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深圳市新星輕合金材料有限公司關(guān)于“新星可轉(zhuǎn)換債券”預(yù)計(jì)滿足可轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條件的提示性公告
證券代碼：603978 證券簡(jiǎn)稱：深圳新星 公告編號(hào)：2023-041
轉(zhuǎn)債代碼：113600 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱:新星轉(zhuǎn)債
深圳新星輕合金材料有限公司
預(yù)計(jì)“新星轉(zhuǎn)債”將滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格修正的條件
提示性公告
公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)會(huì)”〔2020〕2020年8月13日，深圳市新興輕合金材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)公開發(fā)行了595.00萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，面值100元，總額59.500萬(wàn)元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券期限為自發(fā)行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。
上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2020〕301號(hào)文件同意，公司59500萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券自2020年9月11日起在上海證券交易所上市。債券簡(jiǎn)稱“新星可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼為“113600”。自2021年2月19日起，“新星可轉(zhuǎn)換債券”可轉(zhuǎn)換為公司股份，轉(zhuǎn)換的初始價(jià)格為23.85元/股。
二、可轉(zhuǎn)換債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款及可能觸發(fā)情況
(一)修正轉(zhuǎn)股價(jià)格條款
1、修正權(quán)限和修正范圍
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，公司董事會(huì)有權(quán)提出股價(jià)向下修正方案，并提交公司股東大會(huì)審議表決，當(dāng)公司股票在任何連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)至少有15個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期股價(jià)的85%。
上述計(jì)劃只有在出席會(huì)議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上才能實(shí)施。股東大會(huì)表決時(shí)，持有可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)避免。修訂后的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于股東大會(huì)前20個(gè)交易日和前一個(gè)交易日的平均股票交易價(jià)格。
如果在上述30個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生股票轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整，股票轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的股票轉(zhuǎn)換價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，股票轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整日后的交易日按調(diào)整后的股票轉(zhuǎn)換價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。
2、修正程序
如果公司決定向下修改股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，公司將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露媒體上發(fā)布相關(guān)公告，并公布修改范圍、股權(quán)登記日期和暫停股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格修正日）起，恢復(fù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)并實(shí)施修正后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或以后，轉(zhuǎn)股登記日前，應(yīng)當(dāng)按照修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。
(二)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)
1、前一次決定不修正的情況
經(jīng)2023年4月24日公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議批準(zhǔn)，公司董事會(huì)決定不下調(diào)“新星可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價(jià)格，未來(lái)一個(gè)月（即2023年4月25日至2023年5月24日），如果公司股價(jià)再次觸發(fā)本條款，“新星可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價(jià)格不予下調(diào)。自2023年5月25日起，如果“新星可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價(jià)格再次觸發(fā)向下修正條款，公司董事會(huì)將再次召開會(huì)議，決定是否行使“新星可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價(jià)格向下修正的權(quán)利。具體內(nèi)容見2023年4月25日上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）《關(guān)于不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》(公告號(hào):2023-034)
2、預(yù)計(jì)會(huì)觸發(fā)這種情況
自2023年5月25日至2023年6月7日起，公司股票連續(xù)10個(gè)交易日收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格23.85元/股的85%(即20.27元/股)。如果公司股價(jià)在未來(lái)20個(gè)交易日內(nèi)低于20.27元/股，將觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。
根據(jù)上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第12號(hào)?？赊D(zhuǎn)換公司債券，“在股票價(jià)格修正條件之日，上市公司應(yīng)召開董事會(huì)審議決定是否修正股票價(jià)格，在下一個(gè)交易日前披露修正或不修正可轉(zhuǎn)換債券價(jià)格提示公告，并按照募集說(shuō)明書或重組報(bào)告及時(shí)履行后續(xù)審查程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審查程序和信息披露義務(wù)的，視為轉(zhuǎn)讓價(jià)格不予修改”，公司將按照上述規(guī)則和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況履行審查和披露義務(wù)。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司將在觸發(fā)“新星可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條件后，確定是否修正轉(zhuǎn)換價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
請(qǐng)關(guān)注公司的后續(xù)公告和投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
深圳市新星輕合金材料有限公司董事會(huì)
2023年6月8日
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