證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公示序號：2023-029

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

企業(yè)第五屆職工監(jiān)事第一次會議于2023年6月9日以實地方法舉辦，大會建在北京朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議廳。此次會議工作的通知和會議資料于2023年6月8日以郵件方法傳出，整體公司監(jiān)事一致同意免除此次會議工作的通知時限。此次會議由過半數(shù)公司監(jiān)事建議舉辦，經(jīng)整體公司監(jiān)事允許，由蔡平女性組織。此次會議應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名，董事長助理出席了大會。此次會議的集結(jié)、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)決議，此次會議產(chǎn)生如下所示決定：

審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》

職工監(jiān)事允許競選蔡平女性為公司發(fā)展第五屆監(jiān)事長。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

公司監(jiān)事會對第四屆監(jiān)事長廖航女性任職期所作出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝！

特此公告。

方方正正證券股份有限公司職工監(jiān)事

2023年6月10日

證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公示序號：2023-028

方方正正證券股份有限公司

第五屆股東會第一次會議決議公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

企業(yè)第五屆股東會第一次會議于2023年6月9日以當(dāng)場、視頻加手機(jī)相結(jié)合的舉辦，現(xiàn)場會議建在北京朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座19層會議廳。此次會議工作的通知和會議資料于2023年6月8日以郵件方法傳出，全體人員執(zhí)行董事一致同意免除此次會議工作的通知期。此次會議由1/3之上執(zhí)行董事協(xié)同建議舉辦，經(jīng)整體執(zhí)行董事允許，由施華老先生組織。此次會議應(yīng)參加執(zhí)行董事9名，真實參加執(zhí)行董事9名（施華老先生、林鐘高先生視頻出席會議，何亞剛老先生、李巖老先生、宋洪軍老先生、張忠民女性、柯榮富老先生當(dāng)場出席會議,曹詩男女士、賀煒老先生手機(jī)出席會議），企業(yè)3名公司監(jiān)事、董事長助理出席了大會。此次會議的集結(jié)、舉辦程序流程合乎《公司法》、企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定。

經(jīng)決議，此次會議產(chǎn)生如下所示決定：

一、審議通過了《關(guān)于選舉董事長的議案》

股東會競選施華先生為企業(yè)第五屆股東會老總。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

二、審議通過了《關(guān)于選舉董事會各專門委員會成員的議案》

經(jīng)股東會及董事會各專門委員會競選，第五屆股東會各專業(yè)委員會如下所示：

1、戰(zhàn)略規(guī)劃聯(lián)合會

主委：施華；委員會：何亞剛、宋洪軍、賀煒、柯榮富。

2、風(fēng)險管控聯(lián)合會

主委：施華；委員會：張忠民、曹詩男。

3、審計委員會

主委：林鐘高；委員會：施華、曹詩男。

4、提名委員會

主委：柯榮富；委員會：何亞剛、林鐘高。

5、薪酬與考核委員會

主委：曹詩男；委員會：李巖、柯榮富。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

三、審議通過了《關(guān)于聘任高級管理人員的議案》

經(jīng)董事長、執(zhí)行委員會各自候選人，股東會提名委員會審批，股東會允許聘用以下高管人員（個人簡歷詳見附件），任職期與第五屆股東會一致：

何亞剛先生為實行委員會委員、首席總裁，老總舉薦它為實行委員會主任；

李巖先生為實行委員會委員、高級副總裁、財務(wù)主管、董事長助理；

孫斌先生為實行委員會委員、首席風(fēng)險官；

吳珂先生為實行委員會委員、高級副總裁；

姜志軍先生為實行委員會委員、高級副總裁；

袁玉平先生為實行委員會委員、高級副總裁；

徐子兵先生為實行委員會委員、高級副總裁；

崔肖先生為實行委員會委員、高級副總裁；

曹玉海先生為實行委員會委員、合規(guī)總監(jiān)；

曲浩先生為CEO；

熊郁柳女性為高級副總裁。

以上高管人員均參加了此次會議同時向股東會進(jìn)行了有關(guān)表明。

公司獨(dú)立董事對該提案發(fā)布了單獨(dú)建議：企業(yè)對擬任高管人員的候選人、審批及聘用程序流程合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》的有關(guān)規(guī)定；諸位擬任高管人員具有執(zhí)行有關(guān)責(zé)任的水平，合乎公司高級管理人員的任職要求；此次聘用高管人員不存在損害公司及中小型股東利益的情形；允許股東會聘用以上高管人員。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

四、審議通過了《關(guān)于確定高級管理人員2022年度個人綜合考評結(jié)果的議案》

股東會允許公司高級管理人員2022本年度本人綜合考核結(jié)論。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

五、審議通過了《關(guān)于確定高級管理人員2022年度績效獎金的議案》

股東會允許公司高級管理人員2022本年度績效工資計劃方案。

公司獨(dú)立董事對該提案發(fā)布了單獨(dú)建議：本提案的決議與表決流程合乎法律法規(guī)及企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定；企業(yè)2022本年度高管人員績效工資總金額明確流程和結(jié)論合乎管控導(dǎo)向性、行業(yè)特性與公司具體情況，獎勵金遞延計劃方案合乎《證券公司治理準(zhǔn)則》的需求，不存在損害公司及中小型股東利益的情形；大家允許公司高級管理人員2022本年度績效工資計劃方案。

