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深圳市新星輕合金材料股份有限公司關(guān)于 “新星轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條件的提示性公告
證券代碼：603978證券簡稱：深圳新星公告編號：2023-041
轉(zhuǎn)債代碼：113600轉(zhuǎn)債簡稱：新星轉(zhuǎn)債
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2020〕1441號”文核準(zhǔn)，深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年8月13日公開發(fā)行了595.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額59,500萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債期限為自發(fā)行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；債券票面利率為：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2020〕301號文同意，公司59,500萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年9月11日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“新星轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113600”。“新星轉(zhuǎn)債”自2021年2月19日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份，轉(zhuǎn)股的初始價格為23.85元/股。
二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況
（一）轉(zhuǎn)股價格修正條款
1、修正權(quán)限與修正幅度
在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。
上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。
若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。
2、修正程序
如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股的期間等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日）起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。
若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。
?。ǘ┺D(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)計觸發(fā)情況
1、前次決定不修正的情況
經(jīng)2023年4月24日公司第四屆董事會第二十三次會議審議通過，公司董事會決定本次不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格，并且在未來1個月內(nèi)（即自2023年4月25日至2023年5月24日期間），公司股價若再次觸發(fā)此條款，亦不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格。從2023年5月25日起，若再次觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正的權(quán)利。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上披露的《關(guān)于不向下修正“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》（公告編號：2023-034）
2、本次預(yù)計觸發(fā)的情況
自2023年5月25日至2023年6月7日，公司股票已連續(xù)十個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格23.85元/股的85%（即20.27元/股），若未來二十個交易日內(nèi)有五個交易日公司股票價格低于20.27元/股，將觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格修正條款。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號-可轉(zhuǎn)換公司債券》規(guī)定，“在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格”，公司將依據(jù)上述規(guī)則要求，結(jié)合公司實際情況履行審議及披露義務(wù)。
三、風(fēng)險提示
公司將根據(jù)公司《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“新星轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。
敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會
2023年6月8日
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