證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 公告號：臨2023-039

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月6日，無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議以書面、電子郵件的形式發(fā)布，會(huì)議于2023年6月9日在公司會(huì)議室以通信的形式召開。董事長蔣志堅(jiān)先生主持會(huì)議，會(huì)議應(yīng)出席7名董事，實(shí)際出席7名董事。監(jiān)事和高級管理人員出席了會(huì)議。會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》、無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司章程的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于公司的》 2020 解除限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第二項(xiàng)議案

經(jīng)審議，已滿足公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)終止限制期的終止限制條件。在評估期內(nèi)，其中242名激勵(lì)對象符合所有終止限制的條件。一名激勵(lì)對象因辭職而不符合終止限制的條件。本期限制性股票總數(shù)為8、435、275股（以中登公司實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)），占公司股本總額 0.89%。

根據(jù)公司股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，按照《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，為上述242名合格對象辦理限制性股票第二次終止限制期限制性股票的相關(guān)手續(xù)。

獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表獨(dú)立意見。律師出具同意的法律意見。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖及上市公告》等相關(guān)公告。同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。

董事蔣志堅(jiān)先生、繆強(qiáng)先生、毛軍華先生作為回避表決的激勵(lì)對象，公司其他董事同意本議案。

投票結(jié)果：同意4票，反對0票，棄權(quán)0票，回避3票。

(二)審議通過了《關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的議案》

經(jīng)審議，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解除限售期的解除限售條件已經(jīng)達(dá)成。在考核期間，一名激勵(lì)對象已離職，失去股權(quán)激勵(lì)資格；5名激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡，滿足本期限制條件，可以解除限制性股票，第三個(gè)解鎖期未解除限制性股票將按授予價(jià)格和同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司計(jì)劃回購上述6個(gè)激勵(lì)對象持有的230、968股已授予但尚未解除限售的限制性股票。

根據(jù)《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》第十四章關(guān)于回購價(jià)格調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，公司回購取消限制性股份總數(shù)為230968股，占回購前公司總股本的0.02%；回購價(jià)格由原授予價(jià)6.91元/股調(diào)整為3.053元/股，其中5人因達(dá)到法定退休年齡而正常退休，回購價(jià)格在3.0553元/股的基礎(chǔ)上，中國人民銀行在回購時(shí)公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息計(jì)算為3.3926元/股。

根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的相關(guān)授權(quán)，公司董事會(huì)將根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理回購注銷、減少注冊資本等必要事項(xiàng)。上述事項(xiàng)不需要提交股東大會(huì)審議。

獨(dú)立董事已就該議案發(fā)表獨(dú)立意見。律師出具同意的法律意見。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司關(guān)于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的回購注銷部分未解鎖限制性股票的公告》等相關(guān)公告。

董事蔣志堅(jiān)先生、繆強(qiáng)先生、毛軍華先生作為回避表決的激勵(lì)對象，公司其他董事同意本議案。

投票結(jié)果：同意4票，反對0票，棄權(quán)0票，回避3票。

(三)審議通過了《關(guān)于計(jì)劃再次發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券的議案》

為進(jìn)一步拓寬公司融資渠道，滿足公司經(jīng)營發(fā)展需要，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，會(huì)議同意公司計(jì)劃再次向中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)申請注冊發(fā)行總額不超過40億元的中期票據(jù)和總額不超過20億元的超短期融資券。

會(huì)議同意要求股東大會(huì)授權(quán)公司管理層全面處理與公司中期票據(jù)和超短期融資券注冊發(fā)行有關(guān)的所有事項(xiàng)。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司關(guān)于計(jì)劃再次發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券的公告》，該公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。

投票結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票，回避0票。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

(四)審議通過了《關(guān)于召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》

會(huì)議提議于2023年6月27日(周二)召開公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的投票方式，股權(quán)登記日為2023年6月20日。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司關(guān)于召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，該公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。

投票結(jié)果：同意7票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 編號：臨2023-040

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月6日，無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議以電子郵件、書面形式發(fā)出會(huì)議通知，并于2023年6月9日舉行通訊表決。監(jiān)事會(huì)主席余凱先生主持了這次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)有3名監(jiān)事參加表決，3名監(jiān)事實(shí)際表決。會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》、無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司章程、《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于公司的》 2020 與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為，年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二項(xiàng)解除限售期限售條件的議案：

公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)終止限制期已經(jīng)滿足。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止限制符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定，不損害公司和股東的利益。綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意解除242名合格激勵(lì)對象授予的限制性股票的限制性銷售，相應(yīng)的限制性股票的限制性銷售數(shù)量為8、435、275股。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖及上市公告》等相關(guān)公告。同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

