證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-038

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●回購價格：由63.06元/股調(diào)整至40.38元/股。

●復(fù)購總數(shù)：由35,200股調(diào)整至52,098股。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》，現(xiàn)就2022年限制性股票激勵計劃（下稱“《激勵計劃》”或“此次激勵計劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、2022年限制性股票激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程

（一）2022年4月11日，公司召開第二屆股東會第十次會議第二屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2022年4月12日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計劃激勵對象名冊展開了審查，并公示了《監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2022年5月5日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

（四）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵對象名冊、授于數(shù)量及授于價錢的變化在企業(yè)2021年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會明確企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃授于日是2022年5月20日，該授予日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中有關(guān)授予日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共52,400股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（六）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共35,200股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計劃35,200股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關(guān)事宜。

（七）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同一天，表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，610名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次調(diào)整事項表明

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

依據(jù)《管理辦法》與公司《2022年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的員工持股計劃進(jìn)行股份登記后，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)總股本或者公司股價事項，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計劃的回購價格及/或總數(shù)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2021年年度股東大會的受權(quán)，主要調(diào)節(jié)如下所示：

1、員工持股計劃回購價格開展如下所示調(diào)節(jié)：

P=（P0-V）/（1+n）=（63.06-3.30）/（1+0.48）=40.38元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前回購價格；V為每一股的分紅派息額；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或股票拆細(xì)后增大的股票數(shù)），P為變更后的回購價格。

2、限制性股票激勵計劃復(fù)購總數(shù)開展如下所示調(diào)節(jié)：

Q=Q0×（1+n）=35,200×（1+0.48）=52,098股

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計劃總數(shù)。

綜上所述，此次激勵計劃的回購價格由63.06元/股調(diào)整至40.38元/股，復(fù)購總數(shù)由35,200股調(diào)整至52,098股。

三、此次調(diào)節(jié)對企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)合乎《管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實(shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

股東會對企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量調(diào)節(jié)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許股東會此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

企業(yè)調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃回購價格及總數(shù)，合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及公司《2022年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對公司本次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃回購價格及總數(shù)事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之時，此次調(diào)整事項已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-039

小牛集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃

授于數(shù)量及授于價錢的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●授于總數(shù)：由151.00億港元調(diào)整至221.6596億港元。

●授于價錢：由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和授予價格的議案》，現(xiàn)就2023年限制性股票激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）相關(guān)調(diào)節(jié)具體內(nèi)容公告如下：

一、此次激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程

1、2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

2、2023年4月28日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計劃激勵對象名冊展開了審查，并公示了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

4、2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了權(quán)益分派，以除權(quán)日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

5、2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得激勵對象法律主體確定合理合法、合理，確立的授于日符合規(guī)定要求，公司本次激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就。

二、此次調(diào)整事項表明

由于一部分激勵對象個人原因舍棄其獲授的那一部分員工持股計劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，股東會對此次激勵計劃的授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)此次調(diào)整，公司本次激勵計劃的員工持股計劃總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至149.77億港元。

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》與公司《2023年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，如在此次激勵計劃公示當(dāng)日至激勵對象進(jìn)行員工持股計劃股份登記期內(nèi)，企業(yè)有資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資、縮股等事宜，解決員工持股計劃數(shù)量和/或授于價錢進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，董事會對授于數(shù)量和授于價錢開展如下所示調(diào)節(jié)：

1、授于數(shù)量調(diào)節(jié)

Q=Q0×（1+n）=149.77×（1+0.48）=221.6596億港元

在其中：Q0為調(diào)節(jié)前員工持股計劃總數(shù)；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例（即每一股個股經(jīng)轉(zhuǎn)贈、派股或拆細(xì)后增大的股票數(shù)）；Q為變更后的員工持股計劃總數(shù)。

2、授于價錢的變化

P=（P0-V）/（1+n）=（75.75-3.30）/（1+0.48）=48.95元/股

在其中：P0為調(diào)節(jié)前授于價錢；V為每一股的分紅派息額；n為每一股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)的比例；P為變更后的授于價錢。

