重要提醒

1、中歐國(guó)際國(guó)證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金（下稱“本基金”）的募資已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]1139號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的申請(qǐng)注冊(cè)并不等于證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金投資使用價(jià)值、行業(yè)前景和利潤(rùn)做出實(shí)質(zhì)分辨、強(qiáng)烈推薦或是確保，都不說(shuō)明投向本基金并沒有風(fēng)險(xiǎn)性。證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤基金投資使用價(jià)值及行業(yè)前景等做出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。

2、本基金的基金管理方法人為因素中歐國(guó)際基金管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”），登記機(jī)構(gòu)為中歐國(guó)際基金管理有限公司。

3、本基金為中歐國(guó)際國(guó)證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金，基金運(yùn)作方式為契約型、敞開式。

4、本基金A類基金份額的基金認(rèn)購(gòu)編碼為018663，C類基金份額的基金認(rèn)購(gòu)編碼為018664。

5、本基金根據(jù)我們公司銷售組織及其它基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)公開發(fā)售。

6、本基金的開售期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

7、本基金的開售對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

8、投資人申請(qǐng)辦理申購(gòu)時(shí)，別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)每一個(gè)帳戶每筆申購(gòu)最低總金額1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，相同）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最少申購(gòu)額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目要求為標(biāo)準(zhǔn)。銷售組織每一個(gè)帳戶初次申購(gòu)最低總金額10,000元，增加申購(gòu)最低總金額每筆10,000元。別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)的投資人欲轉(zhuǎn)到銷售組織買賣交易須受銷售組織最少申購(gòu)金額的限定。

9、本基金最低募資市場(chǎng)份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

10、投資者欲申購(gòu)本基金，須設(shè)立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不必再行設(shè)立。

11、本基金的高效申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

13、本公告只對(duì)本基金上線的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)參考2023年6月9日發(fā)表在企業(yè)官網(wǎng)（www.zofund.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布的基金合同和募集說(shuō)明書。投資者也可以利用本企業(yè)官網(wǎng)掌握公司的具體情況和本基金開售的事宜。

14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)及其銀行開戶、申購(gòu)等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各銷售機(jī)構(gòu)資詢。未設(shè)立銷售點(diǎn)的區(qū)域的投資者，請(qǐng)致電公司的客戶服務(wù)熱線021-68609700、400-700-9700（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）資詢申購(gòu)事項(xiàng)。

15、在募集資金期內(nèi)，若出現(xiàn)調(diào)節(jié)開售組織的情況，我們公司將及時(shí)在管理員網(wǎng)站公示。

16、我們公司可綜合性一些情況對(duì)本基金的開售分配做適當(dāng)調(diào)整。

17、風(fēng)險(xiǎn)防范：證券基金是一種長(zhǎng)線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。私募投資有別于銀行儲(chǔ)蓄和國(guó)債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資者買基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

本基金為股票基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高過(guò)混合基金、債券基金和貨幣型基金。本基金如項(xiàng)目投資港股通標(biāo)的個(gè)股，還要承擔(dān)港股通機(jī)制下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

投資者選購(gòu)本基金并不意味著把資金做為儲(chǔ)蓄存放銀行和儲(chǔ)蓄類金融企業(yè)。投資者理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書、股票基金產(chǎn)品信息概述等基金信息披露文檔，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是不是以及自己的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，并通過(guò)基金托管人或基金管理人委托具備股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)買基金。投資者在得到股票基金長(zhǎng)期投資的前提下，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性，將包括：金融市場(chǎng)總體環(huán)境所引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、某些證劵獨(dú)有的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、很多贖出或狂跌所導(dǎo)致的利率風(fēng)險(xiǎn)、基金托管人在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)管控及其本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。

基金財(cái)產(chǎn)若投向香港股市，要面臨港股通機(jī)制下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包含港股市場(chǎng)股票波動(dòng)比較大的風(fēng)險(xiǎn)性（港股市場(chǎng)推行T+0回轉(zhuǎn)交易，并且對(duì)股票不設(shè)置漲跌停，港股股價(jià)很有可能表現(xiàn)出了比A股更加猛烈的股票波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率變動(dòng)可能會(huì)對(duì)股票基金投資收益經(jīng)濟(jì)損失）、港股通機(jī)制下交易時(shí)間斷斷續(xù)續(xù)很有可能帶來(lái)的損失（在大陸股市開市中國(guó)香港休盤的情況之下，港股通無(wú)法正常買賣，香港股市無(wú)法及時(shí)售出，很有可能帶來(lái)一定的利率風(fēng)險(xiǎn)）等。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性勞煩查看募集說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄具體內(nèi)容。

