證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-053

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于公司非職工代表監(jiān)事辭職及補(bǔ)選

非職工代表監(jiān)事的公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、關(guān)于非職工代表監(jiān)事辭職的情況說(shuō)明

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)于近日收到公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事李可嘉先生提交的辭職報(bào)告，李可嘉先生因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事職務(wù)。辭職后，李可嘉先生不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。截至本公告披露日，李可嘉先生未直接或間接持有公司股份。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，李可嘉先生的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)人數(shù)低于法定最低人數(shù)，為保障監(jiān)事會(huì)的正常運(yùn)行，在公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任監(jiān)事前，李可嘉先生將繼續(xù)履行其監(jiān)事職責(zé)。

李可嘉先生在任期間恪盡職守、勤勉盡責(zé)，為公司規(guī)范運(yùn)作發(fā)揮了積極作用。公司及公司監(jiān)事會(huì)謹(jǐn)向李可嘉先生在任期間為公司所做的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

二、關(guān)于補(bǔ)選非職工代表監(jiān)事的情況

為保障公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司于2023年6月9日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于補(bǔ)選公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》，同意提名肖悅女士（簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件）為公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人，任期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿之日止。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月10日

附件：非職工代表監(jiān)事簡(jiǎn)歷

肖悅女士，1988年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷。2018年3月至2020年12月任上海源奇生物醫(yī)藥科技有限公司研發(fā)及質(zhì)控部部長(zhǎng)；2018年3月至今任上海輝昱生物醫(yī)藥科技有限公司研發(fā)及質(zhì)控部部長(zhǎng)；2019年6月至今任北京諾東高科技發(fā)展有限責(zé)任公司監(jiān)事；2020年3月至今任上海輝昱生物醫(yī)藥科技有限公司監(jiān)事。

截至本公告披露日，肖悅女士未直接或間接持有上海睿昂基因科技股份有限公司股份，肖悅女士在公司實(shí)際控制人、董事高尚先先生擔(dān)任法人代表的公司上海輝昱生物醫(yī)藥科技有限公司任職監(jiān)事，不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司監(jiān)事的情形；不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司監(jiān)事的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及其他有關(guān)部門(mén)處罰和懲戒，不屬于最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件等要求的任職資格。

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-054

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：2023年6月26日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

（一）股東大會(huì)類型和屆次

2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)

（二）股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三）投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開(kāi)日期時(shí)間：2023年6月26日 14點(diǎn) 30分

召開(kāi)地點(diǎn)：上海市奉賢區(qū)匯豐西路1817弄147號(hào)睿昂基因會(huì)議室

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

無(wú)

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、說(shuō)明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司于2023年6月9日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告及文件。公司將在2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)前，在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)登載《睿昂基因2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、特別決議議案：議案1

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：無(wú)

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無(wú)

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無(wú)

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無(wú)

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一）本公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

（二）股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無(wú)效投票。

（三）同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四）股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

（五）采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見(jiàn)附件2。

四、會(huì)議出席對(duì)象

（一）股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國(guó)登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三）公司聘請(qǐng)的律師。

（四）其他人員

五、會(huì)議登記方法

（一）登記時(shí)間：2023年6月20日（上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）。

（二）登記地點(diǎn)：上海市奉賢區(qū)匯豐西路1817弄147號(hào)，公司董事會(huì)辦公室。（三）登記方式：擬出席本次會(huì)議的股東或股東代理人應(yīng)持以下文件在上述時(shí)間、地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦理。異地股東可以電子郵件方式登記，電子郵件上請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。出席會(huì)議時(shí)需攜帶證明材料原件。

1、自然人股東：本人身份證件原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

2、自然人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)原件及委托人股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；

3、法人股東法定代表：本人有效身份證件原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書(shū)原件、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明；4、法人股東授權(quán)代理人：代理人有效身份證件原件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件并加蓋公章）、授權(quán)委托書(shū)（法定代表人簽字并加蓋公章）、股票賬戶卡原件（如有）等持股證明。

六、其他事項(xiàng)

（一）會(huì)議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：李彥

電話：+86-21-33282601

傳真：021-37199015

電子郵箱：zqswb@rightongene.com

聯(lián)系地址：上海市奉賢區(qū)匯豐西路1817弄147號(hào)

