證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-047

可轉債編碼：118020債卷通稱：芳源可轉債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會第十八次大會、第三屆職工監(jiān)事第十三次大會審議通過了關于企業(yè)2023年度向特定對象發(fā)售A股個股的有關提案。依據(jù)有關要求，現(xiàn)將此次向特定對象發(fā)售A股個股事宜中企業(yè)不會有直接或者根據(jù)利益相關方向參加申購的投資者提供財務資助或賠償事項服務承諾如下所示：

企業(yè)不會有向特定對象做出最低保盈利或者變相最低保利潤的約定的情況，企業(yè)不會有直接或者根據(jù)利益相關方向特定對象給予財務資助或償還的情況。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-048

可轉債編碼：118020可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

關于變更投資項目公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●項目投資項目規(guī)劃：

1、變動前：年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收利用、年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目

2、變更后：電池級碳酸鋰生產(chǎn)與廢棄聚合物鋰電池開發(fā)利用新項目

●投資額：

1、變動前：總投資額不得超過20億人民幣

2、變更后：總投資額不得超過30億人民幣（包括周轉資金）

●此次變動加盟項目早已廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會第十八次會議審議根據(jù)，有待企業(yè)股東大會審議準許。本次交易不屬于關聯(lián)方交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

●有關風險防范：

1、此次項目投資項目公司涉及到項目備案、環(huán)境評價、土地資源獲得等許可證件，若因國家和地區(qū)相關政策變化、項目審批辦理備案等執(zhí)行標準要素產(chǎn)生變化，該項目的實施可能出現(xiàn)變動、推遲、中斷或者終止風險；

2、項目執(zhí)行進行存有科研開發(fā)與應用等方面不可控因素，若未來公司無法及時開發(fā)技術性、貫通技術方案，工程項目的技術性升級換代速率無法緊跟行業(yè)發(fā)展，可能出現(xiàn)項目投產(chǎn)時與市場的需求不一致、無法以客戶為中心的風險，將會對企業(yè)競爭優(yōu)勢和經(jīng)營效益造成不利影響；

3、此次加盟項目并未基本建設建成投產(chǎn)，產(chǎn)品的市場拓展狀況、客戶開拓狀況有待觀察。若企業(yè)不可以有效地搶占市場、開發(fā)新客戶、搶占市場，將會對該項目的營運能力造成不利影響；

4、隨著國內(nèi)生存壓力的不斷增加和用戶需求的不斷提升，如果將來市場的需求大跳水，領域有可能出現(xiàn)結構型、階段性生產(chǎn)過剩，公司的發(fā)展造成不利影響；

5、此次加盟項目涉及金額比較大，資金來源為自籌資金及自籌經(jīng)費等，如將來企業(yè)融資未及時得到，此次投資存有資金籌集不夠造成投資虧損風險；此次境外投資將會增加企業(yè)資本開支和現(xiàn)金支出，擬投資項目執(zhí)行后銷售費用、折舊攤銷、現(xiàn)金流量排出對公司財務影響很大。如新項目不可以按期造成經(jīng)濟效益或實際收益率不及預期，則可能對財務狀況造成一定不良影響；

6、本公告公布的新項目投資額、建設規(guī)劃等標值均是招生數(shù)或預計數(shù)，有待觀察，并不代表企業(yè)對于未來公司業(yè)績預測分析，亦不組成對股東業(yè)績承諾。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

一、變動前項目投資項目簡介

企業(yè)分別在2023年2月22日舉辦第三屆股東會第十四次大會，于2023年3月10日舉辦2023年第二次股東大會決議，審議通過了《關于擬投資磷酸鐵鋰電池回收及正極材料生產(chǎn)項目的議案》。企業(yè)計劃項目投資不得超過20億人民幣，分2期建設年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收利用、年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目，基本上情況如下：

1、項目規(guī)劃：年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收利用、年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目；

2、項目建設內(nèi)容：大多為聚合物鋰電池回收利用工業(yè)廠房、磷酸鐵鋰電池廠房等生產(chǎn)經(jīng)營性房屋建筑、生產(chǎn)制造輔助設備及各類附屬工程；

3、新項目投資額：基本預估項目總投資為不得超過20億人民幣，最后以新項目實際投資為標準；

4、項目建設周期：按實際項目建設進度為標準；

5、新項目建設規(guī)劃：規(guī)劃分幾期基本建設，一期為建設年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收項目，二期為打造年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目；

6、必須履行相關手續(xù)：此次項目投資項目的實施有待政府部門相關主管部門項目備案、環(huán)境評價、土地資源獲得等許可證件；

7、項目資金來源及投資方式：資金來源為自籌資金和自籌經(jīng)費等，支付現(xiàn)金方法注資；

8、建設主體：擬新開設控股子公司

企業(yè)已經(jīng)在2023年5月19日建立了控股子公司江門市芳源鋰業(yè)科技公司作為本次投資項目建設主體。主要內(nèi)容詳細公司在2023年5月23日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關于擬投資磷酸鐵鋰電池回收及正極材料生產(chǎn)項目的進展公告》（公示序號：2023-038）。

二、此次工程變更主要內(nèi)容

（一）工程變更的原因和具體內(nèi)容

企業(yè)已經(jīng)與中國某新能源技術頭頂部汽車制造商在電池級碳酸鋰生產(chǎn)制造事宜簽署了合作意向協(xié)議，公司擬向其生產(chǎn)制造電池級碳酸鋰商品，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標及中下游客戶開拓狀況，企業(yè)擬向加盟項目“年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收利用、年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目”調整為“電池級碳酸鋰生產(chǎn)與廢棄聚合物鋰電池開發(fā)利用新項目”；并根據(jù)變更后投資項目具體內(nèi)容，對投資額展開了對應的調節(jié)，投資額由不得超過20億人民幣調整為不得超過30億人民幣（包括周轉資金）。

（二）發(fā)生變更項目投資項目基本情況

1、項目規(guī)劃：電池級碳酸鋰生產(chǎn)與廢棄聚合物鋰電池開發(fā)利用；

2、項目建設內(nèi)容：大多為電池拆解生產(chǎn)車間、碳酸鋰回收利用生產(chǎn)車間、磷酸鐵回收利用生產(chǎn)車間、磷酸鐵鋰電池生產(chǎn)線等生產(chǎn)經(jīng)營性房屋建筑、生產(chǎn)制造輔助設備及各類附屬工程；

3、新項目投資額：基本預估項目總投資為不得超過30億人民幣（包括周轉資金），最后以新項目實際投資為標準；

4、項目建設周期：開發(fā)周期規(guī)劃為30月，自取得環(huán)評批復算起項目一期動工，新項目二期一年后動工，最后以具體項目建設進度為標準；

5、新項目建設規(guī)劃：規(guī)劃分幾期基本建設，一期關鍵為打造年產(chǎn)量3萬噸級電池級碳酸鋰及4.6萬噸級磷酸鐵前驅體新項目，二期關鍵為打造年產(chǎn)量4萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目；

