證券代碼：600521證券簡(jiǎn)稱：華海藥業(yè)公示序號(hào)：臨2023-068號(hào)

債卷編碼：110076債卷通稱：華?？赊D(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●調(diào)節(jié)前轉(zhuǎn)股價(jià)格：33.89元/股

●調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格：33.91元/股

●轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)起效日期：2023年6月12日

浙江華海藥業(yè)有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2020年11月2日發(fā)行1,842.60萬多張可轉(zhuǎn)換公司債券，每個(gè)顏值100元，發(fā)售募資總額為184,260.00萬余元，期為發(fā)售之日起6年，并且于2020年11月25日上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易，債卷通稱“華?？赊D(zhuǎn)債”，債卷編碼“110076”。

“華海可轉(zhuǎn)債”存續(xù)期的起始時(shí)間為2020年11月2日至2026年11月1日，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的起始時(shí)間為2021年5月6日至2026年11月1日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為34.66元/股。因?yàn)楣緢?zhí)行2020年度股東分紅，華?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由34.66元/股調(diào)整至34.46元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2021年6月4日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于“華海轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》（公示序號(hào)：臨2021-051號(hào)）。

因授于員工持股計(jì)劃增發(fā)股份，華?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由34.46元/股調(diào)整至33.85元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2021年7月10日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：臨2021-065號(hào)）。

因向激勵(lì)對(duì)象授于預(yù)埋一部分員工持股計(jì)劃，華海可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由33.85元/股調(diào)整到33.79元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年5月27日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于授予限制性股票增發(fā)股份調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：臨2022-064號(hào)）。

因一部分約束性股票回購注銷，華?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由33.79元/股調(diào)整到33.99元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年6月28日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：臨2022-070號(hào)）。

因?yàn)楣緢?zhí)行2021本年度股東分紅，華?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由33.99元/股調(diào)整至33.89元/股，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年7月7日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于2021年度利潤分配調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公示序號(hào)：臨2022-074號(hào)）。

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)根據(jù)

企業(yè)分別在2021年4月23日、2021年5月18日舉辦第七屆股東會(huì)第二次大會(huì)、2020年年度股東大會(huì)，大會(huì)均表決通過《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》等有關(guān)提案，企業(yè)擬將625名激勵(lì)對(duì)象初次授于員工持股計(jì)劃4,065億港元，擬授于價(jià)格是10.21元/股。

企業(yè)分別在2021年5月28日、2021年6月21日舉辦第七屆股東會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議、第七屆股東會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議，各自審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》等提案，允許以2021年5月28日為初次授于日、以2021年6月21日為延緩部分授于日，向滿足條件的激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃，授于價(jià)格是rmb10.01元/股（因?yàn)楣緢?zhí)行2020年度股東分紅，授于價(jià)格由10.21元/股調(diào)整至10.01元/股）。

在具體授于備案環(huán)節(jié)中，因?yàn)閿M授予625名激勵(lì)對(duì)象中，10名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因已離職，1名高管人員及31名中層管理者/關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員個(gè)人原因放棄認(rèn)購企業(yè)擬將其授予員工持股計(jì)劃，4名高管人員個(gè)人原因降低申購企業(yè)擬將其授予一部分員工持股計(jì)劃，因而，授于激勵(lì)對(duì)象總數(shù)由625名調(diào)整為583名，授予員工持股計(jì)劃總數(shù)由4,065億港元調(diào)整為3,714.5億港元。

2021年7月8日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授于登記工作已完成，具體授于備案員工持股計(jì)劃3,714.5億港元，備案日為2021年7月8日，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2021年7月10日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予結(jié)果公告》（公示序號(hào)：臨2021-064號(hào)）。

2022年4月22日，公司召開第七屆股東會(huì)第三次會(huì)議和第七屆職工監(jiān)事第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。2022年5月17日，公司召開了2021年年度股東大會(huì)，大會(huì)審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》等提案。

在具體授于備案環(huán)節(jié)中，因?yàn)閿M授予131名激勵(lì)對(duì)象中，3名中層管理者/關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）工作人員個(gè)人原因放棄認(rèn)購企業(yè)擬將其授予員工持股計(jì)劃，10名中層管理者/關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)流程）個(gè)人原因降低申購企業(yè)擬將其授予一部分員工持股計(jì)劃，因而此次員工持股計(jì)劃具體授于備案總產(chǎn)量由439.7億港元調(diào)整至394.544億港元。

2022年5月25日，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授于登記工作已完成，具體授于備案員工持股計(jì)劃394.544億港元，備案日為2022年5月25日，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年5月27日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予結(jié)果公告》（公示序號(hào)：臨2022-063號(hào)）。

公司擬對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中辭職或職位變化的22名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃，及其除了上述22名激勵(lì)對(duì)象以外其他561名激勵(lì)對(duì)象所持有的沒有達(dá)到第一個(gè)限售期解除限售要求的員工持股計(jì)劃，總共1,222.85億港元開展回購注銷，回購價(jià)格為10.01元/股。企業(yè)已經(jīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)了用以購買的專用型股票賬戶（B884051905），同時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申辦此次約束性股票回購注銷辦理手續(xù)。預(yù)估此次員工持股計(jì)劃于2022年6月28日進(jìn)行銷戶。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2022年6月24日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》（公示序號(hào)：臨2022-068號(hào)）。