（二）本次股東大會(huì)會(huì)期半天，請(qǐng)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東自行安排食宿及交通費(fèi)用。（三）參會(huì)股東請(qǐng)攜帶前述登記材料中證件原件提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)辦理簽到。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

附件1：授權(quán)委托書(shū)

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說(shuō)明

附件1：授權(quán)委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

上海睿昂基因科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月26日召開(kāi)的貴公司2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨(dú)立董事和監(jiān)事的投票方式說(shuō)明

一、股東大會(huì)董事候選人選舉、獨(dú)立董事候選人選舉、監(jiān)事會(huì)候選人選舉作為議案組分別進(jìn)行編號(hào)。投資者應(yīng)針對(duì)各議案組下每位候選人進(jìn)行投票。

二、申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。對(duì)于每個(gè)議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會(huì)應(yīng)選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對(duì)于董事會(huì)選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

三、股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東根據(jù)自己的意愿進(jìn)行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結(jié)束后，對(duì)每一項(xiàng)議案分別累積計(jì)算得票數(shù)。

四、示例：

某上市公司召開(kāi)股東大會(huì)采用累積投票制對(duì)進(jìn)行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)改選，應(yīng)選董事5名，董事候選人有6名；應(yīng)選獨(dú)立董事2名，獨(dú)立董事候選人有3名；應(yīng)選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項(xiàng)如下：

■

某投資者在股權(quán)登記日收盤(pán)時(shí)持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關(guān)于選舉董事的議案”就有500票的表決權(quán)，在議案5.00“關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案”有200票的表決權(quán)，在議案6.00“關(guān)于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權(quán)。

該投資者可以以500票為限，對(duì)議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

如表所示：

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證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-055

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)

并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海睿昂基因科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，為提高募集資金使用效率，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，公司擬將上述募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金用于日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定，本事項(xiàng)無(wú)需董事會(huì)審議。具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1126號(hào)），同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,390.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣18.42元，募集資金總額為人民幣25,603.80萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣6,124.10萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣19,479.70萬(wàn)元。上述募集資金已于2021年5月11日全部到位，并經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于2021年5月11日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會(huì)驗(yàn)〔2021〕4141號(hào)）。

上述募集資金到賬后，公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并由公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司《上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》以及公司于2021年7月2日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于募投項(xiàng)目金額調(diào)整及使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2021-005），公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：

單位：人民幣/萬(wàn)元

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三、本次結(jié)項(xiàng)的募投項(xiàng)目募集資金使用及節(jié)余情況

公司本次結(jié)項(xiàng)的募投項(xiàng)目為“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。截至目前，上述項(xiàng)目已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，滿足結(jié)項(xiàng)條件。截至2023年5月31日，該募投項(xiàng)目募集資金的使用及節(jié)余情況如下：

單位：人民幣/萬(wàn)元

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注：1、“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”累計(jì)投入金額大于承諾投入金額部分系公司將部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理后取得的收益所得。

注：2、“募集資金節(jié)余資金”未包含尚未收到銀行利息收入，最終轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)。

四、募集資金節(jié)余的主要原因

公司在募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格遵守募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，因募投項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募投項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，為提高募集資金的使用效率，在確保不影響募投項(xiàng)目使用和安全的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理獲得了一定的投資收益。此外，募集資金在存放期間產(chǎn)生了一定的銀行利息收入。

五、節(jié)余募集資金的使用計(jì)劃

鑒于公司募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”已達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，滿足結(jié)項(xiàng)條件，公司擬將上述募投項(xiàng)目予以結(jié)項(xiàng)。為最大程度發(fā)揮募集資金的效能，提高募集資金使用效率，提升公司經(jīng)營(yíng)效益，根據(jù)募集資金管理和使用的監(jiān)管要求，公司擬將上述募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后的節(jié)余募集資金0.39萬(wàn)元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。上述節(jié)余募集資金含利息凈額，最終轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準(zhǔn)。待節(jié)余募集資金轉(zhuǎn)出后，公司將辦理銷(xiāo)戶手續(xù)，注銷(xiāo)與該募投項(xiàng)目相關(guān)的募集資金專戶，公司與保薦機(jī)構(gòu)、開(kāi)戶銀行簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。

六、本次募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及節(jié)余資金使用的相關(guān)審核及批準(zhǔn)程序

