證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-035

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議于北京時(shí)間2023年6月9日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)和通訊結(jié)合形式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席董事10名，實(shí)際出席董事10名，其中董事焦承堯、賈浩、付祖岡現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議，董事崔凱、費(fèi)廣勝、王新瑩、程驚雷、季豐、郭文氫、方遠(yuǎn)以通訊方式出席會(huì)議并表決。公司部分監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)焦承堯先生主持，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決程序等符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定，合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定及公司2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況，董事會(huì)同意將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股。

表決結(jié)果：7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

關(guān)聯(lián)董事焦承堯、賈浩、付祖岡是本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-037）。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》

根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，因本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的部分激勵(lì)對(duì)象發(fā)生離職、去世、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等情形，董事會(huì)同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票，回購(gòu)注銷(xiāo)的數(shù)量合計(jì)為1,728,000股。

表決結(jié)果：7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

關(guān)聯(lián)董事焦承堯、賈浩、付祖岡是本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：臨2023-038）。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》

根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第二次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，董事會(huì)同意公司按照本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股。

表決結(jié)果：7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

關(guān)聯(lián)董事焦承堯、賈浩、付祖岡是本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：臨2023-039）。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

根據(jù)《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》對(duì)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定及公司2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況，董事會(huì)同意將公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股。

表決結(jié)果：8票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

關(guān)聯(lián)董事賈浩、付祖岡是公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，對(duì)本議案已回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-041）。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-036

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議于2023年6月9日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)和通訊結(jié)合形式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事6名，實(shí)際出席監(jiān)事6名，其中公司監(jiān)事劉強(qiáng)、崔宗林現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議，監(jiān)事程翔東、王躍、張命林、鮑雪良以通訊方式出席會(huì)議并表決。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席劉強(qiáng)先生主持，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決程序等符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定，合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為本次公司調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況將2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股。

表決結(jié)果：6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-037）。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》

根據(jù)《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，因本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的部分激勵(lì)對(duì)象發(fā)生離職、去世、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等情形，監(jiān)事會(huì)同意公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票，回購(gòu)注銷(xiāo)的數(shù)量合計(jì)為1,728,000股。

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為上述事項(xiàng)不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不會(huì)影響本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

表決結(jié)果：6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：臨2023-038）。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，第二次解除限售期解除限售的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)已達(dá)成；除了部分激勵(lì)對(duì)象因發(fā)生離職、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等情形需要回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票之外，其他激勵(lì)對(duì)象均滿足第二次解除限售期的解除限售條件。本次激勵(lì)計(jì)劃解除限售事項(xiàng)符合《管理辦法》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

監(jiān)事會(huì)同意公司按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜，對(duì)應(yīng)的限制性股票解除限售數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股。

表決結(jié)果：6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號(hào)：臨2023-039）。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

根據(jù)《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定及公司2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況，監(jiān)事會(huì)同意將公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股，本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性影響。

表決結(jié)果：6票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于本公告同日披露的《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-041）。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-038

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)數(shù)量：1,728,000股

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、2021年4月17日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等相關(guān)議案，并出具了核查意見(jiàn)。

2、2021年4月19日至2021年4月28日，公司通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)對(duì)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共十天，公示期間，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單提出異議。公示期滿后，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。詳見(jiàn)公司于2021年5月29日在指定信息披露媒體發(fā)布的《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

3、2021年6月4日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)、2021年第一次H股類別股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

4、2021年6月4日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意以2021年6月4日為授予日，向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票；關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2021年6月11日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，本次實(shí)際向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票。

6、2022年6月15日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。會(huì)議同意將本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.88元/股調(diào)整為5.2351元/股；同意回購(gòu)注銷(xiāo)部分離職、職務(wù)變動(dòng)激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)848,000股，并已于2022年10月11日完成回購(gòu)注銷(xiāo)；公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第一次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,680.40萬(wàn)股，并已于2022年6月24日上市流通。

7、2023年6月9日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

（一）本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的依據(jù)

