我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、股指期貨通稱：宏川JLC4；股指期貨編碼：037242

2、2022年股票期權(quán)激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期合乎行權(quán)條件的激勵對象總共152人，可行權(quán)的股指期貨數(shù)量達到239.6625萬分，行權(quán)價格為20.52元/份（調(diào)整，2022本年度權(quán)益分派出臺后將調(diào)整至20.22元/份）。

3、此次激勵計劃分三期行權(quán)。目前為止，企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期的等待期已期滿，此次可行權(quán)期為第一個可行權(quán)期。

4、依據(jù)業(yè)務(wù)查詢狀況，此次激勵計劃第一個行權(quán)期的具體行權(quán)期為2023年6月14日起止2024年4月24日止。

5、此次可行權(quán)個股期權(quán)若所有行權(quán)，公司股權(quán)仍具有企業(yè)上市條件。

東莞宏川智慧貨運物流有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年5月22日舉辦第三屆股東會第二十四次會議、第三屆職工監(jiān)事第二十一次大會，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

企業(yè)2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)形式為獨立行權(quán)，截止本公告日，此次獨立行權(quán)事宜已獲得深圳交易所審批通過，并在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進行獨立行權(quán)有關(guān)備案申報工作。自2023年6月14日起，企業(yè)激勵對象還可以在具體可行權(quán)時間段內(nèi)可行權(quán)日根據(jù)籌辦證券公司股票交易系統(tǒng)開展獨立行權(quán)。此次行權(quán)計劃方案如下所示：

一、此次激勵計劃已履行決策制定和準許狀況

1、公司在2022年3月27日召開第三屆股東會第九次大會、第三屆職工監(jiān)事第八次大會，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等提案，確定授于153名激勵對象總計1,000.00萬分個股期權(quán)。董事會在討論有關(guān)提案時，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)相關(guān)要求回避表決，獨董對此次激勵計劃發(fā)布了贊同的單獨建議，職工監(jiān)事對授于個股期權(quán)的激勵對象名冊展開了核查。

2、企業(yè)對此次激勵計劃的擬激勵對象名冊在公司內(nèi)部展開了公示公告，公示期為2022年3月29日至2022年4月7日。在公示期間，公司監(jiān)事會沒有收到一切個人和組織對公司本次激勵計劃擬激勵對象所提出的質(zhì)疑。公司在2022年4月8日召開第三屆職工監(jiān)事第九次大會，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單公示情況的說明及核查意見的議案》，并且于2022年4月9日公布了《監(jiān)事會關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單公示情況的說明及核查意見》。

3、公司在2022年4月13日召開2022年第三次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，股東會被授權(quán)明確此次激勵計劃的授予日等。

4、公司在2022年4月25日召開第三屆股東會第十一次大會、第三屆董事會監(jiān)事會第十次大會，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，確認了此次激勵計劃授于日是2022年4月25日。董事會在討論有關(guān)提案時，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)相關(guān)要求回避表決，獨董對授于相關(guān)事宜發(fā)布了贊同的單獨建議，職工監(jiān)事對授于個股期權(quán)的激勵對象名冊展開了核查。

5、結(jié)合公司《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及其深圳交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司相關(guān)標準實現(xiàn)了本激勵計劃個股期權(quán)的授于登記工作，并且于2022年6月6日公布了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)授予登記完成的公告》。

6、公司在2022年6月22日召開第三屆股東會第十六次大會、第三屆職工監(jiān)事第十五次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，依據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及2021年度權(quán)益分派計劃方案，2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格由20.82元/份調(diào)整至20.52元/份。獨董對此次調(diào)節(jié)行權(quán)價格事宜發(fā)布了贊同的單獨建議。