股票基金可以根據(jù)投資建議必須或不一樣配備地銷售市場(chǎng)環(huán)境變化，會(huì)將一部分基金財(cái)產(chǎn)投向香港股市或者選擇不把基金財(cái)產(chǎn)投向香港股市，基金財(cái)產(chǎn)并不是必定投資港股，存有錯(cuò)誤香港股市來(lái)投資的可能性。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過(guò)去銷售業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆其未來(lái)主要表現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。基金托管人提示投資者留意私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己壓力。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可已超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作全過(guò)程因其股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過(guò)50%除外。法律法規(guī)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

為對(duì)沖交易信貸風(fēng)險(xiǎn)，本基金很有可能投向信用衍生品，信用衍生品的投入將面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、償還風(fēng)險(xiǎn)性及其價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。

一、此次基金募集和基金認(rèn)購(gòu)開售的相關(guān)情況

（一）基金名稱

中歐國(guó)際國(guó)證2000指數(shù)值加強(qiáng)型證券基金

（二）股票基金通稱及編碼

本基金 A 類基金份額的稱之為“中歐國(guó)際國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)A”，編碼：018663

本基金 C 類基金份額的稱之為“中歐國(guó)際國(guó)證2000指數(shù)增強(qiáng)C”，編碼：018664

（三）基金種類

股票型基金證券基金

（四）基金運(yùn)作模式

契約型、敞開式。

（五）私募投資總體目標(biāo)

根據(jù)量化交易方式進(jìn)行積極主動(dòng)的投資組合管理與風(fēng)險(xiǎn)管控，追尋得到超過(guò)標(biāo)的指數(shù)的收益。

（六）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性。

（七）基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

本基金基金認(rèn)購(gòu)開售顏值金額為1.00元。

（八）募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

（九）私募投資范疇

本基金投資范圍包括具有較強(qiáng)流動(dòng)性金融衍生工具，涉及中國(guó)依規(guī)發(fā)行上市的個(gè)股（包含創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板上市以及其它經(jīng)證監(jiān)會(huì)容許發(fā)行上市的個(gè)股）、存托、港股通標(biāo)的個(gè)股、債卷（包含國(guó)債券、地方政府債、政府扶持組織債、金融債、企業(yè)債券、公司債券、央票、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)債、可交換債券、公開發(fā)行次級(jí)債券、分離交易可轉(zhuǎn)債等）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購(gòu)、存款、同業(yè)存單、現(xiàn)錢、金融衍生產(chǎn)品（包含期貨合約、股指、個(gè)股期權(quán)）、信用衍生品（沒有合同類）及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許私募投資的許多金融衍生工具（但必須符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定參加股權(quán)融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

基金投資組成比例是：

本投資基金于個(gè)股資產(chǎn)不得低于基金財(cái)產(chǎn)的80%，港股通標(biāo)的個(gè)股的投資比例為個(gè)股資產(chǎn)0%-50%，投向標(biāo)底指數(shù)成分股以及候選成分股的財(cái)產(chǎn)不少于貨幣性基金財(cái)產(chǎn)的80%；每一個(gè)交易時(shí)間日終在扣減股指、期貨合約、個(gè)股期權(quán)合約需要繳納的保證金后，現(xiàn)錢或到期還款日在一年以內(nèi)政府部門債權(quán)投資不得低于基金份額凈值的5%，在其中，資金不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

假如法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)變動(dòng)投資產(chǎn)品的投資比例限定，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，可以調(diào)節(jié)以上投資產(chǎn)品的投資比例。

（十）募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模

本基金最低募資市場(chǎng)份額總額為2億份，最少募資額度總金額不得少于rmb2億人民幣。

本基金可以設(shè)置初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制，實(shí)際募資限制及經(jīng)營(yíng)規(guī)模操縱的解決方案詳細(xì)基金認(rèn)購(gòu)開售公示或其它公示。若本基金設(shè)定初次募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制，股票基金合同生效后不會(huì)受到此募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制。

（十一）募資方法

根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際名冊(cè)見本公示“一、此次基金募集和基金認(rèn)購(gòu)開售的相關(guān)情況（十三）基金認(rèn)購(gòu)開售組織”及其基金托管人網(wǎng)站公示的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)。

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)早已接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（十二）每筆最少申購(gòu)限定