6、必須履行相關手續(xù)：此次項目投資項目的實施有待政府部門相關主管部門項目備案、環(huán)境評價、土地資源獲得等許可證件；

7、項目資金來源及投資方式：資金來源為自籌資金和自籌經(jīng)費等，支付現(xiàn)金方法注資；

8、建設主體：江門市芳源鋰業(yè)科技公司

（三）決議程序流程

公司在2023年6月9日舉辦了第三屆股東會第十八次大會，審議通過了《關于變更投資項目的議案》，獨董發(fā)布了確立贊同的單獨建議，本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

本次交易不構成關聯(lián)方交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

三、工程變更對企業(yè)的危害

公司本次變動加盟項目是以銷售市場、顧客等服務的具體情況考慮，融合公司戰(zhàn)略規(guī)劃所做的決定，合乎市場對于新能源項目的需求以及企業(yè)技術性可持續(xù)性發(fā)展精準定位。此次新項目將有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，擴張企業(yè)經(jīng)營規(guī)模，為公司發(fā)展培養(yǎng)一個新的核心競爭力，對公司戰(zhàn)略發(fā)展起著至關重要的作用。

四、風險防范

1、此次項目投資項目公司涉及到項目備案、環(huán)境評價、土地資源獲得等許可證件，若因國家和地區(qū)相關政策變化、項目審批辦理備案等執(zhí)行標準要素產(chǎn)生變化，該項目的實施可能出現(xiàn)變動、推遲、中斷或者終止風險；

2、項目執(zhí)行進行存有科研開發(fā)與應用等方面不可控因素，若未來公司無法及時開發(fā)技術性、貫通技術方案，工程項目的技術性升級換代速率無法緊跟行業(yè)發(fā)展，可能出現(xiàn)項目投產(chǎn)時與市場的需求不一致、無法以客戶為中心的風險，將會對企業(yè)競爭優(yōu)勢和經(jīng)營效益造成不利影響；

3、此次加盟項目并未基本建設建成投產(chǎn)，產(chǎn)品的市場拓展狀況、客戶開拓狀況有待觀察。若企業(yè)不可以有效地搶占市場、開發(fā)新客戶、搶占市場，將會對該項目的營運能力造成不利影響；

4、隨著國內(nèi)生存壓力的不斷增加和用戶需求的不斷提升，如果將來市場的需求大跳水，領域有可能出現(xiàn)結構型、階段性生產(chǎn)過剩，公司的發(fā)展造成不利影響；

5、此次加盟項目涉及金額比較大，資金來源為自籌資金及自籌經(jīng)費等，如將來企業(yè)融資未及時得到，此次投資存有資金籌集不夠造成投資虧損風險；此次境外投資將會增加企業(yè)資本開支和現(xiàn)金支出，擬投資項目執(zhí)行后銷售費用、折舊攤銷、現(xiàn)金流量排出對公司財務影響很大。如新項目不可以按期造成經(jīng)濟效益或實際收益率不及預期，則可能對財務狀況造成一定不良影響；

6、本公告公布的新項目投資額、建設規(guī)劃等標值均是招生數(shù)或預計數(shù)，有待觀察，并不代表企業(yè)對于未來公司業(yè)績預測分析，亦不組成對股東業(yè)績承諾。煩請廣大投資者科學理財，注意投資風險。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-041

可轉債編碼：118020債卷通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

第三屆股東會第十八次會議決議公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會第十八次大會于2023年6月9日以當場融合通信方式舉辦。此次會議報告已經(jīng)在2023年6月6日以書面形式或通信方式傳出。此次會議應參加執(zhí)行董事9名，真實參加執(zhí)行董事9名。此次會議由董事長羅愛平先生集結并組織。此次會議的集結、舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《廣東芳源新材料集團股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定。

二、董事會會議決議狀況

此次會議經(jīng)充足決議，產(chǎn)生下列決定：

（一）表決通過《關于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，企業(yè)根據(jù)實際情況逐一自糾自查，企業(yè)各類標準合乎現(xiàn)行標準法律法規(guī)及行政規(guī)章中有關向特定對象發(fā)售A股個股的相關規(guī)定，企業(yè)合乎向特定對象發(fā)行新股標準。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（二）逐一決議并通過《關于企業(yè)2023年度向特殊目標發(fā)售A股個股計劃方案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，企業(yè)制訂了此次向特定對象發(fā)售A股個股的計劃方案，詳情如下：

1、發(fā)行新股的類型和顏值

此次向特定對象發(fā)行新股的類型為境外上市人民幣普通股（A股），每股面值金額為1.00元。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

2、交易方式和發(fā)行日期

本次發(fā)行采用向特定對象發(fā)行新股方法，公司將在根據(jù)上海交易所審批并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后，有效期內(nèi)適時向特定對象發(fā)行新股。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

3、發(fā)售目標及申購方法

本次發(fā)行發(fā)行對象是不得超過35名合乎中國證監(jiān)會、上海交易所規(guī)定的條件的投資人，包含符合要求要求的證券基金運營公司、證劵公司、代理記賬公司、投資管理公司、保險公司投資人、期貨公司、達標境外企業(yè)投資人以及其它符合要求的投資人等。在其中，證券基金運營公司、證劵公司、達標境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購的，算作一個發(fā)售目標；信托做為發(fā)售對象，僅以自籌資金申購。

最后發(fā)售目標由董事會以及受權人員依據(jù)股東會受權，在企業(yè)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策后，與主承銷商依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定及本次發(fā)行認購價格狀況，遵循價高者得等標準共同商定。若中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章對本次發(fā)行目標有新要求，企業(yè)將按一個新的要求作出調整。

全部發(fā)售目標都以rmb現(xiàn)錢方法并按照同一價錢申購本次發(fā)行的個股。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

4、利率基準日、發(fā)行價及定價原則

本次發(fā)行的利率基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價不少于利率基準日前二十個買賣日公司股票交易平均價的百分之八十（利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易平均價=利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易總金額/利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易總產(chǎn)量）。

若中國法律、政策法規(guī)對向來車特定對象發(fā)行新股的定價原則等具有全新要求，企業(yè)將按全新要求作出調整。若股票在利率基準日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息、除權除息事宜，本次發(fā)行價錢將作適當調整。實際調節(jié)步驟如下：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉增股本：P1=P0/（1+N）

發(fā)放股利與此同時派股或轉增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中：P0為更改前發(fā)行價，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉增股本數(shù)，P1為調整發(fā)行價。

最后發(fā)行價將于本次發(fā)行根據(jù)上海交易所審批并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后，依照相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的標準及監(jiān)管機構的規(guī)定，由董事會以及受權人員結合公司股東會的受權與承銷商（主承銷商）依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定及發(fā)售目標認購價格狀況，遵循價高者得等標準共同商定。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