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》

第5.3.10條規(guī)定：“單個(gè)或者全部募投項(xiàng)目完成后，科創(chuàng)公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他用途，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后，方可使用?？苿?chuàng)公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于1000萬(wàn)的，可以免于依照前款規(guī)定履行程序，但科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露相關(guān)募集資金的使用情況?！币虼耍臼状喂_(kāi)發(fā)行股票部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)需董事會(huì)及股東大會(huì)審議，亦無(wú)需獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-048

上海睿昂基因科技股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2023年6月9日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)，本次會(huì)議已于2023年6月5日以郵件方式發(fā)出會(huì)議通知。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李云航先生召集并主持，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事投票表決，審議通過(guò)了如下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于補(bǔ)選公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司監(jiān)事會(huì)于近日收到公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事李可嘉先生提交的辭職報(bào)告，非職工代表李可嘉先生因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事職務(wù)。為保障公司監(jiān)事會(huì)的正常運(yùn)行，根據(jù)《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，同意提名肖悅女士為公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人，任期自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至第二屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿之日止。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于公司非職工代表監(jiān)事辭職及補(bǔ)選非職工代表監(jiān)事的公告》（公告編號(hào)：2023-053）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的修訂是根據(jù)《公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行的相應(yīng)修訂，修訂內(nèi)容及程序合法有效。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《睿昂基因關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂〈公司章程〉及部分內(nèi)部管理制度的公告》（公告編號(hào)：2023-049）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下，公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的全資子公司擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。該事項(xiàng)的決策和審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司及子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2023-050）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次部分募投項(xiàng)目延期是公司在保障募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體、投資總額和資金用途等均不發(fā)生變化的情況下，根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的內(nèi)外部實(shí)際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形，決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次部分募投項(xiàng)目延期的事項(xiàng)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的公告》（公告編號(hào)：2023-051）。

表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-049

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、修訂《公司章程》及部分內(nèi)部管理制度的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的議案》及《關(guān)于修訂公司部分內(nèi)部管理制度的議案》，并于同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》。公司《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及修訂〈公司章程〉的議案》《關(guān)于修訂公司部分內(nèi)部管理制度的議案》《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》尚需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、公司注冊(cè)資本變更的相關(guān)情況

公司于2023年4月6日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于作廢2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，公司于2023年5月17日完成了2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的股份登記工作，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。本次限制性股票歸屬完成后，公司股本總數(shù)由5,557.7060萬(wàn)股變更為5,585.5896萬(wàn)股，公司注冊(cè)資本由5,557.7060萬(wàn)元變更為5,585.5896萬(wàn)元。

二、修訂《公司章程》部分條款的相關(guān)情況

鑒于上述公司股本總數(shù)及注冊(cè)資本的變更情況，同時(shí)結(jié)合公司實(shí)際情況，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬對(duì)《公司章程》中部分條款進(jìn)行修訂完善，具體情況如下：

■

除上述條款修改外，《公司章程》其余條款內(nèi)容不變。修訂后的《公司章程》于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）予以披露。

上述事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層或其授權(quán)代表辦理工商變更登記、章程備案等相關(guān)事宜。上述變更以上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局最終核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

三、修訂公司部分內(nèi)部管理制度的相關(guān)情況

為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，更好地促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求及《公司章程》的最新規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司對(duì)《股東大會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》及《控股子公司管理制度》進(jìn)行了修訂，上述制度的修訂尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。

修訂后的《股東大會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《控股子公司管理制度》全文于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-050

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 投資種類：安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協(xié)定存款等）。

● 投資金額：上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的全資子公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）擬使用合計(jì)不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi)資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

● 投資期限：自上一次授權(quán)期限到期日（2023年6月26日）起12個(gè)月內(nèi)有效。

● 履行的審議程序：公司于2023年6月9日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)就此事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）就此事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。本事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

● 特別風(fēng)險(xiǎn)提示：盡管選擇安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理，但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

一、現(xiàn)金管理情況概述

（一）投資目的

由于公司募投項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全的情況下，公司及子公司將合理使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利益最大化的原則，提高募集資金使用效益、增加公司收益、為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）投資金額及期限

在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司及子公司擬使用合計(jì)不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元(含本數(shù))的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自上一次授權(quán)期限到期日（2023年6月26日）起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

