（上接B19版）

依據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（政辦發(fā)[2013]110號(hào)）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號(hào)），為了維護(hù)廣大投資者利益，公司也本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)對(duì)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)產(chǎn)生的影響展開(kāi)了深入分析并給出具體彌補(bǔ)收益對(duì)策，有關(guān)行為主體對(duì)彌補(bǔ)收益對(duì)策可以認(rèn)真履行作出了承諾，詳情如下：

（一）公司控股股東、控股股東承諾

公司控股股東羅愛(ài)平，控股股東羅愛(ài)平、吳芳將忠誠(chéng)、勤懇地做好本職工作，并依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)及采用彌補(bǔ)對(duì)策做出如下所示服務(wù)承諾：

1、本人承諾不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)，不容易侵吞企業(yè)利益；

2、本人承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策及其自己對(duì)于此事做出的所有相關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策承諾，若個(gè)人違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成損害的，個(gè)人想要依規(guī)擔(dān)負(fù)對(duì)公司或投資人的補(bǔ)償責(zé)任；

3、始行服務(wù)承諾出示日到公司為特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股執(zhí)行結(jié)束前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對(duì)策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求的，且以上服務(wù)承諾無(wú)法滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾；

4、做為彌補(bǔ)收益對(duì)策有關(guān)直接責(zé)任人之一，若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己允許依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)其制訂或公布的相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于他做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。

（二）董事、高管人員承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員將忠誠(chéng)、勤懇地做好本職工作，并依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行新股攤薄即期回報(bào)及采用彌補(bǔ)對(duì)策做出如下所示服務(wù)承諾：

1、本人承諾不容易免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式違反公司規(guī)定；

2、本人承諾對(duì)于他的職位消費(fèi)者行為開(kāi)展管束；

3、本人承諾不使用公司財(cái)產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；

4、本人承諾由股東會(huì)或候選人與薪酬委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；如企業(yè)未來(lái)執(zhí)行員工持股計(jì)劃，本人承諾將來(lái)員工持股計(jì)劃的行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

5、始行服務(wù)承諾出示日到公司本次向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股執(zhí)行結(jié)束前，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)就彌補(bǔ)收益對(duì)策以及服務(wù)承諾做出另行規(guī)定或明確提出其他條件的，以上服務(wù)承諾無(wú)法滿足該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照全新要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾；

6、自己若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自己允許依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)其公布的相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于他做出相應(yīng)懲罰并采取有關(guān)管控措施。若違背以上服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行以上服務(wù)承諾給公司或公司股東造成損害的，自己可依法擔(dān)負(fù)補(bǔ)償責(zé)任。

特此公告。

股東會(huì)

2023年6月12日

證券代碼：688148 證券簡(jiǎn)稱：芳源股權(quán) 公示序號(hào)：2023-043

可轉(zhuǎn)債編碼：118020 可轉(zhuǎn)債通稱：芳源可轉(zhuǎn)債

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年6月27日

● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開(kāi)工作會(huì)議的相關(guān)情況

（一） 股東會(huì)種類和屆次

2023年第三次股東大會(huì)決議

（二） 股東會(huì)召集人：股東會(huì)

（三） 投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（四） 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉辦日期：2023年6月27日 14點(diǎn)00分

舉辦地址：廣東江門市新會(huì)區(qū)杏花村官?zèng)_村青棗山、礦田（土名）公司會(huì)議室

（五） 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年6月27日

至2023年6月27日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

（六） 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及到公開(kāi)招募公司股東選舉權(quán)

無(wú)

二、 會(huì)議審議事宜

此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、 表明各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

以上提案早已公司在2023年6月9日舉行的第三屆股東會(huì)第十八次大會(huì)及第三屆職工監(jiān)事第十三次會(huì)議審議根據(jù)，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月12日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》公布的有關(guān)公示。

公司將在2023年第三次股東大會(huì)決議舉辦前，上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議提案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

3、 對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

4、 涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無(wú)

5、 涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無(wú)

三、 股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見(jiàn)問(wèn)題

（一） 我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二） 同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開(kāi)展決議的，以第一次公開(kāi)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（三） 公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會(huì)參加目標(biāo)

（一） 除權(quán)日在下午收盤(pán)的時(shí)候在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書(shū)面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無(wú)須是自然人股東。

（二） 董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。

（三） 企業(yè)聘用律師。

（四） 有關(guān)人員。

五、 大會(huì)備案方式

（一）備案方法

1、法人股東親身參會(huì)的，需持身份證和股東賬戶卡申請(qǐng)辦理；法人股東授權(quán)委托人參會(huì)的，委托代理人需持身份證、法人授權(quán)書(shū)、法人股東身份證掃描件、法人股東股東賬戶卡影印件申請(qǐng)辦理。

2、公司股東的法人代表親身參會(huì)的，需持身份證、法人代表身份證件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表股東賬戶卡影印件申請(qǐng)辦理；公司股東的法人代表授權(quán)委托別人參會(huì)的，出席會(huì)議人應(yīng)持法人代表股東賬戶卡影印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表法人授權(quán)書(shū)、出席會(huì)議人的身份證號(hào)申請(qǐng)辦理。

3、外地公司股東能通過(guò)信件或發(fā)傳真方法申請(qǐng)辦理（還需提供相關(guān)證書(shū)文案），信件請(qǐng)注明“股東會(huì)”字眼，企業(yè)拒絕接受手機(jī)備案。

4、參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東和公司股東委托代理人請(qǐng)帶上相關(guān)證明正本于會(huì)前30分鐘到主會(huì)場(chǎng)申請(qǐng)辦理登記。