5、發(fā)行數(shù)量

此次向特定對象發(fā)行新股的總數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價明確，并且不超出本次發(fā)行前企業(yè)總股本的百分之三十。

最后發(fā)行數(shù)量由股東會以及受權人員依據(jù)股東會的受權，在企業(yè)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策后，與主承銷商依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定共同商定。若按當前公司總市值計算，此次向特定對象發(fā)行新股總數(shù)不得超過15,348.18億港元。

在本次發(fā)行初次股東會決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)，企業(yè)若因派股、資本公積轉增股本、員工持股計劃備案或者其他原因造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，則此次向特定對象發(fā)行新股的總數(shù)限制會進行適當調整。

若中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章對本次發(fā)行的股權總數(shù)有新要求或中國證監(jiān)會予以注冊的決策規(guī)定調節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)到時候適當調整。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

6、募資規(guī)模和主要用途

本次發(fā)行募資最高不超過188,553.29萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

本次發(fā)行的募資及時前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項目的具體情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后根據(jù)法律法規(guī)程序給予更換。

本次發(fā)行的募資到位后，若此次具體募資凈收益低于以上募資擬資金投入額度，企業(yè)將會對以上工程項目的募資資金投入額度開展適當調整，募資不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費處理。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

7、限售期

本次發(fā)行結束后，發(fā)售目標申購的股權自發(fā)售完畢之日起六個月內(nèi)不得轉讓。本次發(fā)行結束后至限售期滿之日止，發(fā)售目標所取得的此次向特定對象公開發(fā)行的股權因為公司派股、資本公積轉增股本等因素提升的股權，亦必須遵守以上限購分配。

限售期期滿后，該等股份的出讓與交易依照到時候合理法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其中國證監(jiān)會、上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

8、個股上市地點

此次向特定對象公開發(fā)行的個股將于上海交易所新三板轉板買賣。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

9、本次發(fā)行前期值盈余公積安排

企業(yè)本次發(fā)行前期值盈余公積由整體新舊公司股東按發(fā)行后的占股比例一同具有。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

10、本次發(fā)行決定的有效期

本次發(fā)行決定有效期為自企業(yè)股東大會審議根據(jù)之日起十二個月。若企業(yè)已經(jīng)在該期限內(nèi)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策，則其有效期限全自動延至本次發(fā)行進行之日。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議；相關事宜經(jīng)股東大會審議成功后，將依據(jù)程序流程向上海交易所申請，獲上海交易所審批通過并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后才可執(zhí)行，并且以上海交易所最后批準的計劃方案為標準。

（三）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（四）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（五）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（六）表決通過《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》。天健會計師事務所（特殊普通合伙）對《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》開展公證，并提交了《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》及天健會計師事務所（特殊普通合伙）開具的《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（七）表決通過《關于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報、填補措施及相關主體承諾的議案》

依據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號）和中國證監(jiān)會《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章的需求，為了維護中小股東權益，公司也本次發(fā)行對掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了深入分析并給出具體彌補收益對策，而且有關行為主體對企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行作出了承諾。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關于2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的公告》（公示序號：2023-045）。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（八）表決通過《關于公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）的議案》

為進一步建立完善科學合理、不斷、平穩(wěn)、全透明分紅管理決策監(jiān)督制度，主動收益投資人，幫助投資人塑造長線投資和客觀投資方法，依據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）》（中國證監(jiān)會公示[2022]3號）及《公司章程》的相關規(guī)定，企業(yè)根據(jù)企業(yè)具體情況，制定了《廣東芳源新材料集團股份有限公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（九）表決通過《關于公司本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關規(guī)定和公司本次向特定對象發(fā)售A股個股計劃方案，公司本次募資看向歸屬于科技創(chuàng)新領域，并制訂了《廣東芳源新材料集團股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明》。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（十）表決通過《關于設立本次向特定對象發(fā)行A股股票募集資金專項賬戶并簽署監(jiān)管協(xié)議的議案》

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，股東會允許成立公司重點存放帳戶用以儲放本次發(fā)行的募資，推行專用賬戶專儲管理方法，并受權公司管理人員落實措施并簽訂協(xié)議。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（十一）表決通過《關于提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理公司向特定對象發(fā)行A股股票相關事宜的議案》

為保證公司本次向特定對象發(fā)行新股相關工作順利進行與穩(wěn)定運行，董事會擬報請股東會受權股東會以及受權人員，在股東大會審議根據(jù)框架與標準下全權負責申請辦理此次向特定對象發(fā)售A股個股的相關事項。

受權事宜實際包含但是不限于：

1、在相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和《公司章程》、股東會議決議允許的情況下，依照監(jiān)管機構的建議，根據(jù)企業(yè)的具體情況，對此次向特定對象發(fā)售A股個股的具體實施方案進行必要的修定、調節(jié)和補充，包含但是不限于明確發(fā)售機會、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價、發(fā)售目標、募資額度以及與此次向特定對象發(fā)售A股個股相關的其他事宜；

2、聘用有關中介服務，申請辦理本次發(fā)行及發(fā)售申請事項；依據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定制做、改動、申報相關本次發(fā)行及上市申請材料，回應有關監(jiān)管機構的反饋建議；

3、準許、簽定、改動、填補、提交、呈送、實行本次發(fā)行過程中出現(xiàn)的一切協(xié)議書、協(xié)議合同文檔（包含但是不限于包銷及證券承銷協(xié)議書、與募集資金投資項目有關協(xié)議內(nèi)容、聘請中介服務協(xié)議等）；

4、在股東大會審議核準的募資看向范圍之內(nèi)，依據(jù)本次發(fā)行募集資金投資項目具體進展及具體融資需求，調節(jié)或確定募資的實際應用分配；根據(jù)的具體進展及經(jīng)營必須，在募資及時前，企業(yè)可自籌經(jīng)費優(yōu)先執(zhí)行本次發(fā)行募集資金投資項目，待募資到位后再給予更換；根據(jù)法律法規(guī)的相關規(guī)定、監(jiān)管機構的標準及市場現(xiàn)狀對募集資金投資項目進行相應的調節(jié)；

5、在本次發(fā)行結束后，依據(jù)執(zhí)行情況對《公司章程》中關于總股本和注冊資金相關條款進行相關改動，并請示相關政府相關部門審批或備案，辦理的公司變更等事項；

6、如監(jiān)督機構針對向特定對象發(fā)售A股個股的現(xiàn)行政策產(chǎn)生變化或市場標準產(chǎn)生變化，除涉及有關法律法規(guī)及《公司章程》要求需由股東會再次決議的事項外，對本次發(fā)行的具體實施方案等相關事宜開展適當調整，并持續(xù)申請辦理本次發(fā)行事項；