（三）資金來(lái)源

1、資金來(lái)源：公司部分暫時(shí)閑置募集資金

2、募集資金的基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1126號(hào)），同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,390.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣18.42元，募集資金總額為人民幣25,603.80萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣6,124.10萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣19,479.70萬(wàn)元。上述募集資金已全部到位，并經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于2021年5月11日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會(huì)驗(yàn)〔2021〕4141號(hào)）。

上述募集資金到賬后，公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并由公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

3、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司《上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》以及公司于2021年7月2日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于募投項(xiàng)目金額調(diào)整及使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2021-005），公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：

單位：人民幣/萬(wàn)元

■

公司的募投項(xiàng)目正按照既定計(jì)劃積極推進(jìn)，由于募投項(xiàng)目建設(shè)及募集資金投入需要一定周期，公司部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形，本次繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不影響公司募投項(xiàng)目實(shí)施及募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

（四）投資方式

1、投資額度及期限

在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司及子公司擬使用合計(jì)不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自上一次授權(quán)期限到期日（2023年6月26日）起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

2、投資產(chǎn)品品種

公司及子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分暫時(shí)閑置募集資用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協(xié)定存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用途，不存在變相改變募集資金用途的行為。

3、現(xiàn)金管理收益分配方式

公司及子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

（五）實(shí)施方式

公司董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（六）信息披露

公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

二、公司履行的審議程序

公司于2023年6月9日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議并通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及子公司在保證不影響募投項(xiàng)目實(shí)施、確保募集資金安全的前提下，使用額度合計(jì)不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元（含本數(shù)）的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協(xié)定存款等），使用期限自上一次授權(quán)期限到期日（2023年6月26日）起12個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。同時(shí)，公司董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度范圍內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)出具了明確的核查意見(jiàn)。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管選擇安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協(xié)定存款等），但金融市場(chǎng)會(huì)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行決策、管理、檢查和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全性。

2、公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司將通過(guò)以上措施確保不會(huì)發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項(xiàng)目投入的情況。

四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

公司及子公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)、確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對(duì)部分暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

七、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的全資子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司及子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)、不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的開(kāi)展和建設(shè)進(jìn)程，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報(bào)。

綜上，獨(dú)立董事同意公司及子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下，公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的全資子公司擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。該事項(xiàng)的決策和審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司及子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查公司最近的財(cái)務(wù)狀況、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)等資料，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

公司及子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，符合相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的法律程序。公司及子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》和公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，也不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，符合公司和全體股東的利益。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司及子公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-051

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》，同意公司對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行延期。公司獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。該事項(xiàng)無(wú)需提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、募集資金的基本情況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1126號(hào)），同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,390.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣18.42元，募集資金總額為人民幣25,603.80萬(wàn)元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣6,124.10萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣19,479.70萬(wàn)元。上述募集資金已于2021年5月11日全部到位，并經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，于2021年5月11日出具《驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會(huì)驗(yàn)〔2021〕4141號(hào)）。

上述募集資金到賬后，公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并由公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目情況

根據(jù)公司《上海睿昂基因科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》以及公司于2021年7月2日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于募投項(xiàng)目金額調(diào)整及使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的公告》（公告編號(hào)：2021-005），截至2022年12月31日，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：

單位：人民幣/萬(wàn)元

■

公司募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況詳見(jiàn)公司于2023年4月10日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司關(guān)于2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-027）。

三、本次募投項(xiàng)目延期的具體情況及原因

（一）本次募投項(xiàng)目延期情況

公司結(jié)合目前募投項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，在募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，擬對(duì)募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，具體情況如下：

■

（二）本次募投項(xiàng)目延期的原因

公司募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”是基于“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”建設(shè)的主體工程上進(jìn)行裝修，以及相關(guān)實(shí)驗(yàn)儀器的投入，因此投入進(jìn)度有所推遲，同時(shí)在2022年第二季度，受外部宏觀環(huán)境影響，工程物資采購(gòu)、物流運(yùn)輸、人員施工等諸多環(huán)節(jié)受阻；募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”所需購(gòu)置設(shè)備以高價(jià)值、先進(jìn)的進(jìn)口設(shè)備為主，部分進(jìn)口設(shè)備的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，導(dǎo)致部分設(shè)備暫未進(jìn)行采購(gòu)。因此，經(jīng)過(guò)綜合分析和審慎評(píng)估，結(jié)合當(dāng)前募投項(xiàng)目的實(shí)際情況，公司董事會(huì)決定將募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的預(yù)計(jì)時(shí)間延期至2024年5月。

