證券代碼：601061 證券簡稱：中信金屬 公告編號：2023-006

中信金屬股份有限公司

關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 被擔(dān)保人名稱：中信金屬香港投資有限公司（以下簡稱“金屬香港投資”），為中信金屬股份有限公司（以下簡稱“中信金屬”或“公司”）的全資子公司，不屬于公司關(guān)聯(lián)方。

● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：本次擔(dān)保為借款擔(dān)保，擔(dān)保總額為0.95億美元（折合人民幣約6.53億元）。截至本公告披露日，公司已實(shí)際為金屬香港投資提供的擔(dān)保余額為2.1億美元（折合人民幣約14.43億元）（含本次擔(dān)保），本次擔(dān)保已經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)。

● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否。

● 對外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：截至本公告披露日，公司不存在對外擔(dān)保逾期的情形。

● 特別風(fēng)險提示：公司及控股子公司對外擔(dān)?？傤~（含已批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)尚未使用額度與擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額之和）超過上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)100%。敬請廣大投資者充分關(guān)注擔(dān)保風(fēng)險。

一、擔(dān)保情況概述

為滿足公司投資項(xiàng)目長期借款的再融資需求，公司全資子公司金屬香港投資向瑞穗銀行香港分行申請總額為0.95億美元（折合人民幣約6.53億元）的承諾性定期貸款，本筆貸款的基本年限為兩年貸款，到期后借款人可選擇延期一年。2023年6月7日，公司與瑞穗銀行香港分行簽署了《擔(dān)保保證書》，由公司為金屬香港投資在主合同項(xiàng)下的債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。該擔(dān)保合同的主合同為瑞穗銀行香港分行與主合同債務(wù)人金屬香港投資于2023年6月7日所簽署的借款總額為0.95億美元的承諾性定期貸款合同，本筆借款的基本借款年限為兩年，到期后借款人可選擇延期一年；保證期間為主合同項(xiàng)下債務(wù)生效至履行期限屆滿之日起兩年；擔(dān)保范圍包括主合同項(xiàng)下未償還的貸款金額或者全部的貸款金額，包括被擔(dān)保人應(yīng)支付的利息、傭金、貼現(xiàn)、費(fèi)用和其他的銀行收費(fèi)，銀行在準(zhǔn)備或執(zhí)行本擔(dān)保或任何其他相關(guān)保證或其他與本擔(dān)保書相關(guān)的所有債務(wù)責(zé)任時產(chǎn)生的所有合理費(fèi)用（其中包括所有合理的法律費(fèi)和其他成本費(fèi)用，以及任何外匯管制保險費(fèi)、罰款或賠償），由銀行收回或企圖追回根據(jù)本擔(dān)保產(chǎn)生的所有合理的費(fèi)用和開支（包括但不限于法律費(fèi)用），擔(dān)保人未能有資格獲得扣除預(yù)扣所得稅款項(xiàng)或銀行未能履行合規(guī)義務(wù)但是未發(fā)生重大過失或故意不當(dāng)行為造成的成本、費(fèi)用、負(fù)債、損失、罰款、收費(fèi)等費(fèi)用。本次擔(dān)保不存在反擔(dān)保。

公司在上市前召開的第二屆董事會第十七次會議及2022年年度股東大會審議通過了《關(guān)于中信金屬股份有限公司2023年度對外擔(dān)保計(jì)劃的議案》，其中，同意公司為全資子公司金屬香港投資向瑞穗銀行香港分行的總額0.95億美元（折合人民幣約6.53億元）的承諾性定期貸款提供擔(dān)保。此次擔(dān)保事項(xiàng)的被擔(dān)保人及擔(dān)保最高限額均在公司董事會及股東大會批準(zhǔn)的被擔(dān)保人及擔(dān)保額度范圍內(nèi)，故無需就此次擔(dān)保事項(xiàng)另行召開董事會或股東大會審議。本次擔(dān)保系在上述經(jīng)股東大會批準(zhǔn)的額度范圍內(nèi)。

本次擔(dān)保的具體情況如下：

單位：億美元

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注：本次擔(dān)保前，發(fā)行人為金屬香港投資在中國銀行（香港）有限公司和瑞穗銀行香港分行的借款分別提供擔(dān)保，截至本次擔(dān)保前擔(dān)保余額分別為1.15億美元和0.95億美元，合計(jì)2.1億美元。因金屬香港投資在瑞穗銀行香港分行的借款將于2023年6月9日到期，借貸雙方于2023年6月7日重新簽署借款合同，本次新增擔(dān)保為公司就金屬香港投資與瑞穗銀行香港分行續(xù)簽的借款合同重新提供擔(dān)保。本次新增擔(dān)保后，原債務(wù)合同項(xiàng)下的擔(dān)保將安排解除，公司為金屬香港投資在瑞穗銀行香港分行長期借款提供的擔(dān)?？傤~維持0.95億美元不變。（匯率按照2023年3月31日的中國人民銀行美元兌人民幣匯率中間價1:6.8717計(jì)算）

二、被擔(dān)保人基本情況

（一）被擔(dān)保人情況

公司名稱：中信金屬香港投資有限公司

成立時間：2011年7月19日

注冊地址：香港中環(huán)添美道1號中信大廈2301-04室

注冊資本：1950萬美元

商業(yè)登記證代碼：58710487-000-07-22-6

公司董事：吳獻(xiàn)文、劉宴龍、賴豪生

主營業(yè)務(wù)：項(xiàng)目投資管理

（二）被擔(dān)保人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：萬美元

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截至目前，被擔(dān)保人金屬香港投資資信狀況良好。被擔(dān)保人金屬香港投資不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)，不屬于失信被執(zhí)行人。