(二)審議通過了《關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票及調(diào)整回購價(jià)格的議案》，與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為:

公司已完成相應(yīng)的決策程序，取消部分限制性股票，調(diào)整回購價(jià)格，不會(huì)對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的熱情和穩(wěn)定性。公司監(jiān)事會(huì)一致同意，調(diào)整后的回購價(jià)格為3.053元/股。因個(gè)人原因離職的激勵(lì)對象持有的45067股已授予但尚未解除限售的限制性股票；回購時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息為3.0553元/股，3.3926元/股回購注銷因達(dá)到法定退休年齡正常退休的5個(gè)激勵(lì)對象持有的185、901只限售期對應(yīng)的限制性股票。

詳見《無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司關(guān)于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的回購注銷部分未解鎖限制性股票的公告》等相關(guān)公告。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 公告號：2023-0411

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖和上市公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 公司 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)滿足解除限制條件的激勵(lì)對象是 242人。

● 本期限制性股票解除限售共8、435、275股，占公司股本總額 0.89%。

● 解鎖股票上市流通時(shí)間：2023年 6月 15日。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”） 2023年 第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議于6月9日審議通過 2020 終止限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第二項(xiàng)議案。經(jīng)審議，公司一名激勵(lì)對象已離職，不符合終止限售條件。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購已授予但尚未終止限售的45067股限制性股票。除已離職的激勵(lì)對象外，其余242名激勵(lì)對象滿足本期所有終止限售的條件。本期可終止限售的限制性股票總數(shù)為8、435、275股（以中登公司實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)），占公司股本總額 0.89%。在符合終止限制條件的激勵(lì)對象中，5個(gè)激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡正常退休，可以終止本期限制性股票。第三個(gè)解鎖期共計(jì)185、901股未終止限制性股票，按照中國人民銀行在回購時(shí)公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的授予價(jià)格和利息進(jìn)行回購注銷。

一、公司 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

1、2020年4月8日，公司召開了第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉獨(dú)立董事對公司2020年限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見；同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表核實(shí)意見。

2、2020年4月9日至2020年4月18日，公司在內(nèi)部信息公告欄公布了激勵(lì)對象的姓名和職位。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人的異議。

3、2020年4月23日，公司收到無錫市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“無錫市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”)《關(guān)于同意華光股份實(shí)施限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》(錫國資產(chǎn)改革〔2020〕無錫市國資委原則上同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，原則上同意《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)。

4、2020年4月19日，監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見，認(rèn)為列入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象具有法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對象范圍，作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主要資格是合法有效的。

5、2020年4月20日，公司發(fā)布《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息人買賣公司股票的自查報(bào)告》，對本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息人在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查。

6、2020年4月24日，公司召開了2020年首次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)議案。

7、22020年4月27日，根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司向2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)滿足，授予日期確定為2020年4月27日。授予251個(gè)激勵(lì)對象15、888、862股限制性股票，授予價(jià)格為6.91元/股。

8、2020年6月3日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果的公告》。

9、2021年3月8日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》和《關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表同意意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購注銷部分限制性股票的法律意見》。2021年4月30日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》。

10、2021年5月14日，公司召開2020年度股東大會(huì)，審議通過《2020年度利潤分配計(jì)劃》，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利3.5元(含稅)，每10股發(fā)紅股3股(含稅)。2022年5月13日，公司召開2021年度股東大會(huì)，審議通過《2021年度利潤分配計(jì)劃》2023年5月18日，公司召開2022年度股東大會(huì)，審議通過《2022年度利潤分配計(jì)劃》，每10股向全體股東發(fā)放3.5元現(xiàn)金紅利(含稅)。上述三項(xiàng)權(quán)益分配已完成。

11、2022 年 6 月 10日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了公司 2020 解除限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第一個(gè)議案、《關(guān)于未解鎖限制性股票、調(diào)整回購價(jià)格和回購數(shù)量的議案》。考核期內(nèi)，公司5名激勵(lì)對象已離職，不符合終止限制的條件。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購上述5名激勵(lì)對象持有的980、200股已授予但尚未終止限制的限制性股票。此外，其余243名激勵(lì)對象符合本期全部終止限制的條件。243個(gè)激勵(lì)對象原授予的股份數(shù)為15013、862股，經(jīng)上述兩次分紅轉(zhuǎn)讓后，持有的股份數(shù)為25、373、426股，可解除限制性股份總數(shù)為8、457、810股，占公司股本總額 0.90%。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了同意 2020 年限制性股票首次終止限售期限售、回購注銷，并出具專項(xiàng)核查意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次終止限制性股票銷售并回購部分限制性股票銷售的法律意見》。2022年7月29日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》。

