證券代碼：688503 證券簡(jiǎn)稱：聚合材料 公告編號(hào)：2023-033

常州聚和新材料有限公司

關(guān)于有關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 常州聚和新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“發(fā)行人”)實(shí)際控制人劉海東及其一致行動(dòng)人岡本珍（OKAMOTO KUNINORI）、公司首次公開(kāi)發(fā)行前，朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉直接間接持有的股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

● 公司董事李浩、范新偉、姚健、監(jiān)事李宏偉、李玉蘭、黃麗娜、黃曉飛、高級(jí)管理人員姜安松（離職）直接間接持有公司股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

● 公司股東勞志平持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

1.公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后股本的變化

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年10月18日發(fā)布的《關(guān)于同意常州聚和新材料有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可證〔2022〕2504號(hào))，2022年12月9日，獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股2.0萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)1.1萬(wàn)元，并在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行股票后，公司總股本為111、910、734股。公司于2023年5月10日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于2022年利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》，以股權(quán)分配登記日登記的總股本為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利5.38元(含稅)，每10股資本公積金轉(zhuǎn)為4.8股。股權(quán)分配實(shí)施后，公司總股本由111、910、734股改為165、627、886股，除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)調(diào)整為73.96元/股，具體內(nèi)容見(jiàn)2023年5月25日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料有限公司2022年股權(quán)分配實(shí)施結(jié)果及股份上市公告》(公告號(hào):2023-023)。

除上述事項(xiàng)外，截至本公告披露日，公司股本數(shù)量未發(fā)生其他變化。

二、相關(guān)股東對(duì)股份鎖定的承諾

(一)公司實(shí)際控制人劉海東及其一致行動(dòng)人岡本珍模范（OKAMOTO KUNINORI）、承諾朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉

(1)自發(fā)行人股票上市之日起 36 在一個(gè)月內(nèi)，我不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票，也不允許發(fā)行人回購(gòu)我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票。

(2)發(fā)行人上市后 6 如果發(fā)行人的股票在幾個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)行 20 每個(gè)交易日的收盤價(jià)低于第一次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（如果發(fā)行人有股息、股息分配、股份分配、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作為除權(quán)除息處理，下同），或上市后 6 月末收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格(如果當(dāng)日不是交易日，則為當(dāng)日第一個(gè)交易日)，本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6個(gè)月。

（3）在擔(dān)任發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員期間，我將嚴(yán)格遵守董事、高級(jí)管理人員持股和股份變更的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范董事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信履行義務(wù)，如實(shí)及時(shí)向發(fā)行人申報(bào)公司股份及其變更。鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，發(fā)行人股份的年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其直接或間接持有股份的總數(shù) 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份。

(4)本人不因職務(wù)變更、辭職等原因放棄履行上述承諾。

（5）如果我直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減少，減少價(jià)格不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格（如發(fā)行人股息、股息、股份、資本公積金增加股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，必須按照有關(guān)規(guī)定恢復(fù)）。公司因《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法行為觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自有關(guān)行政處罰決定或者司法判決作出之日起，不減持公司股份。

(6)如果我違反上述承諾，我將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任:①糾正有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限；②給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；③有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)處理；④違反承諾后可以繼續(xù)履行的，繼續(xù)履行承諾；⑤其他可以按照當(dāng)時(shí)規(guī)定采取的措施。

(二)勞志平的承諾

(1)自發(fā)行人股票上市之日起 36 在一個(gè)月內(nèi)，我不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票，也不允許發(fā)行人回購(gòu)我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票。

(2)發(fā)行人上市后 6 如果發(fā)行人的股票在幾個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)行 20 每個(gè)交易日的收盤價(jià)低于第一次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（如果發(fā)行人有股息、股息分配、股份分配、資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作為除權(quán)除息處理，下同），或上市后 6 月末收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格(如果當(dāng)日不是交易日，則為當(dāng)日第一個(gè)交易日)，本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