本基金別的銷售機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)每一個(gè)帳戶每筆最少申購(gòu)總金額1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，相同）；銷售組織每一個(gè)賬戶初次最少申購(gòu)總金額10,000元，增加申購(gòu)每筆最少申購(gòu)總金額10,000元，不設(shè)置極差限定。在沒有違背上述情況要求前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最少申購(gòu)額度及買賣極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目要求為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人能夠?qū)δ假Y階段的單獨(dú)投資者的總計(jì)申購(gòu)額度進(jìn)行監(jiān)管，實(shí)際限制以及處理辦法請(qǐng)參考升級(jí)更新的募集說(shuō)明書及相關(guān)公示。

基金托管人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)申購(gòu)金額的數(shù)量限制，基金托管人務(wù)必最遲在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（十三）基金認(rèn)購(gòu)開售組織

（1）銷售組織：

名字：中歐國(guó)際基金管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路479號(hào)8層

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路上海中心大廈 16 層

法人代表：竇玉明

手機(jī)聯(lián)系人：馬云歌

手機(jī)：021-68609602

發(fā)傳真：021-68609601

客服電話：021-68609700，400-700-9700（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)站地址：www.zofund.com

（2）別的銷售機(jī)構(gòu)

名字：中信建投證券有限責(zé)任公司

公司注冊(cè)地址：北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓

辦公地點(diǎn)：北京市東城區(qū)朝內(nèi)街道2號(hào)凱恒核心B座16層

法人代表：王向陽(yáng)

客服電話：95587/4008-888-108

網(wǎng)站地址：www.csc108.com

各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際名冊(cè)見基金托管人網(wǎng)址公布的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)?；鹜泄苋四軌蚋鶕?jù)實(shí)際情況對(duì)于某種市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)變、提升或減少銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人頁(yè)面的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)公示公告。銷售機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)實(shí)際情況轉(zhuǎn)變、提升或減少其市場(chǎng)銷售大城市、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)所提供的私募投資服務(wù)項(xiàng)目很有可能略有不同，實(shí)際可以咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

（十四）募資日程安排

本基金的募資時(shí)限為自基金認(rèn)購(gòu)開售之日起最多不能超過(guò)3個(gè)月。

本基金的募集期為自2023年6月26日至2023年7月14日止。

基金托管人可以根據(jù)私募投資狀況在募資時(shí)間內(nèi)適當(dāng)增加、減少或改變基金開售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

（十五）如遇到緊急事件以及其它突發(fā)情況，之上基金募集期安排能夠適當(dāng)調(diào)整。

二、募資方法及有關(guān)規(guī)定

（一）申購(gòu)帳戶

投資者欲申購(gòu)本基金，須設(shè)立我們公司基金開戶，已有此類帳戶的投資者不用再行設(shè)立。

（二）申購(gòu)方法

1、投資者申購(gòu)時(shí)，必須按銷售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。

2、投資者在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理，不可撤消。

3、投資者在T日規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理，應(yīng)當(dāng)T+2日（包含該日）后立即在原有申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或者通過(guò)基金托管人的客服中心查看申購(gòu)申請(qǐng)辦理是不是成功將審理。

4、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)早已接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的投資者一切經(jīng)濟(jì)損失由投資者自己承擔(dān)。

（三）申購(gòu)花費(fèi)

本基金A類基金認(rèn)購(gòu)扣除申購(gòu)花費(fèi)，C類基金認(rèn)購(gòu)免收申購(gòu)花費(fèi)。本基金A類基金認(rèn)購(gòu)在買入時(shí)扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的的增加下降。本基金對(duì)通過(guò)銷售核心申購(gòu)A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客執(zhí)行實(shí)惠的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客包含基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括：

（1）全國(guó)社會(huì)保障基金；

（2）能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?；

（3）年金單一方案及其集合計(jì)劃；

（4）年金聯(lián)合會(huì)委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案；

（5）年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

（6）職業(yè)類型年金計(jì)劃；

（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；

（8）本人稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品等商品。

如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個(gè)新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類，基金托管人可以從募集說(shuō)明書升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其作為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。別的顧客指除養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客以外的其他投資者。

根據(jù)基金托管人的銷售核心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：

投資者若是有幾筆申購(gòu)，可用利率按每筆各自測(cè)算。

3、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

（1）若投資者選擇申購(gòu)A類基金分紅，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

當(dāng)申購(gòu)花費(fèi)可用占比利率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)花費(fèi)=申購(gòu)額度-凈申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額=（凈申購(gòu)額度+申購(gòu)貸款利息）/1.00元