12、2023年6月9日，公司召開第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過 2020 解除限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第二項(xiàng)議案、《關(guān)于未解鎖限制性股票，調(diào)整回購價(jià)格的議案》已被授予回購注銷部分?？己似趦?nèi)，公司一名激勵(lì)對象已離職，不符合終止限售條件。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購已授予但尚未終止限售的45067股限制性股票。 除已離職的激勵(lì)對象外，其余242名激勵(lì)對象滿足本期所有終止限售的條件。本期可終止限售的限制性股票總數(shù)為8、435、275股（以中登公司實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)），占公司股本總額 0.89%。在符合終止限制條件的激勵(lì)對象中，5個(gè)激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡正常退休，可以終止本期限制性股票。第三個(gè)解鎖期共計(jì)185、901股未終止限制性股票，按照中國人民銀行在回購時(shí)公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的授予價(jià)格和利息進(jìn)行回購注銷。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了同意 2020 年限制性股票第二次終止限售期限售項(xiàng)目和回購注銷項(xiàng)目進(jìn)行核實(shí)，并出具專項(xiàng)核實(shí)意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃2020年限制性股票解除限制性股票解除限制性股票及回購部分限制性股票取消的法律意見》。

公司2020年首次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了“授權(quán)董事會(huì)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于取消激勵(lì)對象的終止資格，取消激勵(lì)對象未終止限制性股票的回購和終止?！薄ⅰ笆跈?quán)董事會(huì)按照本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法，對限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，當(dāng)公司資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配利息、分配股票紅利、股票拆除或減少股票、配股等事項(xiàng)時(shí)?！薄o需提交股東大會(huì)審議，公司將限制性股票回購注銷。公司將按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理回購注銷的有關(guān)事宜。

二、公司 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解除限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

(一)第二個(gè)限制期屆滿

根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的第二個(gè)終止期限為自授予日登記完成之日起36個(gè)月后的第一個(gè)交易日至授予之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日，終止限制的比例為1/3。公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記日為2020年6月1日，限制性股票首次授予部分第二次終止限制期屆滿。

(二)解除限售條件

根據(jù)公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對象授予的限制性股票應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：

■

綜上所述，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)終止限售期已經(jīng)滿足。其中242個(gè)激勵(lì)對象符合所有解除限制的條件。由于離職，1名激勵(lì)對象不符合本次解除限售的條件。根據(jù)公司股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)，按照《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，為上述242名合格對象辦理限制性股票第二次終止限制期限制性股票的相關(guān)手續(xù)。

(三)激勵(lì)對象不符合解除限售條件或全部解除限售條件的說明

因 一個(gè)激勵(lì)對象離職，五個(gè)激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡正常退休，公司董事會(huì)將同時(shí)審議回購取消部分未解鎖限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格，對上述對象持有230、968限制性股票回購取消。

綜上所述，本次可解除限售的激勵(lì)對象有242人，可解除限制性股票數(shù)量為8、435、275股。

三、本次解除限制性股票的激勵(lì)對象和可解除限制性股票數(shù)量

1、本次可解除限售的激勵(lì)對象人數(shù)：242人。

2、限售限制性股票數(shù)量為8、435、275股，占公司目前總股本的0.89%。

3、限制性股票解除限售如下：

■

四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變化

(一)本次解鎖的限制性股票上市流通日:2023年6月15日。

(二)本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量為8、435、275股，占公司目前總股本的比例 0.89%。

(三)董事和高管解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制:

董事、高級管理人員等激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董事、監(jiān)事高減持股份若干規(guī)定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號股份變更管理》等法律法規(guī)。

公司董事、高級管理人員在2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象中持有的限制性股票解除限制后，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%。董事、高級管理人員離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。

(4)限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)的變化

■

五、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、根據(jù)《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定，公司2022年的業(yè)績指標(biāo)、擬解鎖的激勵(lì)對象及其個(gè)人績效考核已得到滿足 2020 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)終止限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。作為本次解除限售的激勵(lì)對象，資格合法有效，不損害公司及全體股東的利益。董事會(huì)的審查程序合法有效。公司獨(dú)立董事一致同意，公司應(yīng)當(dāng)為滿足終止限制條件的激勵(lì)對象辦理第二次終止限制性股票的有關(guān)事宜。