《激勵(lì)計(jì)劃》“第八章 限制性股票的授予與解除限售條件”之“二、限售性股票的解除限售條件”規(guī)定：

“……

（四）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求

公司依據(jù)由股東大會(huì)審議通過(guò)的《考核辦法》及公司績(jī)效考核相關(guān)辦法分年度對(duì)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效進(jìn)行考核，當(dāng)期可解除限售部分限制性股票，以激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核結(jié)果作為前提條件，原則上績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)達(dá)到合格及以上。

■

個(gè)人當(dāng)年實(shí)際可解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人當(dāng)年可解除限售系數(shù)

（五）因公司層面業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)、或個(gè)人層面績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致當(dāng)期解除限售的條件未成就的，對(duì)應(yīng)的限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)?！?/P>

《激勵(lì)計(jì)劃》“第十三章 公司和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”規(guī)定：

“1、本計(jì)劃有效期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，且不支付同期利息；對(duì)于已解除限售的限制性股票，公司可要求激勵(lì)對(duì)象返還其因股權(quán)激勵(lì)獲得的收益：

……

(8) 激勵(lì)對(duì)象未與公司協(xié)商一致，單方面終止或解除與公司或下屬子公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同，包括但不限于無(wú)故辭職等情形；

……

2、如激勵(lì)對(duì)象因調(diào)動(dòng)、退休、死亡、喪失民事行為能力等客觀原因與公司或下屬子公司解除或者終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系，授予的限制性股票當(dāng)年達(dá)到解除限售條件的，可解除限售部分可以在離職之日起半年內(nèi)解除限售，半年后尚未解鎖的，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)；尚未達(dá)到可解除限售條件的，不得再解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)?；刭?gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上中國(guó)人民銀行公布的同期存款利率計(jì)算的利息之和。

……

4、激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)職務(wù)變動(dòng)情況，職務(wù)變動(dòng)后仍為公司管理及業(yè)務(wù)骨干的，按其新任崗位所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，重新核定其可解除限售的限制性股票，所調(diào)減的限制性股票將由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)；激勵(lì)對(duì)象職務(wù)變動(dòng)后不再符合參與本計(jì)劃的職務(wù)要求的，已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，已獲授但尚未解除限售的限制性股票將由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)。回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

……”

（二）本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、價(jià)格、數(shù)量及資金來(lái)源

1、回購(gòu)注銷(xiāo)的原因及數(shù)量

（1）3名激勵(lì)對(duì)象離職后不再符合《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)的激勵(lì)條件，公司擬回購(gòu)并注銷(xiāo)其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票共計(jì)300,000股。

（2）5名激勵(lì)對(duì)象因在2022年出現(xiàn)職務(wù)變動(dòng)，其第二次解除限售期考核年度的任職崗位不符合參與本次激勵(lì)計(jì)劃的職務(wù)要求，其第二次解除限售期尚未達(dá)到可解除限售條件的限制性股票153,000股將由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)。1名激勵(lì)對(duì)象因在2022年出現(xiàn)職務(wù)變動(dòng)，不再符合繼續(xù)參與本次激勵(lì)計(jì)劃的職務(wù)要求，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票120,000股將由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

（3）2名激勵(lì)對(duì)象因出現(xiàn)降職等職務(wù)變動(dòng)情況，但仍符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)條件，需按其新任崗位所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，重新核定其當(dāng)期可解除限售的限制性股票，所調(diào)減的限制性股票將由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)。公司擬向上述2名激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)并注銷(xiāo)當(dāng)期已調(diào)減的限制性股票共計(jì)21,000股。

（4）2名激勵(lì)對(duì)象因在2023年去世或退休后返聘，但其2022年度正常履職且考核優(yōu)秀，其獲授予的限制性股票第二次解除限售期已達(dá)到解除限售條件，可解除限售部分正常解除限售；去世/退休后返聘崗位不再符合后續(xù)繼續(xù)參與本次激勵(lì)計(jì)劃的職務(wù)要求，其第三次解除限售期尚未達(dá)到可解除限售條件的限制性股票660,000股將由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