7、當出現(xiàn)不可抗拒或其它足夠使本次發(fā)行計劃方案無法執(zhí)行、或是雖然能執(zhí)行卻會給他們帶來不好不良影響之情況，或者向特定對象發(fā)行新股現(xiàn)行政策變化時，酌情考慮確定本次發(fā)行計劃方案推遲執(zhí)行或者終止；

8、在相關法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章容許前提下，全權負責申請辦理與本次發(fā)行相關的務必、適當或適宜的別的一切事項；

9、除開第4、5項授權有效期為截止到相關的事宜申請辦理結束外，其他事宜期限為一年，自股東大會審議根據(jù)本提案之日起測算。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（十二）表決通過《關于變更投資項目的議案》

根據(jù)企業(yè)和國內(nèi)頭頂部新能源車企簽署電池級碳酸鋰生產(chǎn)制造事項的合作意向協(xié)議，企業(yè)未來擬為他們提供電池級碳酸鋰商品，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標及中下游客戶開拓狀況，企業(yè)擬向加盟項目“年損毀30萬噸級聚合物鋰電池回收利用、年產(chǎn)量8萬噸級磷酸鐵鋰電池電池正極材料新項目”調整為“電池級碳酸鋰生產(chǎn)與廢棄聚合物鋰電池開發(fā)利用新項目”；并根據(jù)變更后投資項目具體內(nèi)容，對投資額展開了對應的調節(jié)，投資額由不得超過20億人民幣調整為不得超過30億人民幣（包括周轉資金）。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關于變更投資項目的公告》（公示序號：2023-048）。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（十三）表決通過《關于提請召開公司2023年第三次臨時股東大會的議案》

依據(jù)《公司章程》等相關規(guī)定，針對以上必須股東大會審議的相關事宜，股東會擬遞交股東大會審議，并定為2023年6月27日舉辦2023年第三次股東大會決議。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《2023年度第三次臨時股東大會通知》（公示序號：2023-043）。

決議結論：允許9票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-042

可轉債編碼：118020債卷通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

第三屆職工監(jiān)事第十三次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第十三次大會于2023年6月9日以當場融合通信方式舉辦。此次會議報告已經(jīng)在2023年6月6日以書面形式或通信方式傳出。此次會議應參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人，此次會議由監(jiān)事長朱勤英女性集結并組織。此次會議的集結、舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》和《廣東芳源新材料集團股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關規(guī)定。此次會議審議并通過了下列提案：

二、監(jiān)事會會議決議狀況

此次會議經(jīng)充足決議，產(chǎn)生下列決定：

（一）表決通過《關于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，企業(yè)根據(jù)實際情況逐一自糾自查，企業(yè)各類標準合乎現(xiàn)行標準法律法規(guī)及行政規(guī)章中有關向特定對象發(fā)售A股個股的相關規(guī)定，企業(yè)合乎向特定對象發(fā)行新股標準。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（二）逐一決議并通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，企業(yè)制訂了此次向特定對象發(fā)售A股個股的計劃方案，詳情如下：

1、發(fā)行新股的類型和顏值

此次向特定對象發(fā)行新股的類型為境外上市人民幣普通股（A股），每股面值金額為1.00元。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

2、交易方式和發(fā)行日期

本次發(fā)行采用向特定對象發(fā)行新股方法，公司將在根據(jù)上海交易所審批并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后，有效期內(nèi)適時向特定對象發(fā)行新股。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

3、發(fā)售目標及申購方法

本次發(fā)行發(fā)行對象是不得超過35名合乎中國證監(jiān)會、上海交易所規(guī)定的條件的投資人，包含符合要求要求的證券基金運營公司、證劵公司、代理記賬公司、投資管理公司、保險公司投資人、期貨公司、達標境外企業(yè)投資人以及其它符合要求的投資人等。在其中，證券基金運營公司、證劵公司、達標境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人因其管理的2只之上商品申購的，算作一個發(fā)售目標；信托做為發(fā)售對象，僅以自籌資金申購。

最后發(fā)售目標由董事會以及受權人員依據(jù)股東會受權，在企業(yè)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策后，與主承銷商依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定及本次發(fā)行認購價格狀況，遵循價高者得等標準共同商定。若中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章對本次發(fā)行目標有新要求，企業(yè)將按一個新的要求作出調整。

全部發(fā)售目標都以rmb現(xiàn)錢方法并按照同一價錢申購本次發(fā)行的個股。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

4、利率基準日、發(fā)行價及定價原則

本次發(fā)行的利率基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價不少于利率基準日前二十個買賣日公司股票交易平均價的百分之八十（利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易平均價=利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易總金額/利率基準日前二十個買賣日股票買賣交易總產(chǎn)量）。

若中國法律、政策法規(guī)對向來車特定對象發(fā)行新股的定價原則等具有全新要求，企業(yè)將按全新要求作出調整。若股票在利率基準日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息、除權除息事宜，本次發(fā)行價錢將作適當調整。實際調節(jié)步驟如下：

發(fā)放股利：P1=P0-D

派股或轉增股本：P1=P0/（1+N）

發(fā)放股利與此同時派股或轉增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

在其中：P0為更改前發(fā)行價，D為每一股發(fā)放股利，N為每一股派股或轉增股本數(shù)，P1為調整發(fā)行價。

最后發(fā)行價將于本次發(fā)行根據(jù)上海交易所審批并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后，依照相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的標準及監(jiān)管機構的規(guī)定，由董事會以及受權人員結合公司股東會的受權與承銷商（主承銷商）依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定及發(fā)售目標認購價格狀況，遵循價高者得等標準共同商定。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

5、發(fā)行數(shù)量

此次向特定對象發(fā)行新股的總數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價明確，并且不超出本次發(fā)行前企業(yè)總股本的百分之三十。

最后發(fā)行數(shù)量由股東會以及受權人員依據(jù)股東會的受權，在企業(yè)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策后，與主承銷商依照相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定共同商定。若按當前公司總市值計算，此次向特定對象發(fā)行新股總數(shù)不得超過15,348.18億港元。

在本次發(fā)行初次股東會決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)，企業(yè)若因派股、資本公積轉增股本、約束性個股備案或者其他原因造成本次發(fā)行前企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，則此次向特定對象發(fā)行新股的總數(shù)限制會進行適當調整。

若中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章對本次發(fā)行的股權總數(shù)有新要求或中國證監(jiān)會予以注冊的決策規(guī)定調節(jié)的，則本次發(fā)行的股票數(shù)到時候適當調整。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

6、募資規(guī)模和主要用途

本次發(fā)行募資最高不超過188,553.29萬余元（含本數(shù)），扣減發(fā)行費后擬用以下列新項目：

企業(yè)：萬余元

本次發(fā)行的募資及時前，企業(yè)可以根據(jù)募集資金投資項目的具體情況以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后根據(jù)法律法規(guī)程序給予更換。

本次發(fā)行的募資到位后，若此次具體募資凈收益低于以上募資擬資金投入額度，企業(yè)將會對以上工程項目的募資資金投入額度開展適當調整，募資不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費處理。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