六、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)終止限制期已達(dá)到終止限制條件，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止限制條件符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定，不損害公司和股東的利益。綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意解除242名合格激勵(lì)對象授予的限制性股票的限制性銷售，相應(yīng)的限制性股票的限制性銷售數(shù)量為8、435、275股。

七、法律意見書結(jié)論性意見

本公司認(rèn)為，限制性股票的終止和回購已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次終止符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的第二個(gè)終止條件；部分限制性股票的原因、數(shù)量和價(jià)格符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定；同時(shí)，公司解除銷售限制和回購注銷仍需按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》及有關(guān)規(guī)定辦理銷售限制、減資手續(xù)和股份注銷登記相關(guān)手續(xù)。

八、備查文件

1、華光環(huán)能第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；

2、華光環(huán)能第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議；

3、華光環(huán)能獨(dú)立董事對第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、華光環(huán)能監(jiān)事會(huì)對第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的核查意見；

5、《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解除限制性股票，解除限制性股票，回購部分限制性股票注銷的法律意見》。

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 公告號：2023-043

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

關(guān)于減少注冊資本和通知債權(quán)人的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

首先，通知債權(quán)人的原因

2023年6月9日，無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）召開的第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票的議案》。詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布的（http://www.sse.com.cn）相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、2020年無錫華光鍋爐有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)(以下簡稱“股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)”)、根據(jù)《2020年限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司將回購注銷6人持有的230、968只限制性股票。

回購注銷后，公司股本將減少230、968股，公司股本將減少943、894、086股注冊資本從943、894、086元減少至943、663、118元，減少至943、663、118元。股本變動(dòng)以中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司回購注銷事項(xiàng)完成后出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。公司董事會(huì)將按照上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司的規(guī)定辦理回購注銷手續(xù)，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、需要債權(quán)人知道的相關(guān)信息

根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司特此通知債權(quán)人，債權(quán)人有權(quán)要求公司自收到公司通知之日起30日內(nèi)清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。債權(quán)人未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，按照法定程序繼續(xù)實(shí)施回購注銷。公司債權(quán)人要求公司償還債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向公司提出書面要求，并附有關(guān)證明文件。

債權(quán)人要求公司償還債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，向公司提出書面要求，并附有關(guān)證明文件。

債權(quán)申報(bào)所需材料：公司債權(quán)人可以持證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的合同、協(xié)議和其他憑證的原件和復(fù)印件向公司申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人為法人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶法人營業(yè)執(zhí)照原件、復(fù)印件、法定代表人身份證明；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還應(yīng)當(dāng)攜帶法定代表人授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件和復(fù)印件。債權(quán)人為自然人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)攜帶有效身份證的原件和復(fù)印件；委托他人申報(bào)的，除上述文件外，還應(yīng)當(dāng)攜帶授權(quán)委托書和代理人有效身份證的原件和復(fù)印件。

債權(quán)申報(bào)的具體方式如下：

1、債權(quán)申報(bào)登記地點(diǎn)：無錫金融街8號 15樓國聯(lián)金融大廈15樓158

2、申請時(shí)間:自2023年6月10日起45天內(nèi)，每天9日:00--17:00

3、聯(lián) 系 人：舒婷婷

4、聯(lián)系電話：0510-82833965

5、傳真號碼：0510-82833962

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

董事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 公告號：2023-045

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

關(guān)于召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月27日，股東大會(huì)召開日期

● 股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型及次次次

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

（3）投票方式：股東大會(huì)采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

日期：2023年6月27日 13 點(diǎn) 30分

地點(diǎn)：無錫金融街8號 國聯(lián)金融大廈15樓1516會(huì)議室

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月27日起，網(wǎng)上投票的起止時(shí)間：

至2023年6月27日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)天的交易時(shí)間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會(huì)當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第一號涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、上海證券交易所投資者的投票 一 執(zhí)行規(guī)范操作等有關(guān)規(guī)定。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

不適用

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類型

■

1、所有提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

以上提案見公司于2023年6月10日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)表的詳細(xì)信息 （www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》的相關(guān)公告。

2、特別決議：沒有

3、對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：不適用

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過上海證券交易所股東大會(huì)在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說明。

(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行表決權(quán)的總數(shù)是其名下所有股東賬戶持有的同類普通股和同品種優(yōu)先股的總數(shù)。

持有多個(gè)股東賬戶的股東通過網(wǎng)上投票系統(tǒng)參加股東大會(huì)網(wǎng)上投票的，可以通過其任何股東賬戶參加。投票結(jié)束后，同一類別的普通股和同一品種的優(yōu)先股被視為股東賬戶下的所有股東分別投票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)表決的，其所有股東賬戶下的同類普通股和同一品種優(yōu)先股的表決意見以各類股和品種股的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（3）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東只有在對所有議案進(jìn)行表決后才能提交。