（5）2名激勵(lì)對(duì)象在2022年年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，第二次解除限售期限制性股票可解除限售系數(shù)為0，該2名激勵(lì)對(duì)象在第二次解除限售期對(duì)應(yīng)的120,000股限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。7名激勵(lì)對(duì)象在2022年年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格，第二次解除限售期限制性股票可解除限售系數(shù)為0.8，該7名激勵(lì)對(duì)象計(jì)劃解除限售額度與實(shí)際可解除限售額度之間的差額即66,000股限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。1名激勵(lì)對(duì)象在2022年年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為合格，第二次解除限售期限制性股票可解除限售系數(shù)為0.8，其第二次解除限售期對(duì)應(yīng)的差額48,000股限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)；同時(shí)，由于其在2023年發(fā)生崗位變動(dòng)，不再符合后續(xù)繼續(xù)參與本次激勵(lì)計(jì)劃的職務(wù)要求，其第三次解除限售期尚未達(dá)到可解除限售條件的限制性股票240,000股將由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

綜上所述，公司擬向上述23名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票1,728,000股，占本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票總數(shù)（4,230萬(wàn)股）的比例約為4.085%，占公司總股本的比例約為0.097%。

2、回購(gòu)價(jià)格

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，因上述第（1）項(xiàng)情形即激勵(lì)對(duì)象離職回購(gòu)的300,000股限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為分紅派息調(diào)整后的價(jià)格，即4.6751元/股，且不支付同期利息；因上述第（2）-（5）項(xiàng)情形回購(gòu)的1,428,000股限制性股票，回購(gòu)價(jià)格為分紅派息調(diào)整后的價(jià)格（4.6751元/股）加上中國(guó)人民銀行公布的同期存款利率計(jì)算的利息之和。

3、回購(gòu)資金來(lái)源

公司本次用于支付回購(gòu)限制性股票的資金來(lái)源為自有資金。

三、公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)前后，本公司股本結(jié)構(gòu)變化情況如下：

■

注：上表暫不考慮限制性股票第二次解除限售期解除限售導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)。

四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)對(duì)公司的影響

本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定，不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不影響公司本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害本公司及股東利益的情形。

公司董事會(huì)授權(quán)公司管理層辦理本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)事宜及因此導(dǎo)致公司注冊(cè)資本減少涉及的減資事宜。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，回購(gòu)注銷(xiāo)本次激勵(lì)計(jì)劃部分離職、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)1,728,000股，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的原因、數(shù)量及價(jià)格合法、有效。上述事項(xiàng)不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不會(huì)影響公司《激勵(lì)計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的行為，我們一致同意該事項(xiàng)。

六、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未解除限售的限制性股票不會(huì)導(dǎo)致公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市海問(wèn)律師事務(wù)所就本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷(xiāo)部分已授予但尚未解除限售的限制性股票（以下簡(jiǎn)稱“本次回購(gòu)注銷(xiāo)”）出具了法律意見(jiàn)書(shū)，其結(jié)論性意見(jiàn)如下：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次回購(gòu)注銷(xiāo)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷(xiāo)符合《管理辦法》及《2021年激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-040

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、通知債權(quán)人的原由

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，因公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象離職、職務(wù)變動(dòng)、績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)等，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定以及公司2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)及2021年第一次H股類別股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，公司董事會(huì)同意回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未解除限售的限制性股1,728,000股，回購(gòu)價(jià)格為4.6751元/股，部分回購(gòu)情形需加算回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款利率計(jì)算的利息。

公司將在本次股份回購(gòu)注銷(xiāo)完成后依法辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司總股本將減少1,728,000股，由1,782,245,970股變更為1,780,517,970股，公司注冊(cè)資本將相應(yīng)變更為1,780,517,970元。

二、需債權(quán)人知曉的相關(guān)信息

公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分股權(quán)激勵(lì)限制性股票將導(dǎo)致注冊(cè)資本減少，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司債權(quán)人自接到公司通知起30日內(nèi)、未接到通知者自本公告披露之日起45日內(nèi)，均有權(quán)憑有效債權(quán)文件及相關(guān)憑證要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。債權(quán)人如未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，不會(huì)因此影響其債權(quán)的有效性，相關(guān)債務(wù)（義務(wù)）將由公司根據(jù)原債權(quán)文件的約定繼續(xù)履行。