四、本次部分募投項(xiàng)目延期對(duì)公司的影響

本次募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”延期是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，僅涉及項(xiàng)目進(jìn)度的變化，未改變募投項(xiàng)目的投資內(nèi)容、投資總額、實(shí)施主體，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性影響。本次募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”延期不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大不利影響，符合公司長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。

五、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次將募投項(xiàng)目“腫瘤精準(zhǔn)診斷試劑產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目-試劑研發(fā)中心項(xiàng)目”延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的內(nèi)外部實(shí)際情況做出的審慎決定，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，決策和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形。

綜上，獨(dú)立董事一致同意公司本次部分募投項(xiàng)目延期的事項(xiàng)。

（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次部分募投項(xiàng)目延期是公司在保障募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體、投資總額和資金用途等均不發(fā)生變化的情況下，根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的內(nèi)外部實(shí)際情況做出的審慎決定，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東特別是中小股東利益的情形，決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。

綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司本次部分募投項(xiàng)目延期的事項(xiàng)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

睿昂基因本次部分募投項(xiàng)目延期是基于項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，本次部分募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及公司制度文件的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害股東利益的情形。

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)睿昂基因本次部分募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)無(wú)異議。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688217 證券簡(jiǎn)稱：睿昂基因 公告編號(hào)：2023-052

上海睿昂基因科技股份有限公司

關(guān)于公司聘任高級(jí)管理人員的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘任高級(jí)管理人員的議案》，具體情況如下：

一、聘任高級(jí)管理人員情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）及《上海睿昂基因科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定以及公司內(nèi)部工作調(diào)整，經(jīng)公司董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)提名委員會(huì)資格審查，董事會(huì)同意聘任薛愉瑋先生（簡(jiǎn)歷見(jiàn)附件）為公司副經(jīng)理，任期自公司第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)之日起至第二屆董事會(huì)任期屆滿之日止。

二、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：經(jīng)審閱及充分了解薛愉瑋先生的教育背景、工作經(jīng)歷、任職資格等相關(guān)材料，薛愉瑋先生具備擔(dān)任公司副經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)和工作能力，符合任職資格，未發(fā)現(xiàn)存在《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。本次聘任高級(jí)管理人員的提名、審議、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

綜上，獨(dú)立董事一致同意公司聘任薛愉瑋先生為公司副經(jīng)理。

特此公告。

上海睿昂基因科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

附件：高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷

薛愉瑋先生，1976年出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷。1999年7月至2001年10月任上海中醫(yī)藥大學(xué)附屬龍華醫(yī)院住院醫(yī)師，2003年7月至2008年7月任輝瑞投資有限公司高級(jí)醫(yī)學(xué)信息溝通專員，2008年7月至2011年11月任羅氏診斷有限公司產(chǎn)品經(jīng)理，2011年11月至2013年4月任雅培有限公司市場(chǎng)經(jīng)理，2013年4月至2015年2月任上海仁度生物科技有限公司市場(chǎng)總監(jiān)，2015年2月至2016年7月任阿斯利康中國(guó)(投資)有限公司高級(jí)市場(chǎng)經(jīng)理(腫瘤伴隨診斷)，2016年8月至2017年12月任北京翳安健康咨詢有限公司市場(chǎng)總監(jiān)，2018年1月至2020年6月任上海霽頤健康咨詢有限公司執(zhí)行董事，2018年7月至2022年12月任阿斯利康中國(guó)(投資)有限公司市場(chǎng)副總監(jiān)(肺癌檢/創(chuàng)新業(yè)務(wù))。

截止本公告披露日，薛愉瑋先生未直接或間接持有公司股份，已獲公司授予但尚未歸屬的2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第二類限制性股票2.5萬(wàn)股，不與控股股東、實(shí)際控制人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及其他有關(guān)部門(mén)處罰和懲戒，不屬于失信被執(zhí)行人，符合《公司法》《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的任職資格。