本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月7日舉辦第四屆董事會(huì)第三十一次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于減少注冊(cè)資本暨修訂〈公司章程〉的議案》，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、變動(dòng)公司注冊(cè)資金相關(guān)情況

依據(jù)《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的有關(guān)規(guī)定：原激勵(lì)對(duì)象中四名因個(gè)人原因離職、企業(yè)2022年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃》第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定，董事會(huì)決定銷戶已獲得授但還沒有行權(quán)的個(gè)股期權(quán)227,070份，回購(gòu)注銷已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃83,550股。主要內(nèi)容詳細(xì)《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。

此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，企業(yè)總市值會(huì)由116,149,042股調(diào)整為116,065,492股，公司注冊(cè)資金也對(duì)應(yīng)的會(huì)由rmb116,149,042元調(diào)整為rmb116,065,492元。

二、修定《公司章程》條文相關(guān)情況

依據(jù)上述股本變動(dòng)狀況，公司擬對(duì)《公司章程》協(xié)議條款開展修定，相匹配條文改動(dòng)如下所示：

除了上述條文外，原《公司章程》其他內(nèi)容不會(huì)改變，因修定《公司章程》需辦理工商變更登記，董事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)辦理工商變更登記辦理手續(xù)。

以上事宜尚要遞交股東大會(huì)審議，以上變動(dòng)最后以工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具體內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)。新修訂《公司章程》詳細(xì)上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-061

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

有關(guān)向子公司公司擔(dān)保的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 被擔(dān)保人名稱和是否屬于上市企業(yè)關(guān)聯(lián)人：錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）子公司秦皇島市金昱精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司（下稱“秦皇島市金昱”），此次貸款擔(dān)保并不屬于關(guān)聯(lián)擔(dān)保；

● 此次貸款擔(dān)保及已具體為他們提供的擔(dān)保余額：公司本次為子公司秦皇島市金昱向秦皇島銀行股份有限公司北大營(yíng)分行（下稱“秦皇島銀行北大營(yíng)分行”）申請(qǐng)貸款公司擔(dān)保14,000萬余元，截止本公告日，上市企業(yè)及子公司為秦皇島市金昱具體所提供的擔(dān)保余額金額為0萬余元；

● 此次貸款擔(dān)保無質(zhì)押擔(dān)保；

● 對(duì)外擔(dān)保逾期總計(jì)總數(shù)：截止本公告日，上市企業(yè)及子公司無貸款逾期對(duì)外擔(dān)保事宜。

一、 貸款擔(dān)保狀況簡(jiǎn)述

（一）貸款擔(dān)?；靖艣r介紹

為了滿足工程建設(shè)必須，企業(yè)子公司秦皇島市金昱擬與秦皇島銀行北大營(yíng)分行簽定《固定資產(chǎn)借款合同》，向秦皇島銀行北大營(yíng)分行申請(qǐng)貸款,借款額度14,000萬余元，貸款期限72月。為確保有關(guān)責(zé)任義務(wù)的執(zhí)行，公司和秦皇島銀行北大營(yíng)分行擬簽定《保證合同》，為秦皇島市金昱上述情況貸款合同項(xiàng)下債務(wù)執(zhí)行給予連帶責(zé)任擔(dān)保；擔(dān)保期限為主導(dǎo)合同項(xiàng)下債務(wù)履行期限期滿之今后三年。此次貸款擔(dān)保無質(zhì)押擔(dān)保。秦皇島市金昱的公司股東未公司擔(dān)保。

（二）貸款擔(dān)保事宜履行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定

這次貸款擔(dān)保事宜早已2023年6月7日舉行的第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議根據(jù)。公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。本貸款擔(dān)保事宜不用提交公司股東大會(huì)審議。

二、 被擔(dān)保人基本概況

公司名字：秦皇島市金昱精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91130300MABY63A45B

成立年限：2022年9月6日

注冊(cè)資金：1,600萬人民幣

法人代表：歐麗偉

公司注冊(cè)地址：河北省秦皇島市海港區(qū)和平大街316號(hào)港發(fā)商務(wù)大廈601室

業(yè)務(wù)范圍：一般項(xiàng)目：光伏設(shè)備及電子器件生產(chǎn)制造；光伏設(shè)備及電子器件市場(chǎng)銷售；機(jī)械零件、零部件市場(chǎng)銷售；太陽(yáng)能發(fā)電站技術(shù)咨詢；技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；工業(yè)自動(dòng)控制系統(tǒng)設(shè)備生產(chǎn)制造；工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)；人工智能行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)集成服務(wù)項(xiàng)目；軟件實(shí)施；程序開發(fā)。（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）

股東情況：秦皇島市金昱為公司發(fā)展子公司，公司持股70%。秦皇島市大榕樹企業(yè)管理服務(wù)核心（有限合伙企業(yè)）持倉(cāng)30%。

關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表如下所示:

企業(yè):人民幣元

三、擬簽定擔(dān)保協(xié)議主要內(nèi)容

債務(wù)人：秦皇島市銀行股份有限公司北大營(yíng)分行（下稱“招標(biāo)方”）

借款人：秦皇島市金昱精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

擔(dān)保人：錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“承包方”）

合同類型：連帶責(zé)任擔(dān)保

擔(dān)保范圍：主合同項(xiàng)下應(yīng)償還的主債權(quán)本錢、貸款利息(涉及利滾利和逾期利息)、合同違約金、賠償費(fèi)、裁決書或民事調(diào)解書等生效法律文書遲延履行期間應(yīng)翻倍收取的債務(wù)利息、借款人應(yīng)向甲方收取的別的賬款(包含但是不限于相關(guān)服務(wù)費(fèi)、通訊器材費(fèi)、附加費(fèi)、個(gè)人信用項(xiàng)下收益人回絕擔(dān)負(fù)的相關(guān)銀行收費(fèi)等)、招標(biāo)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而造成的花費(fèi)(包含但是不限于訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)、資產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)報(bào)銷、執(zhí)行費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)、送到費(fèi)、公告費(fèi)、律師代理費(fèi)等)。

擔(dān)保額度：140,000,000人民幣

擔(dān)保期間：若合同約定為借款協(xié)議，擔(dān)保期限自合同書生效之日起至主合同項(xiàng)下債務(wù)履行期限期滿之今后三年止。假如主合同項(xiàng)下的債務(wù)分期付款執(zhí)行，則是對(duì)每一期負(fù)債來講，擔(dān)保期限均自合同書生效之日起至最后一期債務(wù)履行期限期滿之今后三年止。要是招標(biāo)方允許債務(wù)展期的，擔(dān)保期限自合同書生效之日起至貸款展期協(xié)議書再次合同約定的債務(wù)履行期限期滿之今后三年止。貸款展期不用經(jīng)承包方允許，承包方仍要承擔(dān)連帶保證責(zé)任。假如招標(biāo)方依據(jù)主合同規(guī)定，公布負(fù)債提早到期，擔(dān)保期限自合同規(guī)定生效之日起至招標(biāo)方公布的債務(wù)提早到期還款日后三年止。

此次貸款擔(dān)保無質(zhì)押擔(dān)保，秦皇島市金昱的公司股東未公司擔(dān)保。

四、擔(dān)保重要性和合理化

這次貸款擔(dān)保事宜能夠滿足企業(yè)子公司的工程建設(shè)必須，符合公司共同利益和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，不會(huì)有資源轉(zhuǎn)移或是內(nèi)幕交易的現(xiàn)象。秦皇島市金昱為公司發(fā)展子公司，企業(yè)并對(duì)日常運(yùn)營(yíng)主題活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性及管理決策能有效管理并能及時(shí)操控其資信狀況，為他們提供擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)性處在企業(yè)控制范圍以內(nèi)，因而，公司股東未公司擔(dān)保。本次貸款擔(dān)保事宜不容易危害公司及公司股東利益。

五、股東會(huì)建議

企業(yè)為子公司秦皇島市金昱貸款擔(dān)保能夠滿足其工程的必須，有益于秦皇島市金昱業(yè)務(wù)發(fā)展，合乎公司戰(zhàn)略規(guī)劃；為他們提供擔(dān)保經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處在企業(yè)可以控制的范圍內(nèi)。此次擔(dān)保對(duì)象為公司發(fā)展子公司，企業(yè)擁有其70%的股份。允許企業(yè)為子公司秦皇島市金昱開展貸款擔(dān)保。

六、獨(dú)董建議

公司擬對(duì)合并報(bào)表范圍里的子提供擔(dān)保，能夠滿足子公司工程建設(shè)必須，提升融資效率，促使其業(yè)務(wù)發(fā)展，符合公司共同利益。被擔(dān)保對(duì)象是企業(yè)的子公司，企業(yè)有實(shí)力并對(duì)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理監(jiān)管及管理，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處在可監(jiān)控范圍內(nèi)，這次貸款擔(dān)保事宜不會(huì)對(duì)公司及分公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場(chǎng)拓展造成影響，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。獨(dú)董允許該事項(xiàng)。

七、總計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量和貸款逾期擔(dān)?？倲?shù)

截止到本公告公布日，公司對(duì)外擔(dān)?？傤~為14,000萬人民幣，均是對(duì)子公司的貸款擔(dān)保，占上市企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)公司凈資產(chǎn)的9.63%。此外，企業(yè)沒有其他對(duì)外擔(dān)保,不會(huì)有貸款逾期貸款擔(dān)保。

八、承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，國(guó)金證券股份有限公司覺得：金辰股份此次為控股公司公司擔(dān)保事宜合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求，不存在損害公司與股東利益的舉動(dòng)。董事會(huì)已表決通過有關(guān)提案，獨(dú)董發(fā)布了很明確的同意意見，決議程序流程依法依規(guī)。