四、出席會(huì)議的對象

（1）股權(quán)登記日結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方式

1、登記手續(xù)：出席股東大會(huì)的自然人股東憑身份證、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；委托代理人憑身份證原件、授權(quán)委托書、委托人股東賬戶卡、委托人身份證（復(fù)印件）辦理登記手續(xù)；法定股東持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東賬戶卡、法人授權(quán)委托書、出席人身份證原件到公司辦理登記手續(xù)。異地股東可以通過信件或傳真登記（相關(guān)文件復(fù)印件）。傳真或信件以到達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)，不接受電話登記。

2、注冊地:國聯(lián)金融大廈15樓1508號，無錫金融街8號

3、2023年6月21日(星期三)至2023年6月26日(星期一)工作日上午9日:00-11:30，下午13:30-17:00

六、其他事項(xiàng)

1、會(huì)議半天后，出席會(huì)議的人應(yīng)自行承擔(dān)住宿和交通費(fèi)用。

2、聯(lián)系方法：

聯(lián)系地址：無錫金融街8號 15樓國聯(lián)金融大廈15樓158

聯(lián) 系 人：舒婷婷

聯(lián)系電話：0510-82833965

傳 真：0510-82833962

郵政編碼：214131

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

附件1：授權(quán)委托書

● 報(bào)備文件

提議召開股東大會(huì)董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月27日召開的第二次臨時(shí)股東大會(huì)，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個(gè)并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：600475 證券簡稱：華光環(huán)能 公告號:2023-042

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票的回購數(shù)量：230股和968股

● 限制性股票的回購價(jià)格：何利鋒因個(gè)人原因離職的45067股限制性股票的回購價(jià)格為3.0553元/股。席正華等5人持有的185901股限制性股票的回購價(jià)格為3.053元/股，加上中國人民銀行回購時(shí)公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，計(jì)算為3.3926元/股。

2023年6月9日，無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購取消部分未解鎖限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

1.已完成的決策程序和信息披露

1、2020年4月8日，公司召開了第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉獨(dú)立董事對公司2020年限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見；同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表核實(shí)意見。

2、2020年4月9日至2020年4月18日，公司在內(nèi)部信息公告欄公布了激勵(lì)對象的姓名和職位。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人的異議。

3、2020年4月23日，公司收到無錫市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“無錫市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”)《關(guān)于同意華光股份實(shí)施限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》(錫國資產(chǎn)改革〔2020〕無錫市國資委原則上同意公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，原則上同意《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)。

4、2020年4月19日，監(jiān)事會(huì)對激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見，認(rèn)為列入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象具有法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對象范圍，作為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主要資格是合法有效的。

5、2020年4月20日，公司發(fā)布《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息人買賣公司股票的自查報(bào)告》，對本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息人在本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查。

6、2020年4月24日，公司召開了2020年首次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《股票激勵(lì)計(jì)劃》(草案)等相關(guān)議案。

7、2020年4月27日，根據(jù)公司2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過董事會(huì)認(rèn)為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)滿足，授予日期為2020年4月27日，授予限制性股票15、888、862股，授予價(jià)格為6.91元/股。

8、2020年6月3日，公司披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果的公告》。

9、2021年3月8日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議案》和《關(guān)于回購注銷部分未解鎖限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表同意意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購注銷部分限制性股票的法律意見》。2021年4月30日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》。

10、2021年5月14日，公司召開2020年度股東大會(huì)，審議通過《2020年度利潤分配計(jì)劃》，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利3.5元(含稅)，每10股發(fā)紅股3股(含稅)。2022年5月13日，公司召開2021年度股東大會(huì)，審議通過《2021年度利潤分配計(jì)劃》2023年5月18日，公司召開2022年度股東大會(huì)，審議通過《2022年度利潤分配計(jì)劃》，每10股向全體股東發(fā)放3.5元現(xiàn)金紅利(含稅)。上述三項(xiàng)權(quán)益分配已完成。