7、公司在2023年5月22日召開第三屆股東會第二十四次會議、第三屆職工監(jiān)事第二十一次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，依據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及2022本年度利潤分配預(yù)案，2022本年度權(quán)益分派執(zhí)行完成后，2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格由20.52元/份調(diào)整至20.22元/份；與此同時，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷的議案》，企業(yè)獲授個股期權(quán)的1名激勵對象個人原因已離職，不再合乎激勵條件，經(jīng)決議決定將這部分工作人員已獲得授但還沒有行權(quán)的1.0000萬分個股期權(quán)開展銷戶，2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期考評本年度2022年度營收增長率指標值完成率為99.43%，達到一部分行權(quán)條件，152名激勵對象因個人層面的考核結(jié)果相對應(yīng)的行權(quán)指數(shù)沒有達到100%，經(jīng)決議決定將這部分工作人員已獲得授但還沒有行權(quán)的合計10.0875萬分個股期權(quán)開展銷戶；與此同時，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司本次激勵計劃授于權(quán)利的第一個行權(quán)期可行權(quán)條件已達到，做到考核標準的152名激勵對象在第一個行權(quán)期可行權(quán)，可行權(quán)的個股期權(quán)總數(shù)總共239.6625萬分。獨董對此次股權(quán)激勵方案有關(guān)情況發(fā)布了贊同的單獨建議。

二、有關(guān)此次激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就表明

1、第一個等待期已期滿

依據(jù)此次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，公司為激勵對象授予個股期權(quán)第一個行權(quán)期為自個股期權(quán)受權(quán)之日起12個月之后的第一個交易時間起止個股期權(quán)受權(quán)之日起24個月的最后一個交易時間當(dāng)天止，可以申請行權(quán)所獲得的總數(shù)的25%。

本激勵計劃的受權(quán)日是2022年4月25日，授予個股期權(quán)備案進行日是2022年6月2日，公司本次激勵計劃授予個股期權(quán)第一個等待期已期滿。

2、達到行權(quán)狀況的表明

（1）企業(yè)未出現(xiàn)以下任一情況，達到行權(quán)條件：

①近期一個財務(wù)會計年度財務(wù)會計報告被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務(wù)審計報告；

②近期一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注會出示反對意見或無法表示意見的財務(wù)審計報告；

③上市以來近期36個月發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾開展股東分紅的情況；

④有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計劃的；

⑤證監(jiān)會評定其他情形。

（2）企業(yè)激勵對象未出現(xiàn)以下任一情況，達到行權(quán)條件：

①近期12個月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

②近期12個月被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

③近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會以及內(nèi)設(shè)機構(gòu)行政處分或是采用市場禁入對策；

④具備《中華人民共和國公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

⑤有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的；

⑥證監(jiān)會評定其他情形。

（3）企業(yè)方面績效考評標準合格，達到行權(quán)條件：

企業(yè)授于權(quán)利的績效考評總體目標見下表所顯示：

注：以上列出主營業(yè)務(wù)收入為：1、企業(yè)合并財務(wù)報表經(jīng)審計數(shù)據(jù)；2、包含宏川智慧以及下級子公司的港口儲存罐收益、化工廠庫房收益、物流鏈服務(wù)項目凈利潤、智慧客服收入和貨物監(jiān)管費、代理進出口等費用其他收益。

企業(yè)授于利益第一個行權(quán)期相匹配考評本年度為2022年，按上述主營業(yè)務(wù)收入的計算口徑測算，以2020年主營業(yè)務(wù)收入為基準，2022年營收增長率為49.72%，2022本年度營收增長率指標值完成率為99.43%，企業(yè)方面績效考評結(jié)論達到一部分行權(quán)條件。

（4）做到激勵對象方面考核標準

激勵對象個人層面的考評依據(jù)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)評價機制執(zhí)行。激勵對象本人考核制度結(jié)論分成“優(yōu)質(zhì)”、“優(yōu)良”、“達標”、“待改進”、“不過關(guān)”五個級別，分別代表行權(quán)指數(shù)區(qū)段見下表所顯示：

在業(yè)績目標實現(xiàn)前提下，激勵對象本人歷期具體行權(quán)總數(shù)＝歷期可行權(quán)信用額度×各考評本年度營收增長率指標值完成率×本人行權(quán)指數(shù)。

經(jīng)董事會薪資和考核委各考評本年度店員會考評評定：此次申請辦理行權(quán)的激勵對象中，141名激勵對象績效考評為優(yōu)質(zhì)，11名激勵對象績效考評為優(yōu)良，可根據(jù)其行權(quán)指數(shù)行權(quán)。

