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蘇州科達科技股份有限公司2023年第一次臨時股東大會決議公告
證券代碼：603660 證券簡稱：蘇州科達 公告編號：2023-041
轉(zhuǎn)債代碼：113569 轉(zhuǎn)債簡稱：科達轉(zhuǎn)債
蘇州科達科技股份有限公司
2023年第一次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會議是否有否決議案：無
一、會議召開和出席情況
(一)股東大會召開的時間：2023年6月8日
(二)股東大會召開的地點：蘇州高新區(qū)金山路131號 公司會議室
(三)出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：
■
注：參與本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)代表共計4人，代表股份總數(shù)144,953,418股，占公司總股本的29.33%。其中，參與現(xiàn)場表決的股東共計2名，持有表決權(quán)的股份總數(shù)129,925,828股，占公司股本總數(shù)的26.29%，計入上述表格數(shù)據(jù)。
(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。
本次會議由公司董事會召集，以現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會會議由公司董事長陳冬根先生主持。本次會議的召開及表決方式符合《公司法》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。
(五)公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況
1、公司在任董事6人，出席5人，獨立董事李培峰因工作出差原因未能親自出席本次股東大會，授權(quán)獨立董事金惠忠先生代為出席并簽署會議相關(guān)文件；
2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；
3、董事會秘書張文鈞出席了會議，其他高管列席本次會議。
二、議案審議情況
(一)非累積投票議案
1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
■
3、議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》
審議結(jié)果：通過
表決情況：
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(二)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
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(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明
本次臨時股東大會表決的議案一、議案二、議案三又為特別決議案，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
本次臨時股東大會的議案一、議案二、議案三，公司股權(quán)激勵關(guān)聯(lián)股東陳衛(wèi)東先生及姚桂根先生，所持表決權(quán)共15,027,590股，已回避表決。
三、律師見證情況
1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：上海東方華銀律師事務(wù)所
律師：黃勇、黃夕暉
2、律師見證結(jié)論意見：
公司2023年第一次臨時股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格及表決程序等事宜，均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》之規(guī)定，本次股東大會通過的各項決議均合法有效。
特此公告。
蘇州科達科技股份有限公司董事會
2023年6月9日
● 上網(wǎng)公告文件
經(jīng)鑒證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書
● 報備文件
經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的股東大會決議
證券代碼：603660 證券簡稱：蘇州科達 公告編號：2023-042
轉(zhuǎn)債代碼：113569 轉(zhuǎn)債簡稱：科達轉(zhuǎn)債
蘇州科達科技股份有限公司
2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃
內(nèi)幕知情人買賣公司股票的自查報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
蘇州科達科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月19日召開了第四屆董事會第十三次會議及第四屆監(jiān)事會第十次會議，分別審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案，具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月22日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的相關(guān)公告。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)范性文件的要求，并按照公司《信息披露管理辦法》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》等規(guī)定，對公司2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”、“本激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人做了登記，公司對內(nèi)幕信息知情人在激勵計劃首次公開披露前六個月內(nèi)買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對象為激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。
2、激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司就核查對象在本激勵計劃首次公開披露前六個月（即2022年11月19日至2023年5月19日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票情況進行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。
二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2023年5月23日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，在激勵計劃自查期間，除下列核查對象外，其余核查對象在自查期間內(nèi)不存在買賣公司股票的行為，具體情況如下：
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核查對象鄧雪慧女士為公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，屬于本激勵計劃的激勵對象。經(jīng)公司核查，鄧雪慧女士進行公司股票買賣時，本激勵計劃還未開始籌劃，不存在知悉公司擬實施本激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情況，亦未有任何內(nèi)幕信息知情人向其泄露本激勵計劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，其在自查期間賣出公司股票的行為系其基于對二級市場行情、公司公開披露的信息以及其自身需求而獨立判斷進行的投資決策，不存在利用內(nèi)幕信息進行公司股票交易的情形。
三、結(jié)論意見
公司在策劃本激勵計劃事項過程中，嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及公司相關(guān)內(nèi)部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵計劃的籌劃、討論決策等階段的內(nèi)幕信息知情人進行了登記，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本激勵計劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)信息泄露的情況。
經(jīng)核查，公司在披露《2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案）》前，未發(fā)生信息泄露的情形；上述核查對象買賣公司股票行為系其基于自身需求而進行的操作，與本激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用本激勵計劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進行股票買賣牟利的情形。
四、備查文件
1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；
2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
蘇州科達科技股份有限公司
董事會
2023年6月9日
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