11、2022 年 6 月 10日，公司召開了第八屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了公司 2020 解除限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第一個(gè)議案、《關(guān)于未解鎖限制性股票、調(diào)整回購價(jià)格和回購數(shù)量的議案》。考核期內(nèi)，公司5名激勵(lì)對象已離職，不符合終止限制的條件。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購上述5名激勵(lì)對象持有的980、200股已授予但尚未終止限制的限制性股票。此外，其余243名激勵(lì)對象符合本期全部終止限制的條件。243個(gè)激勵(lì)對象原授予的股份數(shù)為15013、862股，經(jīng)上述兩次分紅轉(zhuǎn)讓后，持有的股份數(shù)為25、373、426股，可解除限制性股份總數(shù)為8、457、810股，占公司股本總額 0.90%。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了同意 2020 年限制性股票首次終止限售期限售、回購注銷，并出具專項(xiàng)核查意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次終止限制性股票銷售并回購部分限制性股票銷售的法律意見》。2022年7月29日，公司披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》。

12、2023年6月9日，公司召開第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過 2020 解除限售期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃達(dá)成的第二項(xiàng)議案、《關(guān)于未解鎖限制性股票，調(diào)整回購價(jià)格的議案》已被授予回購注銷部分。考核期內(nèi)，公司一名激勵(lì)對象已離職，不符合終止限售條件。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購已授予但尚未終止限售的45067股限制性股票。 除已離職的激勵(lì)對象外，其余242名激勵(lì)對象滿足本期所有終止限售的條件。本期可終止限售的限制性股票總數(shù)為8、435、275股（以中登公司實(shí)際登記數(shù)為準(zhǔn)），占公司股本總額 0.89%。但5個(gè)激勵(lì)對象達(dá)到法定退休年齡正常退休，可以解除限制性股票，第三個(gè)解鎖期共185、901股未解除限制性股票將按授予價(jià)格和回購中國人民銀行同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算回購注銷利息。

公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對此發(fā)表了同意 2020 年限制性股票第二次終止限售期限售項(xiàng)目和回購注銷項(xiàng)目進(jìn)行核實(shí)，并出具專項(xiàng)核實(shí)意見。律師事務(wù)所發(fā)布了《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃2020年限制性股票解除限制性股票解除限制性股票及回購部分限制性股票取消的法律意見》。

公司2020年首次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了“授權(quán)董事會(huì)按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于取消激勵(lì)對象的終止資格，取消激勵(lì)對象未終止限制性股票的回購和終止?！?、“授權(quán)董事會(huì)按照本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法，對限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，當(dāng)公司資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配利息、分配股票紅利、股票拆除或減少股票、配股等事項(xiàng)時(shí)?！薄o需提交股東大會(huì)審議，公司將限制性股票回購注銷。公司將按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理回購注銷的有關(guān)事宜。

二、部分限制性股票回購注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格和資金來源

(一)部分限制性股票回購注銷的原因

1、因激勵(lì)對象離職而回購

根據(jù)《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中“十三、公司/激勵(lì)對象變更處理”的規(guī)定，鑒于何利鋒因個(gè)人原因離開激勵(lì)對象，席正華、蔣建春等5人因達(dá)到法定退休年齡正常退休，符合本期終止限售條件，可終止本期限售限制性股票，第三個(gè)解鎖期未解除限售的限制性股票，將按照中國人民銀行在回購期間公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的授予價(jià)格和利息進(jìn)行回購注銷。公司決定回購注銷上述6個(gè)激勵(lì)對象持有的230、968只限制性股票，但尚未解除限制。

回購注銷不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。

(二)限制性股票回購數(shù)量的回購注銷

限制性股票總數(shù)為230968股，占回購前公司總股本的0.02%。

(三)限制性股票回購注銷價(jià)格

根據(jù)《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》第十四章《限制性股票回購注銷原則》的有關(guān)規(guī)定，公司對未解鎖的限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方法如下:

1、公積金轉(zhuǎn)股本，分配股票紅利，股票拆分細(xì)節(jié)：

P＝P0÷（1＋n）

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票授予價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股公積金增加股本、分配股票股息、股票拆除率（即每股增加、分配或股票拆除后增加的股票數(shù)量）。

4、派息：P＝P0-V

其中：P為調(diào)整后每股限制性股票的授予價(jià)格，P0為每股限制性股票的授予價(jià)格；V為每股分配利息；分配利息調(diào)整后，P仍必須大于1?！?/P>

2020年6月15日，公司召開2019年度股東大會(huì)，審議通過《2019年度利潤分配計(jì)劃》，每10股向全體股東發(fā)放1元(含稅)現(xiàn)金紅利。2020年8月26日，公司召開了2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《2020年半年利潤分配計(jì)劃》，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元(含稅)。2021年5月14日，公司召開2020年度股東大會(huì)，審議通過《2020年度利潤分配計(jì)劃》，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利3.5元(含稅)，每10股發(fā)紅股3股(含稅)。2022年5月13日，公司召開2021年度股東大會(huì)，審議通過《2021年度利潤分配計(jì)劃》2023年5月18日，公司召開2022年度股東大會(huì)，審議通過《2022年度利潤分配計(jì)劃》，每10股向全體股東發(fā)放3.5元現(xiàn)金紅利(含稅)。上述權(quán)益分配已完成。

