證券代碼：688503證券簡(jiǎn)稱：聚和材料公告編號(hào)：2023-033

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●常州聚和新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“發(fā)行人”）實(shí)際控制人劉海東及其一致行動(dòng)人岡本珍范（OKAMOTOKUNINORI）、朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉所直接及間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

　　●公司董事李浩、樊昕煒、姚劍，監(jiān)事李宏偉、李玉蘭、黃莉娜、黃小飛，高管理人員蔣安松（離任）直接及間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

　　●公司股東勞志平持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份鎖定期延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年6月9日。

　　一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市后股本變化情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2022年10月18日出具的《關(guān)于同意常州聚和新材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2504號(hào)），獲準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股28,000,000股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣110.00元，并于2022年12月9日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行股票完成后，公司總股本為111,910,734股。公司于2023年5月10日召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣5.38元（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4.8股。本次權(quán)益分派實(shí)施完畢后，公司總股本由111,910,734股變更為165,627,886股，除權(quán)除息后的發(fā)行價(jià)調(diào)整為73.96元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年5月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施結(jié)果暨股份上市公告》（公告編號(hào)：2023-023）。

　　除上述事項(xiàng)外，截止本公告披露日，公司未發(fā)生其他導(dǎo)致公司股本數(shù)量變化的情況。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定的承諾情況

　?。ㄒ唬┕緦?shí)際控制人劉海東及其一致行動(dòng)人岡本珍范（OKAMOTOKUNINORI）、朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉的承諾

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　?。?）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

　?。?）本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員期間，將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于董事、高級(jí)管理人員的持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠(chéng)信履行董事、高級(jí)管理人員的義務(wù)，如實(shí)及時(shí)向發(fā)行人申報(bào)本人所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過(guò)本人直接或間接持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

　?。?）本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

　?。?）本人直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

　?。?）如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：①在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；②給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；③有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；④如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；⑤根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。

　　（二）勞志平的承諾

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　　（2）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

　　（3）本人直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

　　（4）如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：a、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；b、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；c、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；d、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；e、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。

　　（三）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的承諾

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　　（2）發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20交易日的收盤(pán)價(jià)均低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（期間發(fā)行人如有分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)除息事項(xiàng)，則作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格，則本人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。

　?。?）本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員期間，將嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠(chéng)信履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)，如實(shí)及時(shí)向發(fā)行人申報(bào)本人所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。鎖定期屆滿后，在滿足股份鎖定承諾的前提下，每年轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份不超過(guò)本人直接或間接持有股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份。本人在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守前述減持要求。

　?。?）本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

　?。?）本人直接或間接持有的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行并上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)（如發(fā)行人發(fā)生分紅、派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，須按照有關(guān)規(guī)定做復(fù)權(quán)處理）。若公司因存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人不減持公司股份。

　?。?）如果本人違反上述承諾內(nèi)容的，本人將繼續(xù)承擔(dān)以下義務(wù)和責(zé)任：a、在有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的期限內(nèi)予以糾正；b、給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；c、有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；d、如違反承諾后可以繼續(xù)履行的，將繼續(xù)履行該承諾；e、根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。

　　三、相關(guān)股東股份鎖定期延期情況

　　公司自2022年12月9日上市，公司股票在上市后6個(gè)月期末（2023年6月8日）系公司上市后6個(gè)月的期末，公司股票收盤(pán)價(jià)73.16元/股低于除權(quán)除息后的發(fā)行價(jià)73.96元/股經(jīng)除息后的發(fā)行價(jià)，觸發(fā)上述承諾延長(zhǎng)股份鎖定期承諾的履行條件。依照上述股份鎖定期安排及的相關(guān)承諾，上述相關(guān)股東直接及間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月，具體情況如下：

　　注：公司董監(jiān)高李浩、樊昕煒、姚劍、李宏偉、李玉蘭、黃莉娜、黃小飛、蔣安松間接持股系通過(guò)員工持股平臺(tái)寧波鵬季、寧波鵬翼、寧波鵬曦、寧波鵬騏間接持有公司的股份。

　　上述延長(zhǎng)鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司控股股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)股東已遵守公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)出具的承諾，就公司上市后6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于公司的股票發(fā)行價(jià)格事項(xiàng)自愿延長(zhǎng)6個(gè)月股份鎖定期。公司相關(guān)股東本次延長(zhǎng)首次公開(kāi)發(fā)行前所持有股份鎖定期的行為不存在違反股份鎖定承諾的情形，不存在有損上市公司和全體股東特別是中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次相關(guān)股東延長(zhǎng)鎖定期的事項(xiàng)無(wú)異議。

　　特此公告。

　　常州聚和新材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月10日