7、限售期

本次發(fā)行結束后，發(fā)售目標申購的股權自發(fā)售完畢之日起六個月內(nèi)不得轉讓。本次發(fā)行結束后至限售期滿之日止，發(fā)售目標所取得的此次向特定對象公開發(fā)行的股權因為公司派股、資本公積轉增股本等因素提升的股權，亦必須遵守以上限購分配。

限售期期滿后，該等股份的出讓與交易依照到時候合理法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其中國證監(jiān)會、上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

8、個股上市地點

此次向特定對象公開發(fā)行的個股將于上海交易所新三板轉板買賣。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

9、本次發(fā)行前期值盈余公積安排

企業(yè)本次發(fā)行前期值盈余公積由整體新舊公司股東按發(fā)行后的占股比例一同具有。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

10、本次發(fā)行決定的有效期

本次發(fā)行決定有效期為自企業(yè)股東大會審議根據(jù)之日起十二個月。若企業(yè)已經(jīng)在該期限內(nèi)獲得中國證監(jiān)會對本次發(fā)行予以注冊的決策，則其有效期限全自動延至本次發(fā)行進行之日。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議；相關事宜經(jīng)股東大會審議成功后，將依據(jù)程序流程向上海交易所申請，獲上海交易所審批通過并獲得中國證監(jiān)會允許登記注冊的審批后才可執(zhí)行，并且以上海交易所最后批準的計劃方案為標準。

（三）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（四）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的論證分析報告》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（五）表決通過《關于公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關規(guī)定，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（六）表決通過《關于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，公司編制了《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》。天健會計師事務所（特殊普通合伙）對《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》開展公證，并提交了《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》及天健會計師事務所（特殊普通合伙）開具的《廣東芳源新材料集團股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（七）表決通過《關于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報、填補措施及相關主體承諾的議案》

依據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]17號）和中國證監(jiān)會《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章的需求，為了維護中小股東權益，公司也本次發(fā)行對掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了深入分析并給出具體彌補收益對策，而且有關行為主體對企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行作出了承諾。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關于2023年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報的風險提示、填補回報措施及相關主體承諾的公告》（公示序號：2023-045）。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（八）表決通過《關于公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）的議案》

為進一步建立完善科學合理、不斷、平穩(wěn)、全透明分紅管理決策監(jiān)督制度，主動收益投資人，幫助投資人塑造長線投資和客觀投資方法，依據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）》（中國證監(jiān)會公示[2022]3號）及《公司章程》的相關規(guī)定，企業(yè)根據(jù)企業(yè)具體情況，制定了《廣東芳源新材料集團股份有限公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（九）表決通過《關于公司本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明的議案》

依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關規(guī)定和公司本次向特定對象發(fā)售A股個股計劃方案，公司本次募資看向歸屬于科技創(chuàng)新領域，并制訂了《廣東芳源新材料集團股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《廣東芳源新材料集團股份有限公司關于本次募集資金投向屬于科技創(chuàng)新領域的說明》。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

（十）表決通過《關于設立本次向特定對象發(fā)行A股股票募集資金專項賬戶并簽署監(jiān)管協(xié)議的議案》

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章的相關規(guī)定，職工監(jiān)事允許成立公司重點存放帳戶用以儲放本次發(fā)行的募資，推行專用賬戶專儲管理方法，并受權公司管理人員落實措施并簽訂協(xié)議。

決議結論：允許3票，抵制0票，放棄0票，表決通過。

本提案不用提交公司股東大會審議。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司職工監(jiān)事

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-044

可轉債編碼：118020可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司有關2023本年度向特定對象發(fā)售A股個股

應急預案公布的提示性公告

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日召開第三屆股東會第十八次大會、第三屆職工監(jiān)事第十三次大會，大會審議通過了關于企業(yè)2023本年度向特定對象發(fā)售A股個股的有關提案。

《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》等有關文件已交于日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布，煩請廣大投資者留意查看。

此次企業(yè)2023本年度向特定對象發(fā)售A股個股應急預案的公布事宜并不代表審批、申請注冊單位針對本次發(fā)行相關事宜的實質辨別、確定或準許，向特定對象發(fā)售A股個股應急預案上述本次發(fā)行相關事宜的有效和進行仍待企業(yè)股東大會審議及上海交易所審批并且經(jīng)過中國證監(jiān)會申請注冊，煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-045

可轉債編碼：118020債卷通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司

有關2023本年度向特定對象發(fā)售A股個股

攤薄即期回報的風險防范、彌補收益對策

以及相關行為主體約定的公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

依據(jù)《國務院關于進一步加強金融市場中小股東合法權利保護工作計劃》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）和《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等相關法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章的需求，為確保投資人尤其是中小股東權益，廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）就本次發(fā)行對攤薄即期回報產(chǎn)生的影響展開了仔細分析，并制定了具體攤薄即期回報的彌補具體措施。與此同時，公司控股股東、控股股東、整體執(zhí)行董事及高管人員依據(jù)上述要求對企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行亦進行了相對應服務承諾，詳細如下：

一、本次發(fā)行攤薄即期回報的影響因素分析

此次向特定對象發(fā)行新股總數(shù)不得超過本次發(fā)行前企業(yè)總股本的30%（含30%），即15,348.18億港元，且向特定對象發(fā)售A股個股募資總額不得超過188,553.29萬余元。本次發(fā)行結束后，企業(yè)總市值將有所上升，企業(yè)凈資產(chǎn)規(guī)模都將有所提高，因為本次發(fā)行一部分募集資金投資項目存在一定的開發(fā)周期，經(jīng)濟收益存在一定的滯后效應，因而短時間企業(yè)每股凈資產(chǎn)和權重計算平均凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)要被攤低。

（一）計算假定和前提條件

1、假定此次向特定對象發(fā)行新股預計于2023年11月末進行。

2、假定此次向特定對象發(fā)行新股數(shù)量達到不得超過企業(yè)發(fā)售前總股本的30%，且不超出15,348.18億港元，若企業(yè)在本次發(fā)行初次股東會決議公示日至發(fā)售日期內(nèi)產(chǎn)生派股、復購、資本公積轉增股本、可轉換公司債券股權轉讓等股本變動事宜，此次向特定對象發(fā)售A股個股的發(fā)行數(shù)量會進行適當調整。

3、此次向特定對象發(fā)行新股的總數(shù)、募資額度、發(fā)行日期僅是根據(jù)計算目地假定，最后以具體公開發(fā)行的股權總數(shù)、發(fā)售結論與實際日期為標準。