公司2020年限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原授予價(jià)為6.91元/股。根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》，公司對回購價(jià)格進(jìn)行了如下調(diào)整:

回購價(jià)格=(原始授予價(jià)格-0.1-0.25-0.35)/(1+0.3)-0.35 ] / (1+0.3)-0.35= (6.91-0.1-0.25-0.35)/(1+0.3)-0.35 ] / (1+0.3)-0.35 = 3.0553元/股

回購價(jià)格調(diào)整為3.0553元/股。

根據(jù)《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第十三章“公司激勵(lì)對象變更處理”的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對象自情況發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)達(dá)到法定退休年齡，激勵(lì)對象當(dāng)年符合解除限制條件的限制性股票可以解除限制；未解除限制的限制性股票，由中國人民銀行在回購時(shí)公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的授予價(jià)格和利息取消。在這次回購中，回購對象席正華、蔣等5人因達(dá)到法定退休年齡而正常退休?；刭弮r(jià)格在3.0553元/股的基礎(chǔ)上，計(jì)算回購時(shí)中國人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息。

回購價(jià)格=3.0553 + 6.91×2.75%×3/(1+0.3) /(1+0.3)= 3.3926元/股

注：中國人民銀行三年期存款基準(zhǔn)利率為2.75%。

公司召開了第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，通過上述回購價(jià)格調(diào)整，審議了《關(guān)于回購取消部分未解鎖限制性股票和調(diào)整回購價(jià)格的議案》。

(四)本次回購注銷限制性股票的資金總額和資金來源

公司支付的限制性股票回購回購價(jià)格為：45067股×3.0553元/股+ 185,901股×3.3926元/股，共768、380.94元，全部為公司自有資金。

三、預(yù)計(jì)本次回購注銷前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化

限制性股票回購注銷完成后，公司限制性股份將減少230968股，公司股份總數(shù)將減少230968股。公司總股本將從943、894、086股改為943、663、118股，公司注冊資本將改為943、663、118元。

單位：股

■

注：公司計(jì)劃同時(shí)辦理8、435、275只限制性股票的終止限制手續(xù)。上述股本結(jié)構(gòu)的變化以中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司回購注銷后出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

四、本次回購注銷對公司的影響

限制性股票的回購和注銷不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉和責(zé)任。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。

五、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事發(fā)表以下意見：

公司回購注銷限制性股票的原因、數(shù)量和價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《無錫華光鍋爐有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定，本次回購注銷不會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)損害公司和股東的利益，特別是中小股東；董事會(huì)審議的決策程序符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。本公司限制性股票回購注銷的相關(guān)事宜一致同意。

六、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)發(fā)表以下意見：

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真核實(shí)了部分激勵(lì)對象已授予但尚未解除限售的限制性股票的回購原因、價(jià)格、數(shù)量及相關(guān)激勵(lì)對象名單。認(rèn)為公司已經(jīng)履行了相應(yīng)的決策程序，以取消部分限制性股票，調(diào)整回購數(shù)量和回購價(jià)格。不會(huì)對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。公司監(jiān)事會(huì)一致同意，調(diào)整后的回購價(jià)格為3.053元/股票回購注銷，因個(gè)人原因離職的1個(gè)激勵(lì)對象已經(jīng)授予但尚未解除限制限制性股45067股；中國人民銀行回購時(shí)公布的3.0553元/股加同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，計(jì)算3.3926元/股回購注銷因達(dá)到法定退休年齡正常退休的5個(gè)激勵(lì)對象持有的第三個(gè)限制性股185901股。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

上海廣發(fā)律師事務(wù)所發(fā)表以下結(jié)論性意見：認(rèn)為限制性股票的終止和回購已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次終止符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的第二次終止條件；部分限制性股票的原因、數(shù)量和價(jià)格，符合《管理辦法》和《股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的規(guī)定；同時(shí)，公司需要按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》及有關(guān)規(guī)定辦理終止限售、減資、股份注銷登記手續(xù)。

十、備查文件

1、華光環(huán)能第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；

2、華光環(huán)能第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議決議；

3、華光環(huán)能獨(dú)立董事對第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、華光環(huán)能監(jiān)事會(huì)對第八屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的核查意見；