綜上所述，此次限制性股票激勵計劃的授于總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至221.6596億港元，授于價格由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股。

三、此次調(diào)節(jié)對企業(yè)的危害

此次調(diào)節(jié)限制性股票激勵計劃授于數(shù)量及授于價格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績造成實(shí)質(zhì)危害，也不影響公司管理團(tuán)隊的盡職履責(zé)。

四、獨(dú)董建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

股東會對企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵計劃授于數(shù)量及授于價錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。

此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

綜上所述，咱們允許股東會調(diào)節(jié)此次激勵計劃授于數(shù)量及授于價錢。

五、職工監(jiān)事建議

審核確認(rèn)，對于我們來說：

企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵計劃授于數(shù)量及授于價錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

以上變更后的授于數(shù)量及授于價錢均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

大家允許調(diào)節(jié)此次激勵計劃授于數(shù)量及授于價錢。

六、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對企業(yè)調(diào)節(jié)此次激勵計劃授于數(shù)量及授于價格和授于事宜出具了法律意見書，覺得：截止到本法律意見書出示之日，此次調(diào)節(jié)及授于事宜已取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)；此次調(diào)節(jié)的具體內(nèi)容合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司

股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-040

小牛集團(tuán)股份有限公司

有關(guān)向激勵對象授于員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●員工持股計劃授于日：2023年6月9日

●員工持股計劃授于總數(shù)：221.6596億港元

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，現(xiàn)就2023年限制性股票激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）授于相關(guān)事項開展如下所示表明：

一、此次激勵計劃利益授于狀況

（一）已履行決策制定和信息公開狀況

1、2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

2、2023年4月28日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2023年4月28日至2023年5月7日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計劃激勵對象名冊展開了審查，并公示了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

3、2023年5月18日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

4、2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了2022年本年度權(quán)益分派計劃方案，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

5、2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得激勵對象法律主體確定合理合法、合理，確立的授于日符合規(guī)定要求，公司本次激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)已造就。

（二）股東會對此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）及此次激勵計劃里的要求，激勵對象只會在同時符合以下條件時，才可以獲授員工持股計劃：

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期一個財務(wù)會計年度財務(wù)會計報告被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務(wù)審計報告；

（2）近期一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務(wù)審計報告；

（3）上市以來近期36個月發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計劃的；

（5）證監(jiān)會評定其他情形。

2、激勵對象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個月被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會評定其他情形。

股東會通過用心審查，覺得公司及獲授員工持股計劃的激勵對象都未產(chǎn)生或并不屬于以上兩根任一狀況?？偟膩碚f，此次激勵計劃授于標(biāo)準(zhǔn)已造就，激勵對象可得授員工持股計劃。

（三）此次激勵計劃授于實(shí)際情況

1、此次員工持股計劃授于日：2023年6月9日。

2、此次員工持股計劃授于總數(shù)：221.6596億港元（結(jié)合公司2022年本年度利潤分配方案，員工持股計劃授于總數(shù)由149.77億港元調(diào)整至221.6596億港元）。

3、此次員工持股計劃授于總數(shù)：762名。

4、此次員工持股計劃授于價錢：48.95元/股（結(jié)合公司2022年本年度利潤分配方案，員工持股計劃授于價格由75.75元/股調(diào)整至48.95元/股）。

5、此次員工持股計劃的個股由來：企業(yè)定向發(fā)行的A股普通股票。

6、此次激勵計劃有效期、限售期和解除限售分配狀況：

此次激勵計劃的期限為48月，限售期各自為自員工持股計劃授于備案進(jìn)行之日起12月、24月、36月。解除限售日程安排如下所示：

7、授于激勵對象及總數(shù)實(shí)際清單如下表：

二、職工監(jiān)事對激勵對象名冊證實(shí)的狀況

審核確認(rèn)，對于我們來說：

1、企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃擬授予激勵對象中，由于一部分激勵對象個人原因舍棄其獲授的那一部分員工持股計劃，結(jié)合公司2022年年度股東大會的受權(quán)，股東會對此次激勵計劃的授于總數(shù)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)此次調(diào)整，公司本次激勵計劃的員工持股計劃總數(shù)由151.00億港元調(diào)整至149.77億港元。