4、假定宏觀經(jīng)濟形勢、國家產(chǎn)業(yè)政策、市場發(fā)展情況、消費者市場情況等上沒有發(fā)生變化。

5、本計算未考慮到本次發(fā)行募資到帳后，對企業(yè)生產(chǎn)運營、經(jīng)營情況（如銷售費用、長期投資）等危害。

6、結合公司2022年年報，企業(yè)2022年扣非后歸屬于母公司所有者純利潤為1,590.13萬余元。假定企業(yè)2022年扣非后歸屬于母公司所有者預測分析純利潤在2022年前提下依照提高20%、不會改變、降低20%三種場景各自測算。

以上假定僅是檢測本次發(fā)行攤薄即期回報對企業(yè)主要財務指標產(chǎn)生的影響，并不代表企業(yè)對2023年生產(chǎn)經(jīng)營情況及行情的分辨，亦不組成對企業(yè)2023年的盈利財務預測，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任，最終數(shù)據(jù)以會計事務所財務審計金額為標準。

（二）對外國投資者掉期回報攤低危害

根據(jù)以上假定，企業(yè)計算了此次向特定對象發(fā)行新股攤薄即期回報對企業(yè)2023年每股凈資產(chǎn)等主要財務指標產(chǎn)生的影響，詳情如下表所顯示：

注1：基本每股收益及稀釋每股收益系依照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第9號——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計算及披露》的相關規(guī)定測算；即（1）本次發(fā)行前扣非后基本每股收益=本期扣非后歸屬于母公司股東純利潤/發(fā)售前總市值；（2）本次發(fā)行后扣非后基本每股收益=本期扣非后歸屬于母公司股東純利潤/（發(fā)售前總市值+此次新增加發(fā)行股份數(shù)*發(fā)售月下月至年底的月數(shù)/12）；

注2：表內(nèi)本次發(fā)行前普通股票股票數(shù)較2022年底有所下降，主要系企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃一部分第一類約束性股票回購注銷而致。

二、此次向特定對象發(fā)行新股攤薄即期回報風險特別提醒

此次向特定對象發(fā)行新股后，伴隨著募資及時，公司凈資產(chǎn)可能大幅上升，而此次募集資金投資項目經(jīng)濟效益的完成必須一定時間，若公司盈利短時間無法得到相對應力度的提升，企業(yè)的每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)回報率等數(shù)據(jù)將會出現(xiàn)一定力度的降低，自然人股東掉期收益存有被攤低風險。

除此之外，一旦上述情況講解的前提假設或公司運營發(fā)生變化，無法證明本次發(fā)行造成掉期收益被攤低狀況發(fā)生變化概率。特此提醒投資者關注本次發(fā)行很有可能攤薄即期回報風險。

與此同時，在計算本次發(fā)行對掉期回報攤低危害環(huán)節(jié)中，企業(yè)對2023年歸屬于上市公司所有者純利潤的假定剖析并不是企業(yè)的財務預測，為了應對掉期收益被攤低風險性而制訂的彌補收益具體辦法并不等于對企業(yè)未來盈利作出確保，投資人不可由此開展決策，股民由此開展決策造成損害的，公司沒有承擔連帶責任。報請廣大投資者留意。

三、本次發(fā)行的重要性和合理化

本次發(fā)行所有募集資金投資項目都經(jīng)過層層論述，實施具有必要性和可行性分析。本次發(fā)行的重要性和合理化詳細的《廣東芳源新材料集團股份有限公司2023年度向特定對象發(fā)行A股股票預案》之“第二節(jié)股東會有關此次募集資金使用的可行性研究”的相關介紹。

四、此次募集資金投資項目與公司具有業(yè)務流程之間的關系

企業(yè)是一家專業(yè)的鋰離子電池NCA電池正極材料前驅體制造商，以稀有金屬資源循環(huán)利用為載體，用現(xiàn)代分離工藝和結構材料制備技術為基礎，已建立起從鎳鈷原材料到三元正極材料前驅體和鎳正極材料的全產(chǎn)業(yè)鏈條。此次募投項目的實行將進一步提升企業(yè)在電池正極材料領域內(nèi)的商品供貨能力，是企業(yè)為切合新能源項目發(fā)展趨向、回應下游企業(yè)日益擴張用戶需求所做出的關鍵合理布局。將來，公司將繼續(xù)堅持科技創(chuàng)新的發(fā)展之路，并且以此次募投項目的建立建成投產(chǎn)為突破口，不斷加大產(chǎn)品研發(fā)幅度，進一步完善企業(yè)在新能源材料的業(yè)務版圖。

綜上所述，募集資金投資項目緊緊圍繞公司主要業(yè)務開展，符合公司的發(fā)展理念。

五、公司從事募集資金投資項目在人員、技術性、銷售市場等方面貯備狀況

（一）技術實力

企業(yè)研究所根據(jù)企業(yè)已經(jīng)有專利布局發(fā)展戰(zhàn)略，通過不斷的科研投入與技術革新，現(xiàn)階段已經(jīng)擁有從低鋰量充電電池廢棄物中回收利用鋰的方式、從鋰水溶液分離出來鋰與三元重金屬離子M的方式等發(fā)明專利的貯備，同時對磷酸鐵鋰電池回收料貧鋰渣的融解特性科學研究、磷酸鐵鋰電池優(yōu)先選擇提鋰的辦法、磷酸鐵鋰電池前驅體的高效液相生成科學研究等科技計劃項目展開了項目立項科學研究。企業(yè)會以已有的新能源材料研發(fā)能力，提升關鍵技術及貯備研發(fā)能力的知識產(chǎn)權布局、計劃和執(zhí)行，推動知識產(chǎn)權轉化，以保證工程項目的順利推進和建成投產(chǎn)。

（二）人才資源

企業(yè)除開已有的新能源材料制取和稀有金屬資源循環(huán)利用等關鍵專業(yè)技術人員貯備外，還通過外界人才引進政策及內(nèi)部結構人才的培養(yǎng)相結合的，在增強自身產(chǎn)品研發(fā)人才培養(yǎng)的前提下，引進外界人力資源，運用技術性創(chuàng)新激勵機制、高?？蒲衅髽I(yè)合作聯(lián)培方案等形式，提升企業(yè)整體科研能力和自主創(chuàng)新能力。以在人才資源塑造層面的協(xié)作，提升企業(yè)對本身人才培養(yǎng)和貯備水平，保持著企業(yè)科學研究創(chuàng)新性、增強企業(yè)技術性技術水平，為企業(yè)投資項目技術上的創(chuàng)新與可持續(xù)帶來了適用。

（三）市場開拓

在提升目前營銷團隊基本建設的前提下，企業(yè)將通過引進出色銷售業(yè)務和專業(yè)管理人才，并且在目前客源與市場項目經(jīng)驗的前提下，進一步鞏固進一步深化戰(zhàn)略客戶合作伙伴關系，積極拓展世界各國一個新的高端客戶。

六、企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報所采取的有效措施

本次發(fā)行可能造成投資人的掉期收益明顯下降，為了保護股民權益，確保企業(yè)募資的高效應用，提高企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀水平，增強對企業(yè)股東回報能力，公司擬采用如下所示彌補對策：