（一）債權(quán)申報(bào)所需材料

公司債權(quán)人可持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系存在的合同、協(xié)議及其他憑證的原件及復(fù)印件到公司申報(bào)債權(quán)。

債權(quán)人為法人的，需同時(shí)攜帶法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人身份證明文件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶法定代表人授權(quán)委托書(shū)和代理人有效身份證的原件及復(fù)印件。

債權(quán)人為自然人的，需同時(shí)攜帶有效身份證的原件及復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還需攜帶授權(quán)委托書(shū)和代理人有效身份證件的原件及復(fù)印件。

（二）債權(quán)申報(bào)方式

1、申報(bào)時(shí)間：2023年6月10日起45天內(nèi)（工作日8:30-12:00,13:30-17:00）

2、申報(bào)地點(diǎn)：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（經(jīng)開(kāi)）第九大街167號(hào)鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

3、聯(lián) 系 人：習(xí)志朋

4、聯(lián)系電話：0371-67891199，傳真：0371-67891000

5、電子郵箱：ir@zmj.com

6、以郵寄方式申報(bào)的，申報(bào)日以寄出郵戳日或快遞公司發(fā)出日為準(zhǔn)；以電子郵件方式申報(bào)的，申報(bào)日以公司收到郵件日為準(zhǔn)；以傳真方式申報(bào)的，申報(bào)日以公司收到文件日為準(zhǔn)，請(qǐng)注明“申報(bào)債權(quán)”字樣。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-037

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》，同意將公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股，根據(jù)公司2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)及2021年第一次H股類別股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、2021年4月17日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等相關(guān)議案，并出具了核查意見(jiàn)。

2、2021年4月19日至2021年4月28日，公司通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共十天，公示期間，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單提出異議。公示期滿后，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。詳見(jiàn)公司于2021年5月29日在指定信息披露媒體發(fā)布的《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

3、2021年6月4日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)、2021年第一次H股類別股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

4、2021年6月4日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意以2021年6月4日為授予日，向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票；關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2021年6月11日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，本次實(shí)際向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票。

6、2022年6月15日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。會(huì)議同意將本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.88元/股調(diào)整為5.2351元/股；同意回購(gòu)注銷(xiāo)部分離職、職務(wù)變動(dòng)激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)848,000股，并已于2022年10月11日完成回購(gòu)注銷(xiāo)；公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第一次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,680.40萬(wàn)股，并已于2022年6月24日上市流通。

7、2023年6月9日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次調(diào)整事項(xiàng)說(shuō)明

根據(jù)《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）“第十四章 限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則”的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)尚未解鎖的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

2023年5月25日，公司召開(kāi)的2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》，同意2022年度利潤(rùn)分配方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.56元（含稅）。2023年6月3日，公司披露了《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，公司2022年度利潤(rùn)分配股權(quán)登記日為2023年6月8日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2023年6月9日，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為人民幣0.56元（含稅）。

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，結(jié)合公司分紅派息的實(shí)施情況，公司應(yīng)調(diào)整限制性股票的回購(gòu)價(jià)格。調(diào)整方法如下：

派息：P＝P0-V

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；V為每股的派息額；經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

綜上，本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

本次公司調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格符合《公司法》、《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性，也不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形，我們一致同意公司根據(jù)2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況將本次激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為本次公司調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格，符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》中相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的規(guī)定。本次調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況將本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.2351元/股調(diào)整為4.6751元/股。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市海問(wèn)律師事務(wù)所就本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“本次調(diào)整回購(gòu)價(jià)格”）出具了法律意見(jiàn)書(shū)，其結(jié)論性意見(jiàn)如下：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整回購(gòu)價(jià)格已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整回購(gòu)價(jià)格符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-039