（3）直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減少的，減少價(jià)格不得低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格（如發(fā)行人股息、股息、股息、資本公積金增加股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，必須按照有關(guān)規(guī)定恢復(fù)）。公司因《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法行為觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自有關(guān)行政處罰決定或者司法判決作出之日起，不減持公司股份。

(4)如果我違反上述承諾，我將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任:a、糾正有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限；b、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；c、有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)處理；d、違反承諾后可以繼續(xù)履行的，繼續(xù)履行承諾；e、其他可以按照當(dāng)時(shí)規(guī)定采取的措施。

(三)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的承諾

(1)自發(fā)行人股票上市之日起 12 在一個(gè)月內(nèi)，我不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票，也不允許發(fā)行人回購(gòu)我直接或間接持有的發(fā)行人在第一次公開(kāi)發(fā)行股票之前發(fā)行的股票。

(2)發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)上市 20 交易日收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（如發(fā)行人有股息、股息、股份、資本公積金增加股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，除權(quán)除息處理，下同），或上市后 6 月末收盤價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格(如果當(dāng)日不是交易日，則為當(dāng)日第一個(gè)交易日)，本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原鎖定期限的基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

（3）在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員期間，我將嚴(yán)格遵守董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)，如實(shí)及時(shí)向發(fā)行人申報(bào)公司的股份及其變更。鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，發(fā)行人股份的年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其直接或間接持有股份的總數(shù) 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份。本人在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在任期內(nèi)和任期屆滿后確定 6 上述減持要求將在一個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守。

(4)本人不因職務(wù)變更、辭職等原因放棄履行上述承諾。

（5）如果我直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減少，減少價(jià)格不低于發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格（如發(fā)行人股息、股息、股份、資本公積金增加股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，必須按照有關(guān)規(guī)定恢復(fù)）。公司因《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法行為觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自有關(guān)行政處罰決定或者司法判決作出之日起，不減持公司股份。

(6)如果我違反上述承諾，我將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任:a、糾正有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限；b、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；c、有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)處理；d、違反承諾后可以繼續(xù)履行的，繼續(xù)履行承諾；e、其他可以按照當(dāng)時(shí)規(guī)定采取的措施。

三、相關(guān)股東股份鎖定期延期

自2022年12月9日上市以來(lái)，公司股票已上市6個(gè)月(2023年) 6月8日，公司上市后 6 本月末，公司股票收盤價(jià)73.16元/股低于除權(quán)除息后73.96元/股的發(fā)行價(jià)，觸發(fā)上述承諾延長(zhǎng)股票鎖定期承諾的履行條件。根據(jù)上述股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，上述相關(guān)股東在原鎖定期的基礎(chǔ)上，直接間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份自動(dòng)延長(zhǎng) 6 具體情況如下：

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注：公司董事、監(jiān)事、范新偉、姚健、李宏偉、李玉蘭、黃麗娜、黃曉飛、姜安松間接持有寧波鵬季、寧波鵬翼、寧波鵬西、寧波鵬奇間接持有公司股份。

在上述延長(zhǎng)鎖定期的股份解除限售前，因公司發(fā)行紅股、轉(zhuǎn)換股本、配股等原因增加的股份也將遵守相關(guān)承諾。

四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為公司控股股東、實(shí)際控制人和其他相關(guān)股東遵守公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的承諾，并在公司上市后 6 個(gè)月期末（如果當(dāng)天不是交易日，則為當(dāng)天后的第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于公司的股票發(fā)行價(jià)自愿延長(zhǎng) 6 股份鎖定期為個(gè)月。公司相關(guān)股東在首次公開(kāi)發(fā)行前持有的股份鎖定期不違反股份鎖定承諾，不損害上市公司和全體股東，特別是中小股東的利益。發(fā)起人對(duì)公司相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期無(wú)異議。

特此公告。

常州聚和新材料有限公司董事會(huì)

2023年6月10日