決議結(jié)論：允許9票，抵制0票，放棄0票。

特此公告。

方方正正證券股份有限公司股東會

2023年6月10日

配件：

高管人員個人簡歷

何亞剛老先生，1964年5月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任企業(yè)董事長助理、高級副總裁、實行委員會委員、實行委員會主任、首席總裁、首席戰(zhàn)略官、董事長助理，曾擔(dān)任泰陽證券有限責(zé)任公司公司老總，并曾擔(dān)任瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券承銷保薦有限公司執(zhí)行董事或公司監(jiān)事。

在職董事、實行委員會主任，擔(dān)任方正富邦基金管理有限公司老總、方方正正與生項目投資有限公司老總、方正證券（中國香港）金融控股有限公司董事長、方正中期期貨有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、北京市方正富邦創(chuàng)融資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事。

李巖老先生，1974年9月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾就職于中國平安保險（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、中國平安人壽保險有限責(zé)任公司、安全證券股份有限公司、花樣年集團(tuán)（我國）有限責(zé)任公司、平安理財有限公司、北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司。

在職董事、實行委員會委員、高級副總裁、財務(wù)主管、董事長助理，擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司執(zhí)行董事、瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。

孫斌老先生，1968年4月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

曾擔(dān)任企業(yè)首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)，并曾擔(dān)任方方正正與生項目投資有限公司、方正證券集團(tuán)有限公司、瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，方正證券承銷保薦有限公司首席風(fēng)險官。

在職企業(yè)實行委員會委員、首席風(fēng)險官，擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司合規(guī)總監(jiān)。

吳珂老先生，1978年11月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任企業(yè)助理總裁、人事部經(jīng)理，曾就職于北大方正集團(tuán)有限責(zé)任公司，并曾擔(dān)任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司高級副總裁。

在職企業(yè)實行委員會委員、高級副總裁，擔(dān)任方正證券項目投資有限公司董事長、方正中期期貨有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、方正證券（中國香港）金融業(yè)集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事、方方正正與生項目投資有限公司執(zhí)行董事。

姜志軍老先生，1969年2月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任公司機(jī)構(gòu)管理部門、法律合規(guī)部、運(yùn)營管理部、營業(yè)網(wǎng)點推廣部、經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理部經(jīng)理、助理總裁、北京市分公司總經(jīng)理，并曾擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司高級副總裁、首席總裁、執(zhí)行董事。

在職企業(yè)實行委員會委員、高級副總裁，擔(dān)任方正中期期貨有限公司董事長、方正證券集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事、方正證券（中國香港）金融業(yè)集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。

袁玉平先生，1975年7月出世，碩士學(xué)歷，博士研究生。

曾就職于北京市稀有金屬科學(xué)研究總醫(yī)院、聯(lián)合證券有限公司、證監(jiān)會發(fā)布監(jiān)管部、興業(yè)銀行證券股份有限公司，列任安全證券股份有限公司經(jīng)理助理、實行委員會委員。

在職企業(yè)實行委員會委員、高級副總裁，擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司老總。

徐子兵老先生，1965年5月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任方正證券承銷保薦有限公司高級副總裁、首席總裁、老總，曾就職于深圳市龍華區(qū)投資咨詢公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、新華信托有限責(zé)任公司、長春市證劵有限公司、新時代基金管理有限公司、新型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投有限責(zé)任公司，并曾擔(dān)任方正證券集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。

在職企業(yè)實行委員會委員、高級副總裁。

崔肖先生，1976年8月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任企業(yè)直營分公司總經(jīng)理，企業(yè)助理總裁、衍生產(chǎn)品部行政負(fù)責(zé)人、自主創(chuàng)新投資部行政負(fù)責(zé)人，曾就職于航天會計有限公司，并曾擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司助理總裁。

在職企業(yè)實行委員會委員、高級副總裁，擔(dān)任方正證券集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事。

曹玉海老先生，1981年12月出世，本科文憑，研究生學(xué)位。

曾就職于天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、興業(yè)銀行證券股份有限公司、證監(jiān)會、北京京東財信息科技有限公司；列任民生工程證券股份有限公司董事長助理、投行技術(shù)專業(yè)委員會主任。

在職企業(yè)實行委員會委員、合規(guī)總監(jiān)。

曲浩老先生，1977年1月出生，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任企業(yè)技術(shù)總監(jiān)、網(wǎng)絡(luò)金融研究和工程院行政負(fù)責(zé)人、互聯(lián)網(wǎng)金融工程院行政負(fù)責(zé)人，曾就職于新華三（我國）有限責(zé)任公司、IBM企業(yè)、手機(jī)人人網(wǎng)、五八同城信息科技有限公司。

在職企業(yè)CEO，擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司CEO。

熊郁柳女性，1982年4月出世，碩士學(xué)歷，研究生學(xué)位。

列任企業(yè)董事會辦公室經(jīng)理、助理總裁、董事長助理、戰(zhàn)略客戶與業(yè)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人，曾就職于北大醫(yī)藥有限責(zé)任公司，并曾擔(dān)任方正證券承銷保薦有限公司董事長助理、瑞信證劵（我國）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。

在職企業(yè)高級副總裁。

以上高管人員與公司控股股東及控股股東不會有關(guān)聯(lián)性，并沒有直接和間接持有公司股份，并沒有受到證監(jiān)會及其它相關(guān)部門處罰和證交所懲罰。