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次

解除限售期解除限售條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)：170人

● 本次解除限售股票數(shù)量共計(jì)11,706,000股，占目前公司總股本的0.657%

● 公司將在辦理完畢解除限售申請(qǐng)手續(xù)后、股份上市流通前，另行發(fā)布限制性股票解除限售暨股份上市公告，敬請(qǐng)投資者注意。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司按照公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股。本次解除限售事項(xiàng)已經(jīng)公司2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)及2021年第一次H股類別股東大會(huì)授權(quán)，無(wú)需再提交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、2021年4月17日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等相關(guān)議案，并出具了核查意見(jiàn)。

2、2021年4月19日至2021年4月28日，公司通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共十天，公示期間，沒(méi)有任何組織或個(gè)人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象名單提出異議。公示期滿后，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。詳見(jiàn)公司于2021年5月29日在指定信息披露媒體發(fā)布的《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

3、2021年6月4日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)、2021年第一次H股類別股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

4、2021年6月4日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意以2021年6月4日為授予日，向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票；關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

5、2021年6月11日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，本次實(shí)際向186名激勵(lì)對(duì)象授予4,230萬(wàn)股限制性股票。

6、2022年6月15日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。會(huì)議同意將本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由5.88元/股調(diào)整為5.2351元/股；同意回購(gòu)注銷(xiāo)部分離職、職務(wù)變動(dòng)激勵(lì)對(duì)象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)848,000股，并已于2022年10月11日完成回購(gòu)注銷(xiāo)；公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意公司按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第一次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,680.40萬(wàn)股，并已于2022年6月24日上市流通。

7、2023年6月9日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就的情況說(shuō)明

（一）第二次解除限售期的限制性股票限售期已屆滿

根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：

■

本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予日為2021年6月4日，第二次解除限售期為自授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，即2023年6月5日至2024年6月3日。本次激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期對(duì)應(yīng)的限制性股票限售期已屆滿，可解除限售比例為30%。

（二）第二次解除限售期的限制性股票解除限售條件已成就

根據(jù)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，解除限售期內(nèi)，在下列條件同時(shí)滿足時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

■

綜上所述，本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第二次解除限售期的限制性股票限售期已屆滿，解除限售條件已成就。根據(jù)公司2020年年度股東大會(huì)、2021年第一次A股類別股東大會(huì)、2021年第一次H股類別股東大會(huì)的授權(quán)，公司將按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜。

三、本次可解除限售的限制性股票情況

本次共有170名激勵(lì)對(duì)象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股（以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實(shí)際登記數(shù)量為準(zhǔn)），占目前公司總股本的0.657%，具體如下：

■

依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)一一股份變動(dòng)管理》等相關(guān)規(guī)定，公司董事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，第二次解除限售期解除限售的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)已達(dá)成；除了部分激勵(lì)對(duì)象因發(fā)生離職、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等情形需要回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票之外，其他激勵(lì)對(duì)象均滿足第二次解除限售期的解除限售條件。本次解除限售事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)解除限售的相關(guān)規(guī)定。公司具備實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，公司及本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解除限售的情形，本次解除限售不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意公司為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜，對(duì)應(yīng)的限制性股票解除限售數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)經(jīng)核查，認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，第二次解除限售期解除限售的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)已達(dá)成；除了部分激勵(lì)對(duì)象因發(fā)生離職、職務(wù)變動(dòng)、個(gè)人年度考核結(jié)果未達(dá)到優(yōu)秀等情形需要回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票之外，其他激勵(lì)對(duì)象均滿足第二次解除限售期的解除限售條件。本次激勵(lì)計(jì)劃解除限售事項(xiàng)符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

監(jiān)事會(huì)同意公司按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的170名激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票第二次解除限售的相關(guān)事宜，對(duì)應(yīng)的限制性股票解除限售數(shù)量為1,170.60萬(wàn)股。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

北京市海問(wèn)律師事務(wù)所就本次激勵(lì)計(jì)劃第二次解除限售期解除限售條件成就（以下簡(jiǎn)稱“本次解除限售”）出具了法律意見(jiàn)書(shū)，其結(jié)論性意見(jiàn)如下：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次解除限售已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次解除限售的解除限售期已屆滿，解除限售條件已成就，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

