證券代碼：601377 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：工業(yè)證券 公告號(hào)：臨2023-018

工業(yè)證券有限公司

修改公司章程的公告

公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

工業(yè)證券股份有限公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更經(jīng)營(yíng)范圍和修訂的》 〈公司章程〉 根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》的具體規(guī)定和市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)范的有關(guān)要求，公司根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》的實(shí)際情況修訂了現(xiàn)行《公司章程》的部分條款。具體修訂內(nèi)容見(jiàn)本公告附件。

公司章程的修訂仍需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

工業(yè)證券有限公司

董 事 會(huì)

二○二三年六月九日

附件

修訂《興業(yè)證券股份有限公司章程》新舊對(duì)照表

■

證券代碼：601377 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：工業(yè)證券 公告號(hào)：2023-015

工業(yè)證券有限公司

第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

2023年6月5日，工業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議通過(guò)電子郵件發(fā)出會(huì)議通知，并于2023年6月8日通訊召開(kāi)。公司現(xiàn)有董事9名，全體董事出席會(huì)議。會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序符合《公司法》和《工業(yè)證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

會(huì)議審議通過(guò)以下議案：

一、關(guān)于修訂《興業(yè)證券有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》的議案

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

二、關(guān)于制定《興業(yè)證券有限公司信息披露管理制度》的議案

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

三、關(guān)于修訂《興業(yè)證券有限公司募集資金管理辦法》的議案

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

四、關(guān)于變更經(jīng)營(yíng)范圍和修改《公司章程》部分條款的議案

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

本公司章程修訂的具體內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站同日披露的《工業(yè)證券修訂》〈公司章程〉的公告》。

五、《增資興證創(chuàng)新資本管理有限公司議案》

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

董事會(huì)同意公司以自有資金向全資子公司興證創(chuàng)新資本管理有限公司增資18億元，增資資金按子公司資本需求分批到位。并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和興證創(chuàng)新資本管理有限公司的資金需求，在本議案通過(guò)的增資額度范圍內(nèi)確定分批增資規(guī)模，并辦理后續(xù)增資的具體事宜。

六、《關(guān)于召開(kāi)興業(yè)證券有限公司2022年年度股東大會(huì)的議案》

投票結(jié)果：同意9票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

公司2022年年度股東大會(huì)通知及資料請(qǐng)參閱《興業(yè)證券關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知》和《興業(yè)證券2022年年度股東大會(huì)資料》。

特此公告。

工業(yè)證券有限公司

董 事 會(huì)

二○二三年六月九日

證券代碼：601377 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：工業(yè)證券 公告號(hào)：臨2023-016

工業(yè)證券有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告

公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人和連帶責(zé)任。

工業(yè)證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”) 2023年6月5日，第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)電子郵件發(fā)出會(huì)議通知，2023年6月8日通訊召開(kāi)。公司現(xiàn)有監(jiān)事3人，全體監(jiān)事出席會(huì)議。會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序符合《公司法》和《工業(yè)證券有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

會(huì)議審議通過(guò)以下議案：

《興業(yè)證券有限公司關(guān)于監(jiān)事變更的議案》

公司股權(quán)監(jiān)事徐建建先生因工作原因申請(qǐng)辭去公司第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事職務(wù)，其推薦單位股東廈門(mén)祥宇集團(tuán)有限公司擬推薦張秀峰女士擔(dān)任公司第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)同意提名張秀鳳女士為公司監(jiān)事，并提交股東大會(huì)審議。張秀鳳女士將自股東大會(huì)選舉通過(guò)之日起履行職責(zé)。

投票結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

工業(yè)證券有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

二○二三年六月九日

附件：張秀鳳女士簡(jiǎn)歷：

張秀鳳，女，中共黨員，1986年1月出生，碩士學(xué)位。曾任廈門(mén)象嶼集團(tuán)有限公司投資管理部、財(cái)務(wù)部項(xiàng)目經(jīng)理、廈門(mén)市閩臺(tái)中心漁港建設(shè)發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、廈門(mén)象嶼集團(tuán)有限公司集團(tuán)財(cái)務(wù)中心會(huì)計(jì)部管理會(huì)計(jì)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部分析經(jīng)理、廈門(mén)象嶼集團(tuán)有限公司集團(tuán)投資管理部副經(jīng)理、集團(tuán)戰(zhàn)略管理中心投資管理部副經(jīng)理(主持)、投資管理部經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任廈門(mén)象嶼集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略管理中心副總監(jiān)(主持)。

證券代碼：601377 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：工業(yè)證券 公告號(hào)：臨2023-017