（一）積極主動穩(wěn)步推進募投項目的建立，提高運營效率和營運能力

此次募投項目的實行將使企業(yè)提高經(jīng)濟實力、抵擋市場競爭風險、提升綜合性競爭能力。企業(yè)將加快募投項目執(zhí)行，提高運營效率和營運能力，減少發(fā)行后掉期收益被攤低風險。

（二）提升募資管理方法，保證募資標準高效地應用

本次發(fā)行的募資到位后，企業(yè)將嚴格遵守《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等相關規(guī)定以及企業(yè)《廣東芳源新材料集團股份有限公司募集資金管理制度》的需要對募資開展專用賬戶存儲應用，確保募資依照原本定主要用途得到很好的合理利用，有效防范募集資金使用風險性。

（三）提升運營管理和內(nèi)控制度

企業(yè)將進一步加強企業(yè)運營管理和內(nèi)控制度，提升企業(yè)日常經(jīng)營效率，減少營運成本，全方位高效地控制公司運營和管理風險性，提高整體經(jīng)營效率。

（四）嚴格遵守利潤分配政策

結合公司國務院令《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》、證監(jiān)會《關于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關事項的通知》和《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅（2022年修訂）》的相關要求，建立了《廣東芳源新材料集團股份有限公司未來三年股東分紅回報規(guī)劃（2023年-2025年）》。企業(yè)將嚴格按照規(guī)章的相關規(guī)定，健全對股東分紅事項運行機制，高度重視對投資的有效收益，積極主動采用股票分紅等形式分配股利，吸引客戶并提高外國投資者升值空間。

（五）提升人才培養(yǎng)

企業(yè)將建立和企業(yè)發(fā)展相符的人才配置，持續(xù)推進產(chǎn)品研發(fā)與銷售團隊建設，引入出色的專業(yè)管理人才。創(chuàng)建更加高效的用工激勵激勵機制及其科學規(guī)范和切合實際的人才引進政策和培訓制度，構建社會化優(yōu)秀人才運營模式，為公司可持續(xù)發(fā)展觀提供科學的人才支撐。

（六）不斷完善公司治理，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障

企業(yè)將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《上市公司治理準則》等有關法律、法規(guī)及行政規(guī)章的需求，逐步完善公司治理，保證公司股東可以充分行使支配權；保證股東會可以按照法律法規(guī)、法規(guī)及企業(yè)章程的相關規(guī)定行使權力，做出科學合理、快速和保守的管理決策；保證獨董可以認真履行職責，維護保養(yǎng)企業(yè)共同利益，特別是中小投資者的合法權利；保證職工監(jiān)事能獨立高效地履行對執(zhí)行董事、主管和其它高管人員及企業(yè)財務的決定權和檢測權，為企業(yè)發(fā)展提供制度保障。

七、企業(yè)的大股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員對本次發(fā)行攤薄即期回報采用彌補對策承諾

依據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）和《關于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號），為了維護廣大投資者利益，公司也本次發(fā)行攤薄即期回報對主要財務指標產(chǎn)生的影響展開了深入分析并給出具體彌補收益對策，有關行為主體對彌補收益對策可以認真履行作出了承諾，詳情如下：

（一）公司控股股東、控股股東承諾

公司控股股東羅愛平，控股股東羅愛平、吳芳將忠誠、勤懇地做好本職工作，并依據(jù)監(jiān)管機構的有關規(guī)定對公司本次向特定對象發(fā)行新股攤薄即期回報及采用彌補對策做出如下所示服務承諾：

1、本人承諾不濫用權力干涉公司經(jīng)營主題活動，不容易侵吞企業(yè)利益；

2、本人承諾認真履行企業(yè)制訂的相關彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關彌補收益對策承諾，若個人違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的，個人想要依規(guī)擔負對公司或投資人的補償責任；

3、始行服務承諾出示日至公司為特定對象發(fā)售A股個股執(zhí)行結束前，若中國證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管機構做出有關彌補收益對策以及約定的別的一個新的監(jiān)管要求的，且以上服務承諾無法滿足中國證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管機構的該等相關規(guī)定時，本人承諾屆時依照中國證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管機構最新發(fā)布的要求提供填補服務承諾；

4、做為彌補收益對策有關直接責任人之一，若違背以上服務承諾或拒不執(zhí)行以上服務承諾，自己允許依照中國證監(jiān)會和上海交易所等監(jiān)管機構根據(jù)其制訂或公布的相關規(guī)定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施。

（二）董事、高管人員承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員將忠誠、勤懇地做好本職工作，并依據(jù)監(jiān)管機構的有關規(guī)定對公司本次向特定對象發(fā)行新股攤薄即期回報及采用彌補對策做出如下所示服務承諾：

1、本人承諾不容易免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式違反公司規(guī)定；

2、本人承諾對于他的職位消費者行為開展管束；

3、本人承諾不使用公司財產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

4、本人承諾由股東會或候選人與薪酬委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；如企業(yè)未來執(zhí)行員工持股計劃，本人承諾將來員工持股計劃的行權條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

5、始行服務承諾出示日到公司本次向特定對象發(fā)售A股個股執(zhí)行結束前，如中國證監(jiān)會、上海交易所等監(jiān)管機構就彌補收益對策以及服務承諾做出另行規(guī)定或明確提出其他條件的，以上服務承諾無法滿足該等相關規(guī)定時，本人承諾屆時依照全新要求提供填補服務承諾；

6、自己若違背以上服務承諾或拒不執(zhí)行以上服務承諾，自己允許依照中國證監(jiān)會和上海交易所等監(jiān)管機構根據(jù)其公布的相關規(guī)定、標準，對于他做出相應懲罰并采取有關管控措施。若違背以上服務承諾或拒不執(zhí)行以上服務承諾給公司或公司股東造成損害的，自己可依法擔負補償責任。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-043

可轉債編碼：118020可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司有關

舉辦2023年第三次股東大會決議工作的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●股東會舉辦時間：2023年6月27日

●此次股東會所采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、召開工作會議的相關情況

（一）股東會種類和屆次

2023年第三次股東大會決議

（二）股東會召集人：股東會

（三）投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當場網(wǎng)絡投票和網(wǎng)上投票相結合的

（四）現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點

舉辦日期：2023年6月27日14點00分

舉辦地址：廣東江門市新會區(qū)杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）公司會議室

（五）網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡投票時長。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年6月27日

至2023年6月27日

選用上海交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡投票時間是在股東會舉辦當天的買賣時間范圍，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡微信投票的網(wǎng)絡投票時間是在股東會舉辦當天的9:15-15:00。

（六）股票融資、轉融通、約定購回業(yè)務流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務流程有關帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡投票，應當按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及到公開招募公司股東選舉權