總的來說，公司本次激勵計劃授于權(quán)利的第一個行權(quán)期可行權(quán)條件已達到，合乎行權(quán)條件的152名激勵對象在第一個行權(quán)期可行權(quán)。

三、此次開展的激勵計劃內(nèi)容和已公布的激勵計劃有所差異的解釋

1、權(quán)益分派對行權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格調(diào)節(jié)狀況的表明

企業(yè)2021年度利潤分配方案為：以權(quán)益分派除權(quán)日總市值為基準，向公司股東每10股發(fā)放股利3元（價稅合計），不派股、不執(zhí)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。該方案已經(jīng)在2022年6月27日執(zhí)行結(jié)束。

公司在2022年6月22日召開第三屆股東會第十六次大會、第三屆職工監(jiān)事第十五次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，依據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及2021年度權(quán)益分派計劃方案，2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格由20.82元/份調(diào)整至20.52元/份。

企業(yè)2022本年度利潤分配方案為：以權(quán)益分派除權(quán)日總市值為基準，向公司股東每10股發(fā)放股利3元（價稅合計），不派股、不執(zhí)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。該方案仍待后面執(zhí)行。

公司在2023年5月22日召開第三屆股東會第二十四次會議、第三屆職工監(jiān)事第二十一次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，依據(jù)《2022年股票期權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及2022本年度利潤分配預(yù)案，2022本年度權(quán)益分派出臺后，2022年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格由20.52元/份調(diào)整至20.22元/份。

2、個股期權(quán)銷戶狀況的表明

公司在2023年5月22日召開第三屆股東會第二十四次會議、第三屆職工監(jiān)事第二十一次大會，審議通過了《關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷的議案》，企業(yè)獲授個股期權(quán)的1名激勵對象個人原因已離職，不再合乎激勵條件，經(jīng)決議決定將這部分工作人員已獲得授但還沒有行權(quán)的1.0000萬分個股期權(quán)開展銷戶；2022年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期考評本年度2022年度營收增長率指標值完成率為99.43%，達到一部分行權(quán)條件，152名激勵對象因個人層面的考核結(jié)果相對應(yīng)的行權(quán)指數(shù)沒有達到100%，經(jīng)決議決定將這部分工作人員已獲得授但還沒有行權(quán)的合計10.0875萬分個股期權(quán)開展銷戶。

公司已經(jīng)統(tǒng)一申請辦理進行以上個股期權(quán)的注銷登記，詳細情況詳細公司在2023年6月1日公布的《有關(guān)2022年股票期權(quán)激勵計劃一部分個股期權(quán)銷戶進行的通知》（公示序號：2023-052）。

四、此次激勵計劃第一個行權(quán)期的可行權(quán)分配

1、股指期貨編碼及通稱

股指期貨通稱：宏川JLC4；股指期貨編碼：037242

2、個股由來：公司為激勵對象定向發(fā)行的我們公司rmbA股普通股票

3、行權(quán)總數(shù)：239.6625萬分，可行權(quán)的激勵對象及個股期權(quán)總數(shù)如下所示：

企業(yè)：萬分

注：表格中數(shù)量和各分項目標值中間和末尾數(shù)不一致的狀況，均是四舍五入原因?qū)е隆?/p>

4、行權(quán)價格：20.52元/股（調(diào)整，待2022年度權(quán)益分派出臺后將調(diào)整至20.22元/股）

5、行權(quán)時限：依據(jù)業(yè)務(wù)查詢狀況，此次個股期權(quán)具體可行權(quán)期為2023年6月14日至2024年4月24日。

6、可行權(quán)日：

可行權(quán)日應(yīng)為交易時間，不得在以下期內(nèi)內(nèi)行人權(quán)：

（1）公司年度報告、上半年度匯報前30日內(nèi)，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示此前30日開始計算；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報告、年報披露時間、業(yè)績報告公示前10日內(nèi)；

（3）自可能會對企業(yè)股票以及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產(chǎn)生之時或是進到?jīng)Q策制定之日到依規(guī)公布之時；