公司在2023年6月8日實(shí)行了權(quán)益分派，以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、企業(yè)《2023年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定需對企業(yè)2023年限制性股票激勵計劃員工持股計劃的授于總數(shù)進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，員工持股計劃授于總數(shù)由149.77億港元調(diào)整至221.6596億港元。

除了上述調(diào)節(jié)外，本激勵計劃的激勵對象名冊與企業(yè)2022年年度股東大會核準(zhǔn)的2023年限制性股票激勵計劃中確立的激勵對象相符合。之上調(diào)整事項合乎《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法律法規(guī)的規(guī)定以及公司《2023年激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，符合公司2022年年度股東大會對董事會的受權(quán)，不存在損害公司及公司股東權(quán)益的狀況。

2、擬獲授權(quán)利的激勵對象（授于日）不會有《管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵對象的情況：

（1）近期12個月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個月被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會評定其他情形。

3、擬獲授權(quán)利的激勵對象（授于日）合乎《2023年激勵計劃》所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn)，在其中無獨(dú)董、公司監(jiān)事、直接或總計持有公司5%之上股份的股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

三、參加鼓勵的執(zhí)行董事、高管人員在授于前6個月售出企業(yè)股票狀況的表明

董事、高管人員未參加此次激勵計劃。

四、此次激勵計劃的實(shí)行對財務(wù)狀況產(chǎn)生的影響

依據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》中有關(guān)投資性房地產(chǎn)明確的有關(guān)規(guī)定，公司需要選擇合適的估值方法對員工持股計劃的投資性房地產(chǎn)來計算。公司本次激勵計劃員工持股計劃的授于對企業(yè)有關(guān)年度的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績有很大的影響，但是若考慮到此次激勵計劃公司的發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起激勵對象的熱情，提升運(yùn)營效率，減少交易成本，此次激勵計劃所帶來的企業(yè)業(yè)績增長將高過以其所帶來的成本增加。董事會已經(jīng)確定此次激勵計劃員工持股計劃授于日為2023年6月9日，員工持股計劃的授于價格是48.95元/股。依據(jù)授于日員工持股計劃的賬面價值確定鼓勵成本費(fèi)。

經(jīng)計算，此次激勵計劃授予員工持股計劃對歷期會計成本產(chǎn)生的影響見下表所顯示：

以上結(jié)論并不代表最后的會計成本，以上對財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生的影響僅是計算數(shù)據(jù)信息，最后的結(jié)果要以會計事務(wù)所開具的年度審計報告為標(biāo)準(zhǔn)。

五、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市仁盈法律事務(wù)所對公司本次向激勵對象授于員工持股計劃出具了法律意見書，覺得：此次激勵計劃的授于日以及確立的全過程合理合法、合理；此次股權(quán)激勵方案的授于目標(biāo)、授于總數(shù)、授于價錢以及確立的全過程合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理；此次激勵計劃授于員工持股計劃的前提條件早已造就，公司為激勵對象授于員工持股計劃合理合法、合理。

六、獨(dú)立財務(wù)顧問建議

上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司開具的《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于公牛集團(tuán)股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃授予事項之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》覺得：截止到本報告出示日，此次激勵計劃已獲得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)；企業(yè)不會有不符此次激勵計劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)的情況；此次員工持股計劃的授于日、授于價錢、授于目標(biāo)、授于總數(shù)等明確合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。公司本次授于有待依照《管理辦法》《2023年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)開展信息公開和向證交所、登記結(jié)算組織申請辦理相對應(yīng)后面辦理手續(xù)。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-043

小牛集團(tuán)股份有限公司

2022年限制性股票激勵計劃

第一個解除限售期解除限售條件成就的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期合乎解除限售要求的激勵對象總共610人；

