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中國證券協(xié)會發(fā)文細化證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的職責 加強投資者身份識別 規(guī)范經(jīng)紀營銷活動規(guī)范營銷活動
中國證券協(xié)會發(fā)文細化證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務的職責
加強投資者身份識別 規(guī)范經(jīng)紀營銷活動規(guī)范營銷活動
◎記者 湯立斌
6月9日，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》（以下簡稱《實施細則》）、《證券公司客戶資本賬戶管理規(guī)則》等兩項自律規(guī)則和兩項配套文件，引導證券公司規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務，加強投資者身份識別，明確營銷活動管理規(guī)范，進一步提高證券公司經(jīng)紀業(yè)務管理水平。
根據(jù)《實施細則》，加強投資者身份識別將是證券業(yè)下一階段的關鍵工作之一。根據(jù)《實施細則》，證券公司應建立健全的投資者身份識別機制，提醒投資者如實向證券公司提供信息。其中，對于機構投資者和一些個人投資者，證券公司可以通過電話回訪、會議、實地調(diào)查和訪問來加強身份識別。
當投資者賬戶出現(xiàn)大額資金轉移，資金轉移金額與投資者資產(chǎn)收入明顯不一致，無實質(zhì)性交易，大額資金轉移頻繁發(fā)生時，證券公司應重新識別投資者身份。在重新識別過程中，如果投資者不配合工作，證券公司可以根據(jù)有關規(guī)定和協(xié)議采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。
在加強投資者保護方面，《實施細則》要求證券公司保護投資者的信息知情權、公平交易權等合法權益。證券公司應加強信息系統(tǒng)的權限管理，提高投資者的個人信息保護能力，特別是投資者信息不得超出正常業(yè)務范圍，不得披露未披露的信息。
銀河證券相關負責人表示，上述規(guī)定為證券公司開展投資者身份識別工作提供了統(tǒng)一的標準，有利于證券公司做好投資者身份識別工作。同時，規(guī)定要充分尊重投資者的意愿，促進證券公司以服務為導向，以維護投資者利益為中心，不斷提高服務水平。
在規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務營銷活動方面，《實施細則》進一步強調(diào)證券公司不得實施壟斷和不正當競爭。同時，《實施細則》細化了證券公司通過第三方載體投放廣告的具體要求，強調(diào)證券公司應與第三方載體簽訂協(xié)議，通過協(xié)議約束第三方載體的合作，督促其配合證券公司控制營銷行為。
通過總結證券行業(yè)的實踐經(jīng)驗，中國證券協(xié)會還修訂了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引》、《證券交易委托代理協(xié)議指引》，形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必要條款》、《證券交易委托代理協(xié)議必要條款》等兩份配套文件。
“近年來，隨著投資規(guī)模和投資者數(shù)量的不斷增長，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的普及，證券公司的客戶賬戶規(guī)模和相關業(yè)務場景不斷擴大。中信證券相關負責人表示，發(fā)布一系列自律管理文件，有助于指導證券公司全面實施證券經(jīng)紀業(yè)務管理措施（以下簡稱管理措施），指導證券公司規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務，保護投資者的合法權益，維護證券市場的良好秩序。
國泰君安證券總裁王松表示，實施細則作為管理措施，圍繞證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵，進一步明確和細化證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，督促證券公司嚴格履行投資者管理職責、營銷管理職責、合規(guī)管理職責、審計審計職責，加強證券公司自律管理。
據(jù)報道，下一步，中國證券協(xié)會將組織行業(yè)培訓，解釋和宣傳相關規(guī)則，并通過發(fā)布支持工作通知，明確規(guī)則發(fā)布和實施等相關工作安排。
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