證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團(tuán)公告編號：2023-062

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113047可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱轉(zhuǎn)債

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、董事會會議召開情況

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第十六次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年6月9日（星期五）下午16:00在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。因時(shí)間關(guān)系，本次會議以電話、口頭等方式向全體董事、監(jiān)事送達(dá)，通知豁免時(shí)間要求，召集人已在會議上作出相關(guān)說明。公司共有董事9名，本次會議實(shí)際參加表決的董事9名。本次會議由公司董事長何文進(jìn)先生召集和主持，公司全體監(jiān)事、高級管理人員列席會議，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　　會議認(rèn)真討論和審議了本次會議議程事項(xiàng)，對有關(guān)議案進(jìn)行了書面記名投票表決，經(jīng)全體董事審議和表決，會議通過了以下決議：

　?。ㄒ唬徸h并通過了《關(guān)于暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》

　　表決結(jié)果：9票同意、0票反對、0票棄權(quán)，通過。

　　2023年5月19日，經(jīng)公司第五屆董事會第十四次會議審議通過，公司董事會決定暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間自2023年5月22日開始重新起算。2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續(xù)15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即10.21元/股），已再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號—可轉(zhuǎn)換公司債券》及公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的規(guī)定，經(jīng)綜合考慮，公司本次不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。同時(shí)，在本次董事會審議通過之日起未來3個(gè)月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案；下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個(gè)交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

　　本議案無需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

　　二二三年六月十日

　　證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團(tuán)公告編號：2023-063

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113047可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱轉(zhuǎn)債

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會第十六次會議（以下簡稱“本次會議”）于2023年6月9日（星期五）下午17:00在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。因時(shí)間關(guān)系，本次會議以電話、口頭等方式向全體監(jiān)事送達(dá)，通知豁免時(shí)間要求，召集人已在會議上作出相關(guān)說明。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事三名，實(shí)際到會監(jiān)事三名。會議由監(jiān)事會主席鄭鋼先生主持，董事會秘書列席了會議，本次會議的召開符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　經(jīng)全體出席會議的監(jiān)事審議和表決，會議通過了以下決議：

　?。ㄒ唬徸h并通過了《關(guān)于暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》

　　表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)，通過。

　　監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會和管理層綜合考慮了公司基本情況、股價(jià)走勢、市場環(huán)境等多重因素，以及對公司長期發(fā)展的潛力與內(nèi)在價(jià)值的信心，決定本次暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)在本次董事會審議通過之日起未來3個(gè)月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案。本次事項(xiàng)符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號—可轉(zhuǎn)換公司債券》以及公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的規(guī)定，履行的決策程序合法合規(guī)，符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。不存在損害公司及全體股東特別是中、小股東利益的情形。監(jiān)事會同意本議案。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

　　二二三年六月十日

　　證券代碼：601636證券簡稱：旗濱集團(tuán)公告編號：2023-064

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113047可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱轉(zhuǎn)債

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司關(guān)于暫不

　　向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續(xù)15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即10.21元/股），已再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。

　　●經(jīng)公司第五屆董事會第十六次會議審議通過，公司本次暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格。同時(shí)在本次董事會審議通過之日起未來3個(gè)月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，亦不提出向下修正方案。下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個(gè)交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正權(quán)利。

　　●本事項(xiàng)無需提交公司股東大會審議。

　　一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

　　1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】409號）核準(zhǔn)，公司于2021年4月9日發(fā)行了1,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額150,000萬元，期限6年。

　　2、可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況。經(jīng)上海證券交易所《關(guān)于株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的通知》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2021】182號文）同意，公司150,000萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年5月7日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“旗濱轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113047”。初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為13.15元/股。

　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

　　根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的“旗濱轉(zhuǎn)債”自2021年10月15日起可轉(zhuǎn)換為公司普通股。“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股期間為2021年10月15日至2027年4月8日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為13.15元/股。轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況如下：

　　1、因公司實(shí)施2020年年度權(quán)益分派，轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月18日起調(diào)整為12.80元/股。具體調(diào)整方案請?jiān)斠姽居?021年6月11日刊載《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的相關(guān)公告（公告編號：2021-071）。

　　2、因公司實(shí)施2021年年度權(quán)益分派，轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年5月27日起調(diào)整為12.00元/股。具體調(diào)整方案請?jiān)斠姽居?022年5月20日刊載《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的相關(guān)公告（公告編號：2022-074）。

　　3、因公司于2022年7月對回購專用證券賬戶中前次回購剩余股份2,823,592股實(shí)施了注銷，最新轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年7月22日起價(jià)格調(diào)整為12.01元/股。具體調(diào)整方案請?jiān)斠姽居?022年7月21日刊載《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的相關(guān)公告（公告編號：2022-104）。

　　二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

　　（一）修正權(quán)限與修正幅度

　　根據(jù)《募集說明書》的約定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。

　　上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前20個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)和前一交易日公司A股股票的交易均價(jià)，同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

　　若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

　　（二）修正程序

　　如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的期間等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

　　三、關(guān)于暫不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的說明

　　1、前次決定不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的情況

　　2023年5月19日，經(jīng)公司第五屆董事會第十四次會議審議通過，公司董事會決定暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格；下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間，自公司該次董事會會議決議日的下一個(gè)交易日（即2023年5月22日）開始重新起算，若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正權(quán)利。具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月20日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于暫不向下修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號：2023-052）。

　　2、本次決定不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的情況說明

　　2023年5月22日至2023年6月9日期間，公司股票已連續(xù)15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即10.21元/股）。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號—可轉(zhuǎn)換公司債券》及公司《募集說明書》的規(guī)定，已再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。

　　鑒于“旗濱轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)，且近期公司股價(jià)受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場調(diào)整等因素的影響，未能準(zhǔn)確體現(xiàn)公司長遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在價(jià)值。綜合考慮公司的基本情況、股價(jià)走勢、市場環(huán)境等多重因素，以及對公司長期發(fā)展的潛力與內(nèi)在價(jià)值的信心，為維護(hù)全體投資者的利益，公司擬本次不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。同時(shí)，在本次董事會審議通過之日起未來3個(gè)月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，亦不提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案；下一觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間，自上述期間之后的第一個(gè)交易日（即2023年9月11日）開始重新起算，若再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”的向下修正條款，屆時(shí)公司將再次召開董事會會議決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

　　四、其他

　　“旗濱轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股起止日期為2021年10月15日至2027年4月8日，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司

　　二二三年六月十日