（4）證監(jiān)會及證交所所規(guī)定的期內(nèi)。

激勵對象務(wù)必內(nèi)行權(quán)時限內(nèi)行人權(quán)結(jié)束，行權(quán)時限完成后，已獲得授但還沒有行權(quán)的個股期權(quán)不得行權(quán)。

五、此次行權(quán)對企業(yè)的危害

1、對公司組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)上市條件產(chǎn)生的影響

若第一個行權(quán)期可行權(quán)個股期權(quán)所有行權(quán)，企業(yè)總市值將會增加239.6625億港元，企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況如下所示：

企業(yè)：股

注：“此次變化前”公司股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況為2023年6月1日數(shù)據(jù)信息，“這次變化后”公司股權(quán)結(jié)構(gòu)狀況以2023年6月1日數(shù)據(jù)為基本測算，最后的股權(quán)變化情況以美國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確定數(shù)據(jù)信息為標準。

此次行權(quán)對公司組織結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生不利影響，公司控股股東和控股股東不容易產(chǎn)生變化。此次行權(quán)結(jié)束后，公司組織結(jié)構(gòu)仍具有企業(yè)上市條件。

2、對企業(yè)當(dāng)初經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生的影響

此次行權(quán)有關(guān)個股期權(quán)花費將根據(jù)相關(guān)企業(yè)會計準則和企業(yè)會計制度的相關(guān)規(guī)定，等待期限內(nèi)攤銷費，并記入期間費用，有所增加資本公積金。依據(jù)期權(quán)激勵計劃，假定今天可行權(quán)的個股期權(quán)239.6625萬分所有行權(quán)，對企業(yè)基本每股收益及凈資產(chǎn)回報率影響小，實際危害以經(jīng)會計事務(wù)所審計數(shù)據(jù)信息為標準。

3、挑選獨立行權(quán)方式對個股期權(quán)估值模型產(chǎn)生的影響

企業(yè)在授予日選用Black-Scholes期權(quán)定價模型明確個股期權(quán)在授予日的投資性房地產(chǎn)，依據(jù)個股期權(quán)的會計處理方法，在授于今后，不用對個股期權(quán)進行公司估值，即行權(quán)方式的挑選也不會對個股期權(quán)產(chǎn)品定價產(chǎn)生影響。個股期權(quán)挑選獨立行權(quán)方式也不會對個股期權(quán)產(chǎn)品定價及財務(wù)核算導(dǎo)致本質(zhì)危害。

六、行權(quán)專用賬戶資產(chǎn)管理和應(yīng)用計劃及個稅交納分配

此次行權(quán)所募投將存放于行權(quán)專用賬戶，用以填補企業(yè)流動資金。此次行權(quán)激勵對象應(yīng)繳個稅資產(chǎn)由激勵對象自己承擔(dān)，企業(yè)所得稅的交納方法為行權(quán)時由企業(yè)代收代繳。

七、其他一些表明

1、公司將在定期報告或臨時性聲明中公布企業(yè)股權(quán)激勵對象轉(zhuǎn)變、個股期權(quán)關(guān)鍵主要參數(shù)調(diào)節(jié)狀況、激勵對象獨立行權(quán)情況及公司股權(quán)變化情況等相關(guān)信息。

2、企業(yè)獨立行權(quán)籌辦證券公司為中信建投證券有限責(zé)任公司，籌辦證券公司已經(jīng)在業(yè)務(wù)流程保證書中服務(wù)承諾其向領(lǐng)導(dǎo)和激勵對象所提供的獨立行權(quán)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)符合實際獨立行權(quán)業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)合規(guī)規(guī)定。

3、此次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象含有董事、高管人員，參加行權(quán)的執(zhí)行董事、高管人員已出示書面承諾自期權(quán)行權(quán)的時候起六個月內(nèi)不售出持有所有股權(quán)（含行權(quán)所得的股權(quán)和其它股權(quán)），防止出現(xiàn)短線炒股等情形。

特此公告。

東莞宏川智慧貨運物流有限責(zé)任公司

股東會

2023年6月8日