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平頂山天安煤業(yè)股份有限公司關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)“平煤轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告
證券代碼：601666 證券簡稱：平煤股份 編號：2023-053
轉(zhuǎn)債代碼：113066 轉(zhuǎn)債簡稱：平煤轉(zhuǎn)債
平頂山天安煤業(yè)股份有限公司
關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)“平煤轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的
提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
●可轉(zhuǎn)債代碼：113066
●可轉(zhuǎn)債簡稱：平煤轉(zhuǎn)債
●轉(zhuǎn)股價(jià)格：10.92元/股。
●轉(zhuǎn)股期：2023年9月22日至2029年3月15日（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日）。
●相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，“上市公司應(yīng)當(dāng)在預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的5個(gè)交易日前及時(shí)披露提示性公告。”自2023年5月26日至2023年6月8日，平頂山天安煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）股票已有10個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%，預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。若觸發(fā)條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、“平煤轉(zhuǎn)債”發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2023]217號”文核準(zhǔn)，公司于2023年3月16日公開發(fā)行2,900萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額為人民幣29億元，債券期限為發(fā)行之日起六年（自2023年3月16日至2029年3月15日），債券票面利率為：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.2%、第五年1.6%、第六年2.0%。
2023年4月10日，“平煤轉(zhuǎn)債”（債券代碼：113066）在上海證券交易所掛牌交易，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為11.79元/股，轉(zhuǎn)股期為2023年9月22日至2029年3月15日（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日）。
因公司實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，“平煤轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年5月30日起由11.79元/股調(diào)整為10.92元/股。具體內(nèi)容詳見公司于2023年5月24日披露的《平煤股份關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。
二、“平煤轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況
（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
根據(jù)公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定，轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件及修正程序具體如下：
1、修正權(quán)限與修正幅度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。
上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日均價(jià)之間的較高者。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。
若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在中國證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日和暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。
若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或以后、轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況
在2023年5月26日至2023年6月8日期間，公司股票（代碼：601666）已有10個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%（2023年5月30日之前為9.43元/股，2023年5月30日及以后為8.74元/股），若未來20個(gè)交易日內(nèi)有5個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)格低于8.74元/股，將觸發(fā)“平煤轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格”。公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審議程序和信息披露義務(wù)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)提示
公司將根據(jù)《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“平煤轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
平頂山天安煤業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2023年6月9日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
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