工業(yè)證券有限公司

關(guān)于召開(kāi)2022年股東大會(huì)的通知

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月29日，股東大會(huì)召開(kāi)日期

● 股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類(lèi)型及次次次

2022年年度股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

（3）投票方式：股東大會(huì)采用的投票方式是現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

日期：2023年6月29日 14 點(diǎn) 00分

地點(diǎn)：福建省鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)工業(yè)證券大廈9樓會(huì)議室

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月29日起，網(wǎng)上投票的起止時(shí)間：

至2023年6月29日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)天的交易時(shí)間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會(huì)當(dāng)天9日通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)賬戶(hù)和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)和上海證券交易所投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)

無(wú)

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類(lèi)型

■

1、所有提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

議案1、議案3、議案6至議案12、提案15經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)；提案4提交公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議，因全體董事回避表決，提案直接提交股東大會(huì)審議；提案5已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)；提案2、第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了議案13；第十四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了議案14。詳見(jiàn)《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站2023年4月22日、2023年6月9日ww.sse.com.cn。

2、特別決議議案：議案5：議案5、議案9

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案4、議案8、議案10、議案11、議案12

4、涉及相關(guān)股東回避表決的議案：議案4

應(yīng)避免表決的相關(guān)股東名稱(chēng)：福建省財(cái)政部、福建投資開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限公司、上海申信（集團(tuán)）有限公司、福建華興集團(tuán)有限公司、福建融資擔(dān)保有限公司等股權(quán)登記日登記的相關(guān)股東。

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請(qǐng)參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說(shuō)明。

(二)持有多個(gè)股東賬戶(hù)的股東，可行表決權(quán)的總數(shù)是其名下所有股東賬戶(hù)持有的同類(lèi)普通股和同品種優(yōu)先股的總數(shù)。

持有多個(gè)股東賬戶(hù)的股東通過(guò)網(wǎng)上投票系統(tǒng)參加股東大會(huì)網(wǎng)上投票的，可以通過(guò)其任何股東賬戶(hù)參加。投票結(jié)束后，同一類(lèi)別的普通股和同一品種的優(yōu)先股被視為股東賬戶(hù)下的所有股東分別投票。

持有多個(gè)股東賬戶(hù)的股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)重復(fù)表決的，其所有股東賬戶(hù)下的同類(lèi)普通股和同一品種優(yōu)先股的表決意見(jiàn)以各類(lèi)股和品種股的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（3）股東投票超過(guò)選舉票數(shù)或者在差額選舉中投票超過(guò)候選人數(shù)的，視為無(wú)效投票。

（4）同一表決權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(五)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會(huì)議的對(duì)象

（1）股權(quán)登記日結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見(jiàn)下表），并可委托代理人以書(shū)面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方式

(一)登記方式

擬出席股東大會(huì)的股東或者股東代理人應(yīng)當(dāng)持下列文件登記：

1．股東法定代表人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)持身份證、法定代表人身份證或者授權(quán)委托書(shū)、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶(hù)卡登記；法人股東委托代理人出席股東大會(huì)的，憑身份證、授權(quán)委托書(shū)、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、登記證券賬戶(hù)卡。

2．自然人股東親自出席股東大會(huì)的，憑身份證、證券賬戶(hù)卡登記；自然人股東委托代理人出席的，憑身份證、授權(quán)委托書(shū)、證券賬戶(hù)卡登記。

3．股東可以通過(guò)信件或傳真登記。其中，以傳真方式登記的股東在出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)必須攜帶上述材料原件并提交公司。

4．委托書(shū)由委托人（或委托人的法定代表人）簽署的，委托人（或委托人的法定代表人）簽署的授權(quán)書(shū)或其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證，并與上述登記程序所需的文件一起提交公司。

5．參加會(huì)議登記不是股東依法參加股東大會(huì)的必要條件。

(二)登記時(shí)間

2023年6月27日和2023年6月28日，具體為每個(gè)工作日上午9日:00至11:30，下午13:00至17:00。

（三）注冊(cè)地址及聯(lián)系方式

地址:福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路268號(hào)工業(yè)證券大廈17層董事會(huì)辦公室郵編:350003

傳真：0591-38281508

電話：0591-38507869 021-38565565

六、其他事項(xiàng)

(一)股東大會(huì)半天，與會(huì)股東或代理人自行承擔(dān)交通、住宿等費(fèi)用。

(二)通過(guò)傳真登記的股東，請(qǐng)?jiān)趥髡嫔献⒚髀?lián)系電話和聯(lián)系人。

特此公告。

工業(yè)證券有限公司董事會(huì)

2023年6月9日

附件：委托書(shū)

授權(quán)委托書(shū)

工業(yè)證券有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月29日召開(kāi)的貴公司2022年年度股東大會(huì)，并代表本單位行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

■

客戶(hù)簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶(hù)身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書(shū)中“同意”、選擇“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中的一個(gè)并打√委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。