無

二、會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡投票股東類型

1、表明各提案已公布時間和公布新聞媒體

以上提案早已公司在2023年6月9日舉行的第三屆股東會第十八次大會及第三屆職工監(jiān)事第十三次會議審議根據(jù)，主要內(nèi)容詳細公司在2023年6月12日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《經(jīng)濟參考報》公布的有關公示。

公司將在2023年第三次股東大會決議舉辦前，上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）刊登《2023年第三次臨時股東大會會議資料》。

2、特別決議提案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

3、對中小股東獨立記票的議案：提案1、提案2、提案3、提案4、提案5、提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12

4、涉及到關系公司股東回避表決的議案：無

應回避表決的相關性股東名稱：無

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、股東會網(wǎng)絡投票常見問題

（一）我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)履行表決權的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設備）進行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票進行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術微信投票網(wǎng)址表明。

（二）同一投票權進行現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或多種方式反復開展決議的，以第一次公開投票為標準。

（三）公司股東對每一個提案均決議結束才可以遞交。

四、大會參加目標

（一）除權日在下午收盤的時候在中國登記結算有限責任公司上海分公司在冊的股東有權利參加股東會（詳細情況詳細下列），并且可以以書面形式向授權委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

（二）董事、監(jiān)事會和高管人員。

（三）企業(yè)聘用律師。

（四）有關人員。

五、大會備案方式

（一）備案方法

1、法人股東親身參會的，需持身份證和股東賬戶卡申請辦理；法人股東授權委托人參會的，委托代理人需持身份證、法人授權書、法人股東身份證掃描件、法人股東股東賬戶卡影印件申請辦理。

2、公司股東的法人代表親身參會的，需持身份證、法人代表身份證件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法人代表股東賬戶卡影印件申請辦理；公司股東的法人代表授權委托別人參會的，出席會議人應持法人代表股東賬戶卡影印件、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、法人代表法人授權書、出席會議人的身份證號申請辦理。

3、外地公司股東能通過信件或發(fā)傳真方法申請辦理（還需提供相關證書文案），信件請注明“股東會”字眼，企業(yè)拒絕接受手機備案。

4、參加現(xiàn)場會議股東和公司股東委托代理人請帶上相關證明正本于會前30分鐘到主會場申請辦理登記。

（二）出席會議備案時長

2023年6月21日（早上8:00-11:30，在下午13:00-16:30）

（三）備案地址

廣東江門市新會區(qū)古井鎮(zhèn)杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）企業(yè)董秘辦

六、其他事宜

企業(yè)地址：廣東江門市新會區(qū)古井鎮(zhèn)杏花村官沖村青棗山、礦田（土名）

郵編：529145

手機聯(lián)系人：陳劍良

聯(lián)系方式：0750-6290309

發(fā)傳真：0750-6290808

電子郵件：fyhb@fangyuan-group.com

出席會議公司股東交通食宿費用自立。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日

配件1：法人授權書

●上報文檔

建議舉辦此次股東會的股東會決議

配件1：法人授權書

法人授權書

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月27日舉行的貴司2023年第三次股東大會決議，并委托履行投票權。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號碼：受委托人身份證號碼：

授權委托時間：時間日期

備注名稱：

受托人需在授權委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權書中未做實際標示的，受委托人有權利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：688148證券簡稱：芳源股權公示序號：2023-046

可轉債編碼：118020可轉債通稱：芳源可轉債

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司有關

近期五年被證劵監(jiān)督機構和證交所

采用監(jiān)管方案或懲罰狀況的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司（下稱“企業(yè)”）一直嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定及要求，逐步完善公司治理和不斷完善內(nèi)控制度，標準公司運營，保證企業(yè)平穩(wěn)、身心健康、可持續(xù)發(fā)展觀。

企業(yè)第三屆股東會第十八次大會、第三屆職工監(jiān)事第十三次大會審議通過了關于企業(yè)2023本年度向特定對象發(fā)售A股個股的有關提案。根據(jù)法律法規(guī)的需求，為確保投資人自主權，保護股民權益，現(xiàn)就企業(yè)近期五年有沒有被證劵監(jiān)督機構和上海交易所采用懲罰或監(jiān)管方案的現(xiàn)象公告如下：

一、近期五年被證劵監(jiān)督機構和交易中心處罰狀況

經(jīng)自糾自查，企業(yè)近期五年不會有被證劵監(jiān)督機構和交易中心處罰狀況。

二、近期五年被證劵監(jiān)督機構和交易中心采用監(jiān)管方案的現(xiàn)象

經(jīng)自糾自查，企業(yè)近期五年接到上海交易所口頭上警告一次，有關情況以及公司整改情況說明如下所示：

（一）說明

2023年6月7日，公司收到上海交易所開具的口頭上警告，關鍵具體內(nèi)容如下：

“經(jīng)查明，2023年1月31日，企業(yè)公布年報披露時間，預估完成歸母凈利為800萬元至1200萬余元；預估完成扣非后歸母凈利為1900萬元至2300萬余元。2月28日，企業(yè)公布年報披露時間更正公告稱，企業(yè)以2022年期終的股價可能將來能夠稅前抵扣金額，重新審視和優(yōu)化了遞延所得稅資產(chǎn)，造成銷售業(yè)績更改。4月14日，企業(yè)公布2022年年度報告，完成歸母凈利478.66萬余元，扣非歸母凈利1590.13萬余元。企業(yè)年報披露時間公布有誤，歸母凈利更改額度占年報披露時間的40.17%。

企業(yè)上述行為違背了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條、第5.1.4條等相關規(guī)定；當時任職董事長兼總經(jīng)理羅愛平、財務經(jīng)理呂海斌、董秘陳劍良、獨董兼審計委員會召集人楊德明，無法盡職履責，違背了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第6.2.1條等相關規(guī)定。經(jīng)探討，確定對企業(yè)立即任董事長兼總經(jīng)理羅愛平、財務經(jīng)理呂海斌、董秘陳劍良、獨董兼審計委員會召集人楊德明給予口頭上警告。企業(yè)、董監(jiān)高理應以此為戒，切實履行信息公開崗位職責，確保所公布信息內(nèi)容的實際、精確、詳細。”

（二）改進措施

公司收到口頭上警告后十分重視，機構有關部門和管理努力學習信息公開的有關規(guī)定，進一步提升企業(yè)內(nèi)控管理和規(guī)范運作觀念，提升信息公開品質；加強與會計事務所的交流，加強財務管理工作中，加強各個財務核算工作中準確性和及時，切實保障公司及公司股東權益，推動企業(yè)營養(yǎng)健康、平穩(wěn)、穩(wěn)定發(fā)展。

除了上述狀況外，企業(yè)近期五年內(nèi)沒有其他被證劵監(jiān)督機構和交易中心采用監(jiān)管方案的情況，且近期五年不會有被證劵監(jiān)督機構和交易中心處罰狀況。

特此公告。

廣東省芳源新型材料集團股份有限公司股東會

2023年6月12日