2023年3月31日，公司召開第八屆股東會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議和第八屆職工監(jiān)事第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格及回購注銷部分限制性股票的議案》，允許對(duì)辭職的27名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有開啟的總計(jì)96.8億港元員工持股計(jì)劃開展回購注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。2023年5月19日，公司召開了2022年年度股東大會(huì)，大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價(jià)格及回購注銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)信息。

公司擬對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中初次授于及預(yù)埋授于激勵(lì)對(duì)象中辭職的27名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃總計(jì)96.8億港元開展回購注銷，在其中，初次授予激勵(lì)對(duì)象中，對(duì)17名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃總計(jì)57.4億港元開展回購注銷，回購價(jià)格9.91元/股；預(yù)埋授予激勵(lì)對(duì)象中，對(duì)10名激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃總計(jì)39.4億港元開展回購注銷，回購價(jià)格為9.45元/股。企業(yè)已經(jīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)了用以購買的專用型股票賬戶（B884051905），同時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申辦此次約束性股票回購注銷辦理手續(xù)。此次員工持股計(jì)劃于2023年6月9日進(jìn)行銷戶，企業(yè)后期將依法處理有關(guān)工商變更登記相關(guān)手續(xù)。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月7日發(fā)表在第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、上海證券報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、證劵日?qǐng)?bào)及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》（公示序號(hào)：臨2023-067號(hào)）。

依據(jù)《浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）協(xié)議條款要求，在“華海可轉(zhuǎn)債”發(fā)售以后，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包含因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而變化的總股本）、配資及其發(fā)放股利等狀況時(shí)，會(huì)進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格的變化。當(dāng)企業(yè)可能會(huì)發(fā)生股份回購、企業(yè)合并、公司分立或其他其他情形使公司股權(quán)類型、數(shù)量及/或股東權(quán)利產(chǎn)生變化進(jìn)而可能會(huì)影響此次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有者的債權(quán)人權(quán)益或股權(quán)轉(zhuǎn)讓衍化利益時(shí)，企業(yè)將視詳細(xì)情況依照公平公正、公平、公允價(jià)值的基本原則及其充足維護(hù)持有者權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)股價(jià)格。

因而，“華?？赊D(zhuǎn)債”本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)合乎募集說明書的相關(guān)規(guī)定。

二、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)公式計(jì)算

依據(jù)募集說明書協(xié)議條款要求，在“華海可轉(zhuǎn)債”發(fā)售以后，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包含因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而變化的總股本）、配資及其發(fā)放股利等狀況時(shí)，企業(yè)將按照上述標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的順序，依次對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格開展累計(jì)調(diào)節(jié)，實(shí)際調(diào)節(jié)方法如下所示：

配送股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配資：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

以上二項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

發(fā)放股利：P1=P0-D；

以上三項(xiàng)同步進(jìn)行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

在其中：P0為更改前高效的轉(zhuǎn)股價(jià)，n為該次派股率或轉(zhuǎn)增股本率，k為該次增發(fā)新股率或配資率，A為該次增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為該次每一股配送股利，P1為調(diào)整高效的轉(zhuǎn)股價(jià)（調(diào)整值保存小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位推行四舍五入）。

企業(yè)發(fā)生以上股權(quán)和/或股東權(quán)利發(fā)生變化時(shí)，將分別進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)，并公示轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日、調(diào)節(jié)方法及中止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)日為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有者股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理日或以后，變換股份登記日以前，則其持有者的股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)辦理按變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格實(shí)行。

當(dāng)企業(yè)可能會(huì)發(fā)生股份回購、企業(yè)合并、公司分立或其他其他情形使公司股權(quán)類型、數(shù)量及/或股東權(quán)利產(chǎn)生變化進(jìn)而可能會(huì)影響此次發(fā)行可轉(zhuǎn)債持有者的債權(quán)人權(quán)益或股權(quán)轉(zhuǎn)讓衍化利益時(shí)，企業(yè)將視詳細(xì)情況依照公平公正、公平、公允價(jià)值的基本原則及其充足維護(hù)持有者權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)股價(jià)格。

依據(jù)上述承諾，華?？赊D(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)公式計(jì)算為P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）。在其中，P0為33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，k1為-0.039%（-574,000股/1,483,475,087股），k2為-0.027%（-394,000股/1,483,475,087股）（以2023年5月31日的總股數(shù)1,483,475,087股測(cè)算），因而華海可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由現(xiàn)階段的33.89元/股調(diào)整至33.91元/股。

變更后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月12日起起效，華海可轉(zhuǎn)債于2023年6月9日終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓，2023年6月12日起修復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

特此公告。

浙江華海藥業(yè)有限責(zé)任公司

股東會(huì)

二零二三年六月八日