當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定不動(dòng)額度時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)＝固定不動(dòng)額度

凈申購(gòu)額度=申購(gòu)額度－申購(gòu)花費(fèi)

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度+申購(gòu)貸款利息）/1.00元

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者（別的顧客）在申購(gòu)期限內(nèi)項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金分紅，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假定這100,000元在申購(gòu)期內(nèi)造成利息為29.50元，則該可獲得的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度＝100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000-98,814.23=1,185.77元

認(rèn)購(gòu)份額＝（98,814.23+29.50）/1.00=98,843.73份

即：投資者（別的顧客）項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金分紅，在申購(gòu)期結(jié)束后，假定這100,000元在申購(gòu)期內(nèi)造成利息為29.50元，投資者帳戶備案有本基金A類基金認(rèn)購(gòu)98,843.73份。

（2）若投資者選擇申購(gòu)C類基金分紅，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

認(rèn)購(gòu)份額＝（申購(gòu)額度＋申購(gòu)貸款利息）/1.00元

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者在申購(gòu)期項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金分紅，假定這100,000元在申購(gòu)期內(nèi)造成利息為30.00元，則該可獲得的C類基金認(rèn)購(gòu)數(shù)測(cè)算如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份

即：投資者項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金分紅，在申購(gòu)期結(jié)束后，假定這100,000元在申購(gòu)期內(nèi)造成利息為30.00元，投資者帳戶備案有本基金C類基金認(rèn)購(gòu)100,030.00份。

（五）募資利息解決

合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（六）開售組織

本基金的開售組織請(qǐng)參閱本公告“一、此次基金募集和基金認(rèn)購(gòu)開售的相關(guān)情況”里的“（十三）基金認(rèn)購(gòu)開售組織”，如果在募資期內(nèi)調(diào)節(jié)銷售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)見基金托管人網(wǎng)站公示的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)。

三、本基金申購(gòu)的銀行開戶與申購(gòu)程序流程

（一）應(yīng)用帳戶表明

投資者申購(gòu)本基金應(yīng)設(shè)立我們公司開放型基金基金開戶。本基金認(rèn)購(gòu)開售期限內(nèi)各基金代銷機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和銷售組織與此同時(shí)給投資者申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開戶的辦理手續(xù)。

投資人可以從不一樣銷售機(jī)構(gòu)銀行開戶，但是每個(gè)投資人只可以設(shè)立一個(gè)基金開戶。

投資人不可違法運(yùn)用別人帳戶或資金用于申購(gòu)，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開展申購(gòu)。

（二）我們公司銷售核心開戶（或賬號(hào)注冊(cè)）與申購(gòu)程序

1、在基金募集期間，我們公司建在上海市的銷售中心為初次每筆申購(gòu)額度不少于1萬(wàn)余元的投資者開戶（或賬號(hào)注冊(cè)）、申購(gòu)辦理手續(xù)，增加申購(gòu)每筆最少申購(gòu)總金額1萬(wàn)余元。

2、開戶（或賬號(hào)注冊(cè)）及申購(gòu)的時(shí)間也：

本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日日不予受理申請(qǐng)辦理）。

3、開戶（或賬號(hào)注冊(cè)）須提供的材料：

投資者申購(gòu)本基金，需設(shè)立我們公司開放型基金基金開戶，如已設(shè)立則無(wú)需要再次申請(qǐng)辦理。在基金募集期間，投資者的銀行開戶和申購(gòu)申請(qǐng)辦理可以同時(shí)申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)辦理股票基金銀行開戶（或賬號(hào)注冊(cè)）應(yīng)提交以下資料：

（1）投資者務(wù)必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復(fù)印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

② 我們公司開放型基金基金賬號(hào)（如有）原件和復(fù)印件；

③ 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并且經(jīng)過(guò)本人有效簽字；

④ 特定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡原件和復(fù)印件（正反兩面，背面需要本人有效簽字）；

⑤ 承諾書；

⑥ 填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（自然人）》。

⑦ 填妥并簽訂《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》

⑧ 填妥并簽訂《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》

注：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條要求第（五）項(xiàng)定性為專業(yè)投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并簽訂《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書》

② 提供一些金融業(yè)部門出具的資金證明或所在單位開具的個(gè)人收入證明。

③ 提供一些金融業(yè)部門出具的近期2年項(xiàng)目投資紀(jì)錄正本；或是具備歸屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高管人員、得到技術(shù)專業(yè)職業(yè)資格認(rèn)證的做金融業(yè)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)和律師的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，則可以給予所在單位開具的工作證明。