（三）被擔(dān)保人與公司的關(guān)系

金屬香港投資為公司的全資子公司，公司持有其100%股權(quán)。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

保證人（以下簡稱甲方）：中信金屬股份有限公司

債權(quán)人（以下簡稱乙方）：瑞穗銀行香港分行

1、被保證的債權(quán)種類及主債權(quán)數(shù)額：債權(quán)本金0.95億美元?！氨窘稹敝敢曳綄χ骱贤瑐鶆?wù)人在主合同項(xiàng)下所享有的債權(quán)本金，包括但不限于主債務(wù)人應(yīng)償還的本外幣借款本金。

2、保證范圍：本保證擔(dān)保的范圍包括主合同項(xiàng)下未償還的貸款金額或者全部的貸款金額、利息、傭金、貼現(xiàn)、費(fèi)用和其他的銀行收費(fèi)，銀行在準(zhǔn)備或執(zhí)行本擔(dān)?；蛉魏纹渌嚓P(guān)保證或其他與本擔(dān)保書相關(guān)的所有債務(wù)責(zé)任時產(chǎn)生的所有合理費(fèi)用（其中包括所有合理的法律費(fèi)和其他成本費(fèi)用，以及任何外匯管制保險費(fèi)、罰款或賠償），由銀行收回或企圖追回根據(jù)本擔(dān)保產(chǎn)生的所有合理的費(fèi)用和開支（包括但不限于法律費(fèi)用），擔(dān)保人未能有資格獲得扣除預(yù)扣所得稅款項(xiàng)或銀行未能履行合規(guī)義務(wù)但是未發(fā)生重大過失或故意不當(dāng)行為造成的成本、費(fèi)用、負(fù)債、損失、罰款、收費(fèi)等費(fèi)用。

3、保證方式：保證方式為連帶責(zé)任保證。如主合同項(xiàng)下任何一筆債務(wù)履行期限屆滿，債務(wù)人沒有履行或者沒有全部履行其債務(wù)，或發(fā)生本合同約定的保證人應(yīng)履行保證責(zé)任的其他情形，乙方均有權(quán)直接要求甲方承擔(dān)保證責(zé)任。

4、保證期間：保證期間為主合同項(xiàng)下債務(wù)生效至履行期限屆滿之日起兩年，即自債務(wù)人依具體業(yè)務(wù)合同約定的債務(wù)生效至履行期限屆滿之日起兩年。

5、是否提供反擔(dān)保：否。

四、擔(dān)保的必要性和合理性

本次擔(dān)保有利于滿足公司投資項(xiàng)目的長期借款再融資需求，提高公司決策效率，符合公司的整體利益。本次擔(dān)保對象為公司全資子公司，公司對其具有充分的控制力，能對其經(jīng)營進(jìn)行有效監(jiān)控與管理，擔(dān)保風(fēng)險較小。不存在損害公司及股東利益的情形，不會對公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響。

五、董事會意見

本次擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司召開的第二屆董事會第十七次會議及2022年年度股東大會審議通過。第二屆董事會第十七次會議以同意9票，反對0票，棄權(quán)0票審議通過該擔(dān)保事項(xiàng)。

獨(dú)立董事意見：經(jīng)認(rèn)真審核，公司董事會擬定的《關(guān)于中信金屬股份有限公司2023年度對外擔(dān)保計(jì)劃的議案》符合《中華人民共和國公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，沒有損害股東的利益，審議程序合法合規(guī)。因此，我們同意將董事會擬定的《關(guān)于中信金屬股份有限公司2023年度對外擔(dān)保計(jì)劃的議案》提交公司股東大會審議。

六、累計(jì)對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

截至本公告披露日，公司對外擔(dān)保情況包括：1、保證擔(dān)保：公司及控股子公司對外擔(dān)?？傤~（已批準(zhǔn)的擔(dān)保額度內(nèi)尚未使用額度與擔(dān)保實(shí)際發(fā)生余額之和，下同）為118億元人民幣及19.94億美元，上市公司對控股子公司提供的擔(dān)?？傤~為118億元人民幣及16.29億美元，上述兩個合計(jì)數(shù)（118億元人民幣+19.94億美元；118億元人民幣+16.29億美元）分別占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于母公司凈資產(chǎn)的183.86%、165.66%（美元部分按照2022年12月30日的中國人民銀行美元兌人民幣匯率中間價1:6.9646計(jì)算）；2、股權(quán)質(zhì)押：發(fā)行人全資子公司中信金屬香港投資有限公司、中信金屬秘魯投資有限公司分別以所持有的中國鈮業(yè)投資控股有限公司33.33%股權(quán)和MMG South America Management Company Limited 15%股權(quán)分別為中國鈮業(yè)投資控股有限公司和Minera Las Bambas S.A.（系MMG South America Management Company Limited全資子公司）的債務(wù)提供擔(dān)保，前述債務(wù)截至2022年12月31日的余額合計(jì)為33.32億美元。公司及公司子公司不存在其他對外擔(dān)保及逾期擔(dān)保的情形。

特此公告。

中信金屬股份有限公司董事會

2023年6月9日