)行上市審計(jì)、發(fā)行定價(jià)、并購、信息披露等制度機(jī)制，更準(zhǔn)確、高效地支持科技創(chuàng)新，引導(dǎo)要素資源聚集在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵領(lǐng)域，促進(jìn)“科技產(chǎn)業(yè)金融”的良性循環(huán)。
二是進(jìn)一步明確注冊(cè)制度下中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任邊界，堅(jiān)持“同等處罰”，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)與其他市場參與者權(quán)利義務(wù)的合理平衡。同時(shí)，充分考慮我國市場環(huán)境和發(fā)展階段的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)維護(hù)市場秩序與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的平衡。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)法治供給，加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)方、客戶、供應(yīng)商、金融機(jī)構(gòu)等第三方參與金融欺詐的打擊，努力建立民行刑事“三位一體”責(zé)任制。
四是進(jìn)一步提高交易所工作的標(biāo)準(zhǔn)化和透明度，繼續(xù)規(guī)范監(jiān)管裁量權(quán)，加強(qiáng)監(jiān)管披露，充分保護(hù)市場實(shí)體權(quán)利，促進(jìn)研究和完善具有中國特色的交易所自律監(jiān)督司法干預(yù)政策，為交易所依法履行監(jiān)督職責(zé)創(chuàng)造良好的司法環(huán)境。
深圳證券交易所負(fù)責(zé)人表示，資本市場法治建設(shè)是一項(xiàng)需要充分發(fā)揮各方共同努力的系統(tǒng)工程。深圳證券交易所將與市場各方合作，堅(jiān)定不移地走中國特色現(xiàn)代資本市場法治道路，堅(jiān)持法治思維和法治解決市場改革發(fā)展問題，堅(jiān)持市場組織管理職責(zé)的法治軌道，繼續(xù)提高一線監(jiān)管法治水平，維護(hù)公開公平公正的市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場提供更堅(jiān)實(shí)的法治保障。
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