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券商經(jīng)紀業(yè)務實施細則公布 加強投資人每一年電話回訪比
證券日報新聞記者 程丹
6月9日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》等二項自我約束標準及《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款》配套設施文檔。
《實施細則》緊緊圍繞證券經(jīng)紀業(yè)務含義，進一步明確并優(yōu)化證劵公司從業(yè)證券經(jīng)紀業(yè)務的工作職責，催促證劵公司認真履行投資人工作職責、市場營銷管理崗位職責、合規(guī)崗位職責、稽核審計崗位職責，提升證劵公司自律管理。
具體而言，《實施細則》優(yōu)化投資人身份核查規(guī)定。確立證劵公司規(guī)定投資人申請辦理信息內(nèi)容變更登記的有效時限，為市場提供統(tǒng)一標準。注重賬戶實名制規(guī)定，并優(yōu)化加強身份核查能夠采取措施，優(yōu)化證劵公司理應再次鑒別投資人真實身份的情況，確立超大金額資金劃轉(zhuǎn)金額規(guī)范參考合規(guī)管理主管機構(gòu)制訂的大額交易報告技術(shù)標準，證劵公司需依照賬戶實名制規(guī)定給投資者各自設立資金帳戶、股票賬戶，確保資金帳戶和股票賬戶的相關(guān)信息一致。與此同時需要對投資人資金帳戶、股票賬戶應用情況實時監(jiān)測，密切關(guān)注投資人賬戶實名制狀況，發(fā)覺不符中證協(xié)、我國銀行結(jié)算賬戶管理方法規(guī)矩的，理應根據(jù)相關(guān)規(guī)定及股票交易委托代理協(xié)議的承諾采用限定、中止、停止給予股票交易服務項目等舉措。
在投資人身份核查層面，證劵公司必須不斷完善投資人身份核查體制，認真履行盡職履責責任，并通過銀行開戶協(xié)議書、股票交易委托代理協(xié)議等提示投資人屬實向證劵公司提供數(shù)據(jù)。尤其是對投資者、資金帳戶及股票賬戶內(nèi)資產(chǎn)（不包含投資人根據(jù)股票融資融進資金和證劵）初次超出rmb1000萬元投資者加強身份核查。證劵公司可采用下列一種或是多種多樣對策加強身份核查，同時做好留跡工作中，包含根據(jù)回訪、拜見等的方式和投資人進一步交流；實地考察走訪調(diào)查；規(guī)定投資人填補給予證明文件；依照賬戶實名制、合規(guī)管理等相關(guān)規(guī)定所采取的別的對策等。
《實施細則》還要求投資人未能有效時間內(nèi)執(zhí)行信息內(nèi)容變更登記并且沒有明確提出有效原因、投資人非實名認證應用帳戶、再次鑒別投資人真實身份環(huán)節(jié)中投資人拒不配合證券公司工作的情形下，證劵公司可以采用后續(xù)對策。考慮到證劵公司顧客總產(chǎn)量、用戶對電話回訪工作感受等具體情況，《實施細則》列出了不同種類的電話回訪方法，并明確了證劵公司每一年的電話回訪占比，即每一年電話回訪占比不能低于上年底顧客總量的10%。新增加有關(guān)買賣管理權(quán)限電話回訪的范圍包括新增加證券交易場所設置國家產(chǎn)業(yè)政策的各種股票交易管理權(quán)限。確立證劵公司委托第三方組織執(zhí)行投資人電話回訪的，應加強對第三方機構(gòu)的監(jiān)管。
《實施細則》還加強了證劵公司促銷活動統(tǒng)一管理，確立證劵公司理應制訂營銷管理制度，要求促銷活動審批規(guī)定。容許證劵公司進行證券經(jīng)紀業(yè)務營銷推廣活動過程中可向投資者提供的許多期貨業(yè)務特性服務項目的范疇，包含銷售市場新聞資訊、投資講座管理等。進一步注重不可執(zhí)行壟斷性和不正當競爭行為。
在網(wǎng)絡推廣產(chǎn)品獲客個人行為層面，《實施細則》優(yōu)化證劵公司通過第三方媒介推廣產(chǎn)品具體要求，注重證劵公司理應與第三方媒介簽訂協(xié)議，根據(jù)協(xié)議書管束協(xié)作第三方載體個人行為，并督促相互配合證劵公司搞好營銷推廣個人行為監(jiān)管。證劵公司挑選主流媒體、互聯(lián)網(wǎng)信息平臺等第三方媒介推廣產(chǎn)品的，理應與第三方媒介簽訂協(xié)議。合同中理應明確規(guī)定，第三方媒介僅可公布通過證劵公司審批的原材料，且不可個人名義或第三方媒介為名宣傳策劃證券公司業(yè)務、代證劵公司拉攏、服務項目投資人。
此外，《資金賬戶管理規(guī)則》確立資金帳戶界定，進一步規(guī)范證劵公司顧客資金帳戶的設立和持續(xù)管理，規(guī)定證劵公司認真落實賬戶實名制義務、承擔合規(guī)管理責任、重視顧客自己意向，維護股民合法權(quán)利，促進證劵公司以服務為導向性、以保障投資人權(quán)益為核心，不斷推動制造行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的。
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