證券代碼：601717 證券簡(jiǎn)稱：鄭煤機(jī) 公告編號(hào)：臨2023-041

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)

價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意將公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股，根據(jù)公司2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2019年第一次A股類別股東大會(huì)、2019年第一次H股類別股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)審批程序

1、2019年7月26日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于制定〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于制定〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等相關(guān)議案，并出具了核查意見(jiàn)。

2、公司于2019年7月26日取得了原控股股東河南機(jī)械裝備投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“河南裝投”）出具的《河南機(jī)械裝備投資集團(tuán)關(guān)于鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司增發(fā)A股股份實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》（河南機(jī)械字[2019]53號(hào)），河南裝投根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案〉的通知》（國(guó)發(fā)[2019]9號(hào)）、《省政府國(guó)資委關(guān)于鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票的批復(fù)》（豫國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2019]22號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，原則同意公司上報(bào)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股票期權(quán)來(lái)源為非公開(kāi)發(fā)行A股股票，發(fā)行數(shù)量不超過(guò)當(dāng)時(shí)公司總股本的1%。

3、2019年8月9日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)前述議案回避表決，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于調(diào)整〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，并同意進(jìn)行相關(guān)修訂及對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

4、2019年8月9日至2019年8月18日，公司在內(nèi)部公示了調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單，公示期滿后，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。詳見(jiàn)公司于2019年9月5日在指定信息披露媒體發(fā)布的《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

5、2019年10月21日，公司召開(kāi)2019年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2019年第一次A股類別股東大會(huì)、2019年第一次H股類別股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案。

經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，本次激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)數(shù)量不超過(guò)1,603萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象共計(jì)333人，授予價(jià)格為5.98元/股。本次激勵(lì)計(jì)劃下授予的股票期權(quán)，自授予登記日至24個(gè)月為等待期，等待期滿后為行權(quán)期，股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

■

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

2019年11月4日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。2019年12月19日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）完成了2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予登記工作，具體授予情況如下：

■

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃歷次行權(quán)和調(diào)整情況

1.本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)情況

（1）2021年12月15日，公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確認(rèn)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的301名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)事宜，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為472.23萬(wàn)份。2021年12月24日，公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理完畢第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)新增股份的登記手續(xù)。行權(quán)情況如下：

■

（2）2022年12月21日，公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確認(rèn)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的292名激勵(lì)對(duì)象辦理第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)事宜，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為449.13萬(wàn)份。2023年1月5日，公司在中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理完畢第二個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)新增股份的登記手續(xù)。行權(quán)情況如下：

■

注：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等規(guī)定，由于本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中的公司6名董事、高級(jí)管理人員最近一次減持時(shí)間至第二個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)時(shí)不滿六個(gè)月，本次行權(quán)不包含6名董事、高級(jí)管理人員。公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，為6名董事、高級(jí)管理人員另行安排辦理行權(quán)手續(xù)。

2.本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整情況

■

二、本次調(diào)整事項(xiàng)說(shuō)明

根據(jù)《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》”）“第九章 本計(jì)劃的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法如下：

若在本計(jì)劃公告后激勵(lì)對(duì)象行權(quán)前，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。其中，因發(fā)生派息事項(xiàng)的調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍需大于1。

公司已于2023年6月3日披露2022年度權(quán)益分派實(shí)施公告，確定2022年度權(quán)益分派的股權(quán)登記日為2023年6月8日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2023年6月9日，2022年度利潤(rùn)分配方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.56元（含稅）。

按照前述調(diào)整方法，本次激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格調(diào)整結(jié)果如下：

調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格＝5.1501－0.56＝4.5901元/股。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，系因公司實(shí)施2022年度利潤(rùn)分配方案所致，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性影響。

本次對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整是在股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行的調(diào)整，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司根據(jù)2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況，對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司將2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

根據(jù)《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定及公司2022年度權(quán)益分派實(shí)施情況，監(jiān)事會(huì)同意將公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.1501元/股調(diào)整為4.5901元/股，本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性影響。

六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整行權(quán)價(jià)格符合《管理辦法》及《期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月9日