●2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期能解除限售的員工持股計劃數(shù)量達(dá)到811,283股，占現(xiàn)階段公司股本總量的0.09%；

●公司將在申請辦理結(jié)束有關(guān)解除限售申請辦理相關(guān)手續(xù)、股權(quán)發(fā)售商品流通前，公布有關(guān)約束性股票解除限售暨發(fā)售的通知，煩請投資人留意。

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月9日舉辦第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，會議審議并通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）、《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃》（下稱“《激勵計劃》”或“此次激勵計劃”）的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、2022年限制性股票激勵計劃執(zhí)行概述

（一）2022年4月11日，公司召開第二屆股東會第十次會議第二屆職工監(jiān)事第十次大會，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》。公司獨(dú)立董事就此次激勵計劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發(fā)布單獨(dú)建議，并公開征集投票權(quán)。上海市仁盈法律事務(wù)所出具了法律意見書。

（二）2022年4月12日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）及企業(yè)內(nèi)部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質(zhì)疑。除此之外，公司監(jiān)事會對此次激勵計劃目標(biāo)名冊展開了審查，并公示了《監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

（三）2022年5月5日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等有關(guān)提案。

（四）2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單、授予數(shù)量和授予價格的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得此次激勵對象名冊、授于數(shù)量及授于價錢的變化在企業(yè)2021年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會明確企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃授于日為2022年5月20日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。

（五）2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監(jiān)事第十五次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共52,400股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計劃事宜合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《公牛集團(tuán)股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關(guān)事宜。有關(guān)員工持股計劃已經(jīng)在2022年12月23日進(jìn)行銷戶。

（六）2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監(jiān)事第十七次大會，表決通過《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業(yè)以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共35,200股。公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得企業(yè)回購注銷員工持股計劃35,200股合乎證監(jiān)會《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，法定程序依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關(guān)事宜。

（七）2023年6月8日，企業(yè)實(shí)行了2022年年度權(quán)益分派計劃方案，根據(jù)本計劃方案，企業(yè)以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。

（八）2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監(jiān)事第十八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據(jù)《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，610名激勵對象合乎此次解除限售標(biāo)準(zhǔn)，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨(dú)立董事對于此事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，公司監(jiān)事會發(fā)布了有關(guān)核查建議。

二、此次激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的解釋

（一）限售期將要期滿表明

結(jié)合公司《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次激勵計劃的第一個解除限售期為自員工持股計劃授于備案進(jìn)行之日起12個月后的第一個買賣日起止員工持股計劃授于備案進(jìn)行之日起24個月內(nèi)的最后一個買賣日當(dāng)日止。企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃的備案進(jìn)行日期是2022年6月21日，第一個限售期將在2023年6月20日期滿。

（二）達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)狀況的表明

董事會對2022年限制性股票激勵計劃的第一個解除限售期特定條件展開了核查，均達(dá)到解除限售標(biāo)準(zhǔn)。

總的來說，股東會覺得企業(yè)《激勵計劃》設(shè)置的2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

三、此次可解除限售員工持股計劃的激勵對象和可解除限售員工持股計劃總數(shù)

結(jié)合公司《激勵計劃》及有關(guān)規(guī)定，2022年限制性股票激勵計劃合乎解除限售要求的激勵對象總計610人，可以申請解除限售并發(fā)售流通員工持股計劃數(shù)量達(dá)到811,283股，占公司現(xiàn)階段股權(quán)總量的0.09%。詳細(xì)如下：

注：

1、2022年年度權(quán)益分派計劃方案為：以證券登記日的總市值扣減公司回購專戶里的股權(quán)為基準(zhǔn)，向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉(zhuǎn)贈0.48股。因而，激勵對象所獲得的授的員工持股計劃總數(shù)將做適當(dāng)調(diào)整。

2、以上變更后的員工持股計劃總數(shù)所形成的末尾數(shù)早已四舍五入解決，具體可解除限售的總數(shù)之上市商品流通日為標(biāo)準(zhǔn)。