5、《上海廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解除限制性股票，解除限制性股票，回購部分限制性股票注銷的法律意見》。

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

董事會(huì)

2023年6月10日

股票代碼：600475 股票簡稱：華光環(huán)能 編號：臨2023-044

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

公告計(jì)劃再次發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）第八屆董事會(huì)第十二屆董事會(huì)審議通過了《關(guān)于重新發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券的議案》。根據(jù)《公司法》，為進(jìn)一步拓寬公司融資渠道，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》等法律法規(guī)，公司計(jì)劃再次向中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）申請注冊發(fā)行總額不超過40億元的中期票據(jù)和總額不超過20億元的超短期融資券?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、發(fā)行方案

(一)發(fā)行規(guī)模:中期票據(jù)申請注冊額度不超過40億元(含40億元)；超短期融資券注冊額度不超過20億元(含20億元)。

(二)發(fā)行期限:中期票據(jù)發(fā)行期限不超過5年(含5年)，短期融資券發(fā)行期限不超過1年(含1年)。具體發(fā)行期限以公司在市場交易商協(xié)會(huì)注冊的期限為準(zhǔn)。

（3）發(fā)行時(shí)間：公司將根據(jù)實(shí)際資本需求和市場利率，在交易商協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的有效期內(nèi)分期發(fā)行。

（4）發(fā)行利率：公司根據(jù)市場情況與主承銷商協(xié)商確定。

(五)承銷方式:主承銷商以余額包銷的方式在全國銀行間債券市場公開發(fā)行。

（6）發(fā)行對象：發(fā)行給全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者（國家法律法規(guī)禁止的買方除外）。

（7）募集資金的使用：募集資金按照有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的要求使用，包括但不限于符合國家法律、法規(guī)和政策要求的企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，如償還有息債務(wù)、補(bǔ)充營運(yùn)資金和環(huán)保能源項(xiàng)目建設(shè)投資。

二、本次發(fā)行的授權(quán)事項(xiàng)

根據(jù)《公司法》，為合法、高效、有序地完成公司注冊發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券的相關(guān)工作、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)授權(quán)

公司經(jīng)營管理層全權(quán)辦理與公司中期票據(jù)和超短期融資券注冊發(fā)行有關(guān)的所有事項(xiàng)，包括但不限于:

1、根據(jù)市場情況和公司需求，制定中期票據(jù)和超短期融資券的具體發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率及其確定方式、募集資金的具體用途、還本付息的期限和方式，決定是否設(shè)置增信措施；

2、制定、批準(zhǔn)、簽署、修改、公告與中期票據(jù)和超短期融資券注冊發(fā)行有關(guān)的法律文件，并根據(jù)主管機(jī)關(guān)的要求補(bǔ)充或調(diào)整申請文件；

3、主管機(jī)關(guān)對注冊發(fā)行中期票據(jù)、超短期融資券的意見或政策發(fā)生變化，或者市場條件發(fā)生變化的，除股東大會(huì)決定的相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程外，還應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)整申請注冊發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券的相關(guān)事項(xiàng)，或者根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)注冊發(fā)行中期票據(jù)和超短期融資券；

4、辦理與本次中期票據(jù)、超短期融資券注冊發(fā)行及上市流通有關(guān)的事宜；

5、決定聘請必要的中介機(jī)構(gòu)參與中期票據(jù)和超短期融資券的注冊和發(fā)行；

6、辦理與本次中期票據(jù)、超短期融資券注冊發(fā)行有關(guān)的其他事項(xiàng)；

7、授權(quán)有效期為自股東大會(huì)通過之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)完成之日止。

三、審議決策程序

公司第八屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了中期票據(jù)和超短期融資券的發(fā)行方案和授權(quán)事項(xiàng)，仍需提交公司股東大會(huì)審議，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注冊。最終發(fā)行方案以中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊通知書為準(zhǔn)。

四、本次注冊發(fā)行申請對公司的影響

中期票據(jù)和超短期融資券的申請注冊發(fā)行有助于滿足公司的資本需求，拓寬融資渠道，降低融資成本，促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展；注冊發(fā)行的申請對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營沒有重大影響，不會(huì)損害公司和股東的權(quán)益，也不會(huì)影響公司業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。

中期票據(jù)和超短期融資券的發(fā)行是否可以注冊是不確定的。請投資者合理投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。公司將按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露中期票據(jù)和超短期融資券的注冊和發(fā)行情況。

特此公告。

無錫華光環(huán)保能源集團(tuán)有限公司

董事會(huì)

2023年6月10日