（2）投資者務(wù)必遞交以下資料（包含但是不限于）：

① 我們公司開放型基金基金賬號(hào)（如有）原件和復(fù)印件；

② 提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（既非應(yīng)用“三證合一”后含統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還須提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記）原件或事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織的監(jiān)管部門或民政授予的注冊(cè)登記證書正本，給予加蓋公章復(fù)印件。

③ 基金業(yè)務(wù)受權(quán)委托書原件（蓋公章和法定代表人章/責(zé)任人章）；

④ 給予法人代表/責(zé)任人身份證證件影印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

⑤ 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件（若為第二代身份證，需提供正反面復(fù)印件）；

⑥ 蓋上銀行預(yù)留印鑒（公司章、人名章各一枚，加蓋公司印章）的《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；

⑦ 特定銀行帳戶的《開戶許可證》原件或特定金融機(jī)構(gòu)開具的開戶證明正本，給予影印件；

⑧ 填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加公司章和法人代表/責(zé)任人蓋章；

⑨ 承諾書；

⑩ 填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公司章和法人代表/責(zé)任人蓋章；

填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》；

給予加蓋公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；

給予填妥并加蓋公章和公司法人人蓋章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；

若機(jī)構(gòu)類型是消沉非銀行，還須提供填妥及控制人簽名的《控制人稅收居民身份聲明文件》；

如果在產(chǎn)品類別為名設(shè)立基金開戶，還需提交產(chǎn)品的審批及證明材料；

加蓋公章機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書文檔影印件。

給予填妥并加蓋公章和經(jīng)辦人員蓋章的《非自然人客戶受益所有人信息收集表》及我公司規(guī)定的許多合規(guī)管理原材料。

注：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條要求，除（一）、 （二） 、 （三）項(xiàng)注明機(jī)構(gòu)可以直接評(píng)定成專業(yè)投資者之外，依據(jù)第（四）項(xiàng)定性為專業(yè)投資者的辦理流程如下所示：

① 填妥并加蓋公章及私章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請(qǐng)及確認(rèn)書》

② 給予加蓋公章的近期1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

③ 給予加蓋公章的近期1年有關(guān)金融業(yè)部門出具的資金證明；

④ 由所在金融業(yè)部門出具的近期2年項(xiàng)目投資紀(jì)錄正本；

注：以上特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時(shí)預(yù)埋并確定的作為贖出、年底分紅、退款唯一銀行結(jié)算賬戶,正常情況下銀行賬戶名稱務(wù)必同投資者基金開戶的賬戶名稱一致。

4、申請(qǐng)辦理申購(gòu)須提供的材料：

（1）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 自己目前有效身份證件明原件和復(fù)印件；

② 蓋上合理金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

③ 填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份，并且經(jīng)過(guò)本人有效簽字。

（2）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)還需提供以下資料（包含但是不限于）：

① 已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份,加蓋它在公司的合理銀行預(yù)留印鑒；

② 蓋上合理金融機(jī)構(gòu)審理章金融機(jī)構(gòu)支付憑證回單控原件和復(fù)印件；

③ 經(jīng)辦人員目前有效身份證件明原件和復(fù)印件。

注：如投資人風(fēng)險(xiǎn)承受度與認(rèn)、認(rèn)購(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)不一致（除最少風(fēng)險(xiǎn)承受度投資人），投資人還需提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》再可以繼續(xù)買賣。

5、交款：

投資者需依照中歐國(guó)際基金管理有限公司銷售核心的相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)申購(gòu)前把全額資產(chǎn)匯到中歐國(guó)際基金管理有限公司銷售專用賬戶。

銷售專用賬戶一：

賬戶名稱：中歐國(guó)際基金管理有限公司

開戶行：建設(shè)銀行股份有限公司上海市浦東支行

銀行賬戶：31001520313050011627

銷售專用賬戶二：

賬戶名稱：中歐國(guó)際基金管理有限公司

開戶行：興業(yè)銀行銀行股份有限公司上海分行

銀行賬戶：216200100100162028

銷售專用賬戶三：

賬戶名稱：中歐國(guó)際基金管理有限公司

開戶行: 交通出行銀行股份有限公司上海第一分行

銀行賬戶: 310066726018800101573

銷售專用賬戶四：

賬戶名稱：中歐國(guó)際基金管理有限公司

開戶行：工商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

銀行賬戶：1001244319025808016

投資者所填報(bào)的存款單據(jù)在匯款用途中需要標(biāo)明申購(gòu)的基金名稱或基金代碼及其投資者名字（若為投資者須標(biāo)明身份證號(hào)碼）,以確保在募資完畢日16:30前至賬。