四、股東會薪酬與考核委員會建議

依據(jù)《管理辦法》《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，股東會薪酬與考核委員會覺得企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃的第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜。

五、獨(dú)董建議

依據(jù)《管理辦法》、企業(yè)《激勵計劃》等相關(guān)規(guī)定以及企業(yè)2021年年度股東大會的受權(quán)，企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。此次解除限售符合公司《激勵計劃》中的相關(guān)規(guī)定，610名激勵對象合乎解除限售的具體條件，其作為本次可解除限售的激勵對象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。以上事項決策制定合乎法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

董事會在討論有關(guān)提案時，關(guān)聯(lián)董事已依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定回避表決，有關(guān)提案由并不是關(guān)聯(lián)董事決議表決。

綜上所述，大家一致同意企業(yè)為符合要求的激勵對象申請辦理2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售的事宜。

六、職工監(jiān)事審查建議

依據(jù)《管理辦法》以及公司《激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項。

七、法律意見書結(jié)論性建議

截止到本法律意見書出示之日，此次股權(quán)激勵方案第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就，合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合理合法、合理。

特此公告。

小牛集團(tuán)股份有限公司股東會

二二三年六月十日

證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團(tuán)公示序號：2023-035

小牛集團(tuán)股份有限公司

第二屆職工監(jiān)事第十八次會議決議公示

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

小牛集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十八次會議報告于2023年6月4日以書面形式、電子郵件、電話等方法傳出，大會于2023年6月9日以通信方式在企業(yè)會議室召開。此次會議需到公司監(jiān)事3人，實(shí)到公司監(jiān)事3人，此次會議由監(jiān)事長申VIP老先生組織，此次職工監(jiān)事的舉行合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）和《公牛集團(tuán)股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

經(jīng)參會公司監(jiān)事用心決議，根據(jù)如下所示提案：

（一）表決通過《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2020年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2019年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2020年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2020年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2020年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2021年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數(shù)量的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2022年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2021年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

變更后的回購價格及總數(shù)均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2022年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2022年限制性股票激勵計劃的回購價格及總數(shù)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（四）表決通過《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計劃授予數(shù)量和授予價格的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)調(diào)節(jié)2023年限制性股票激勵計劃授于數(shù)量及授于價錢，合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2023年限制性股票激勵計劃》中有關(guān)調(diào)整事項的相關(guān)規(guī)定。此次調(diào)節(jié)在企業(yè)2022年年度股東大會對董事會的受權(quán)范圍之內(nèi)，調(diào)節(jié)的程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

以上變更后的授于數(shù)量及授于價錢均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《2023年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，此次調(diào)節(jié)合理合法、合理。

綜上所述，大家允許此次調(diào)節(jié)2023年限制性股票激勵計劃的授于數(shù)量及授于價錢。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（五）表決通過《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：此次授于員工持股計劃的762名激勵對象均是企業(yè)2022年年度股東大會表決通過的《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》中確立的工作人員，不會有《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》所規(guī)定的不可變成激勵對象的情況：

1.近期12個月內(nèi)被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

2.近期12個月內(nèi)被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

3.近期12個月內(nèi)部原因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策；

4.具備《公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

5.有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的；

6.證監(jiān)會評定其他情形。

以上762名激勵對象合乎《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵對象標(biāo)準(zhǔn)，合乎《2023年限制性股票激勵計劃》所規(guī)定的激勵對象范疇，此次激勵計劃的激勵對象的法律主體合理合法、合理。與此同時，本激勵計劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)已造就。

大家允許以2023年6月9日為授于日，向滿足條件的762名激勵對象授于221.6596億港元員工持股計劃，授于價格是48.95元/股。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（六）表決通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2020年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2020年限制性股票激勵計劃第三個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（七）表決通過《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2021年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（八）表決通過《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司《2022年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

咱們允許企業(yè)凡符合解除限售要求的激勵對象申請辦理解除限售事項。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

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職工監(jiān)事

二二三年六月十日