（二）出席會(huì)議備案時(shí)長(zhǎng)

2023年6月21日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）備案地址

廣東江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)杏花村官?zèng)_村青棗山、礦田（土名）企業(yè)董秘辦

六、 其他事宜

企業(yè)地址：廣東江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)杏花村官?zèng)_村青棗山、礦田（土名）

郵編：529145

手機(jī)聯(lián)系人：陳劍良

聯(lián)系方式：0750-6290309

發(fā)傳真：0750-6290808

電子郵件：fyhb@fangyuan-group.com

出席會(huì)議公司股東交通食宿費(fèi)用自立。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

2023年6月12日

配件1：法人授權(quán)書(shū)

● 上報(bào)文檔

建議舉辦此次股東會(huì)的股東會(huì)決議

配件1：法人授權(quán)書(shū)

法人授權(quán)書(shū)

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月27日舉行的貴司2023年第三次股東大會(huì)決議，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼： 受委托人身份證號(hào)碼：

授權(quán)委托時(shí)間： 年 月 日

備注名稱：

受托人需在授權(quán)委托書(shū)中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”，針對(duì)受托人在委托授權(quán)書(shū)中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開(kāi)展決議。

證券代碼：688148 證券簡(jiǎn)稱：芳源股權(quán) 公示序號(hào)：2023-046

可轉(zhuǎn)債編碼：118020 可轉(zhuǎn)債通稱：芳源可轉(zhuǎn)債

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司

有關(guān)近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和

證交所采用監(jiān)管方案或懲罰狀況的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性詳細(xì)性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）一直嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定及要求，逐步完善公司治理和不斷完善內(nèi)控制度，標(biāo)準(zhǔn)公司運(yùn)營(yíng)，保證企業(yè)平穩(wěn)、身心健康、可持續(xù)發(fā)展觀。

企業(yè)第三屆股東會(huì)第十八次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于企業(yè)2023年度向特定對(duì)象發(fā)售A股個(gè)股的有關(guān)提案。根據(jù)法律法規(guī)的需求，為確保投資人自主權(quán)，保護(hù)股民權(quán)益，現(xiàn)就企業(yè)近期五年有沒(méi)有被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和上海交易所采用懲罰或監(jiān)管方案的現(xiàn)象公告如下：

一、近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況

經(jīng)自糾自查，企業(yè)近期五年不會(huì)有被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況。

二、近期五年被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案的現(xiàn)象

經(jīng)自糾自查，企業(yè)近期五年接到上海交易所口頭上警告一次，有關(guān)情況以及公司整改情況說(shuō)明如下所示：

（一）說(shuō)明

2023年6月7日，公司收到上海交易所開(kāi)具的口頭上警告，關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

“經(jīng)查明，2023年1月31日，企業(yè)公布年報(bào)披露時(shí)間，預(yù)估完成歸母凈利為800萬(wàn)元至1200萬(wàn)余元；預(yù)估完成扣非后歸母凈利為1900萬(wàn)元至2300萬(wàn)余元。2月28日，企業(yè)公布年報(bào)披露時(shí)間更正公告稱，企業(yè)以2022年期終的股價(jià)可能將來(lái)能夠稅前抵扣金額，重新審視和優(yōu)化了遞延所得稅資產(chǎn)，造成銷售業(yè)績(jī)更改。4月14日，企業(yè)公布2022年年度報(bào)告，完成歸母凈利478.66萬(wàn)余元，扣非歸母凈利1590.13萬(wàn)余元。企業(yè)年報(bào)披露時(shí)間公布有誤，歸母凈利更改額度占年報(bào)披露時(shí)間的40.17%。

企業(yè)上述行為違背了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條、第5.1.4條等相關(guān)規(guī)定；當(dāng)時(shí)任職董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理羅愛(ài)平、財(cái)務(wù)經(jīng)理呂海斌、董秘陳劍良、獨(dú)董兼審計(jì)委員會(huì)召集人楊德明，無(wú)法盡職履責(zé)，違背了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第6.2.1條等相關(guān)規(guī)定。經(jīng)探討，確定對(duì)企業(yè)立即任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理羅愛(ài)平、財(cái)務(wù)經(jīng)理呂海斌、董秘陳劍良、獨(dú)董兼審計(jì)委員會(huì)召集人楊德明給予口頭上警告。企業(yè)、董監(jiān)高理應(yīng)以此為戒，切實(shí)履行信息公開(kāi)崗位職責(zé)，確保所公布信息內(nèi)容的實(shí)際、精確、詳細(xì)?！?/p>

（二）改進(jìn)措施

公司收到口頭上警告后十分重視，機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和管理努力學(xué)習(xí)信息公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步提升企業(yè)內(nèi)控管理和規(guī)范運(yùn)作觀念，提升信息公開(kāi)品質(zhì)；加強(qiáng)與會(huì)計(jì)事務(wù)所的交流，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理工作中，加強(qiáng)各個(gè)財(cái)務(wù)核算工作中準(zhǔn)確性和及時(shí)，切實(shí)保障公司及公司股東權(quán)益，推動(dòng)企業(yè)營(yíng)養(yǎng)健康、平穩(wěn)、穩(wěn)定發(fā)展。

除了上述狀況外，企業(yè)近期五年內(nèi)沒(méi)有其他被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心采用監(jiān)管方案的情況，且近期五年不會(huì)有被證劵監(jiān)督機(jī)構(gòu)和交易中心處罰狀況。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

2023年6月12日