若投資者申購(gòu)資金當(dāng)日16:30以前沒到我們公司銷售賬戶，挑選申購(gòu)有效期限延期的，則當(dāng)日遞交申請(qǐng)延期審理，審理日期（即合理申請(qǐng)辦理日）以資產(chǎn)到帳日為標(biāo)準(zhǔn)；若因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)緣故，當(dāng)日無(wú)法確定到帳資產(chǎn)的投資者信息內(nèi)容，則當(dāng)日遞交申請(qǐng)順延到投資者信息確認(rèn)后審理。上述情況最訴訟時(shí)效至募資完畢日。銷售核心可綜合性各種各樣緊急事件對(duì)于該分配作適當(dāng)調(diào)整。

至募集期完畢，以下情形將被認(rèn)定失效申購(gòu)。導(dǎo)致失效申購(gòu)的，中歐國(guó)際基金管理有限公司和銷售專用賬戶的開戶行不承擔(dān)任何責(zé)任：

（1）投資者劃來(lái)資產(chǎn)，但未辦開戶手續(xù)或銀行開戶失敗的；

（2）投資者劃來(lái)資產(chǎn)，但未辦申購(gòu)申請(qǐng)辦理或申購(gòu)申請(qǐng)辦理沒被確定的；

（3）投資者劃的申購(gòu)資產(chǎn)低于其辦理的申購(gòu)金額的；

（4）投資者的申購(gòu)資金募集期完畢日明確的規(guī)定時(shí)段前仍沒到賬的；

（5）其他造成申購(gòu)毫無(wú)意義的狀況。

投資者申購(gòu)失效或申購(gòu)不成功，申購(gòu)賬款將在股票基金合同生效后三個(gè)工作中日內(nèi)劃往投資者來(lái)款帳戶。如投資者未銀行開戶或開戶失敗，其申購(gòu)資產(chǎn)將退還其來(lái)款帳戶。

（三）別的銷售機(jī)構(gòu)的銀行開戶與申購(gòu)程序流程以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

四、結(jié)算與交收

1、本基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

2、若本基金的基金合同生效，則投資者繳納的合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)法律法規(guī)及其交易規(guī)則及基金合同約定，申請(qǐng)辦理本基金的利益?zhèn)浒浮?/p>

五、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同的生效

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本；

2、在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資人已交納的賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

六、此次募資被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：中歐國(guó)際基金管理有限公司

創(chuàng)立日期：2006年7月19日

法人代表：竇玉明

居所: 我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號(hào) 8 層

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號(hào) 8 層、10層、16層

手機(jī)：021－68609600

發(fā)傳真：021－33830351

（二）基金管理人

名字：中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱“中信建投證券”）

居所：北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓

辦公地點(diǎn)：北京朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4棟樓

法人代表：王向陽(yáng)

成立年限：2005年11月02日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)組織字[2005]112號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資金：rmb77.57億人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)批準(zhǔn)【2015】219號(hào)

（三）開售組織

開售組織名冊(cè)詳細(xì)本公告“一、此次基金募集和基金認(rèn)購(gòu)開售的相關(guān)情況”里的“（十三）基金認(rèn)購(gòu)開售組織”。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：中歐國(guó)際基金管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路 479 號(hào) 8 層

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路上海中心大廈 10 層

法人代表：竇玉明

經(jīng)理：劉建平

創(chuàng)立日期：2006年7月19日

手機(jī)：021-68609600

發(fā)傳真：021-68609601

手機(jī)聯(lián)系人：楊毅

（五）出示法律意見書的法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、陸奇

手機(jī)：021-31358666

發(fā)傳真：021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：陸奇

（六）財(cái)務(wù)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：安永華明會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：北京東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大廈17層

辦公地點(diǎn)：北京東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大廈17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

手機(jī)：010-58153000

發(fā)傳真：010-85188298

業(yè)務(wù)洽談人：王珊珊

經(jīng)辦人員會(huì)計(jì)：王珊珊、許培菁

七、開售花費(fèi)

此次股票基金開售中所發(fā)生的與股票基金相關(guān)的法律規(guī)定信息公開費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師代理費(fèi)等發(fā)行費(fèi)由基金托管人擔(dān)負(fù)，不在基金資產(chǎn)中付款。

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2023年6月9日