綜上所述，國(guó)金證券股份有限公司對(duì)金辰股份此次為控股公司公司擔(dān)保事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-062

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開狀況

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第四屆董事會(huì)第三十一次大會(huì)于2023年6月7日在營(yíng)口市西市區(qū)新港街道95號(hào)企業(yè)三樓大會(huì)議室以當(dāng)場(chǎng)融合通信的方式舉辦，會(huì)議報(bào)告于2023年6月2日以電子郵箱、提前通知等形式傳出。大會(huì)需到執(zhí)行董事7名，實(shí)到執(zhí)行董事7名，會(huì)議由董事長(zhǎng)李義升老先生組織，監(jiān)事及高管人員出席了此次會(huì)議。此次會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)真實(shí)有效。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）大會(huì)審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

因?yàn)楣?022年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定、激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊因個(gè)人原因離職，依據(jù)《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司擬銷戶已獲得授但還沒有行權(quán)的個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。

決議狀況：5票贊同，0票放棄，0票抵制，關(guān)聯(lián)董事劉俊升、楊延回避表決。

獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（二）大會(huì)審議通過了《關(guān)于減少注冊(cè)資本暨修訂〈公司章程〉的議案》

由于企業(yè)回購(gòu)注銷2021年股權(quán)激勵(lì)方案一部分員工持股計(jì)劃，經(jīng)股東會(huì)決議，允許企業(yè)變更注冊(cè)資本及股權(quán)數(shù)量，并且對(duì)《公司章程》相對(duì)應(yīng)條文進(jìn)行調(diào)整。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于減少注冊(cè)資本暨修訂〈公司章程〉的公告》及《公司規(guī)章》。

決議狀況：7票贊同，0票放棄，0票抵制。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第四次股東大會(huì)決議表決通過。

（三）大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司向控股子公司提供擔(dān)保的議案》

股東會(huì)覺得：企業(yè)為子公司秦皇島市金昱精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司（下稱“秦皇島市金昱”）開展貸款擔(dān)保能夠滿足其工程的必須，有益于秦皇島市金昱業(yè)務(wù)發(fā)展，合乎公司戰(zhàn)略規(guī)劃；為他們提供擔(dān)保經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處在企業(yè)可以控制的范圍內(nèi)。此次擔(dān)保對(duì)象為公司發(fā)展子公司，企業(yè)擁有其70%的股份。允許企業(yè)為子公司秦皇島市金昱開展貸款擔(dān)保。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于向控股子公司提供擔(dān)保的公告》。

決議狀況：7票贊同，0票放棄，0票抵制。

獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

（四）大會(huì)審議通過了《關(guān)于提議召開公司2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于召開2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

決議狀況：7票贊同，0票放棄，0票抵制。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

二〇二三年六月七日

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-063

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

第四屆職工監(jiān)事第二十七次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第四屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)于2023年6月7日在營(yíng)口市西市區(qū)新港街道95號(hào)企業(yè)三樓大會(huì)議室以當(dāng)場(chǎng)方式舉辦，會(huì)議報(bào)告于2023年6月2日以電子郵箱、提前通知等形式傳出。大會(huì)需到公司監(jiān)事3名，實(shí)到公司監(jiān)事3名，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)趙祺女性組織，此次會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)真實(shí)有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）大會(huì)審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》

職工監(jiān)事覺得：公司本次有關(guān)銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，決議程序流程合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。公司本次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃合理合法、合理，允許《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的公告》。

決議狀況：3票同意，0票放棄，0票抵制。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

二〇二三年六月七日

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-059

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

有關(guān)銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●約束性股票回購(gòu)注銷總數(shù)：83,550股，回購(gòu)價(jià)格：17,940股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格為58.57元/股，65,610股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格為58.57元/股再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率；

●股指期貨銷戶總數(shù)：227,070份；

●錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月7日各自舉辦第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》；由于企業(yè)2022本年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“激勵(lì)計(jì)劃”）第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定、四名激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊辭職，依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》，企業(yè)允許銷戶已獲得授但還沒有行權(quán)的個(gè)股期權(quán)227,070份，回購(gòu)注銷已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃83,550股。結(jié)合公司2021年第三次股東大會(huì)決議的受權(quán)，此次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)及回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃事宜不必提交公司股東會(huì)開展決議?，F(xiàn)就相關(guān)知識(shí)公告如下：

一、2021年個(gè)股期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行相應(yīng)審批流程

1、2021年11月5日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就此次股權(quán)激勵(lì)方案有關(guān)提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

2、2021年11月5日，企業(yè)第四屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核查公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年11月6日至2021年11月15日，企業(yè)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名及職位在公司內(nèi)部展開了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒有收到一切職工對(duì)此次擬激勵(lì)對(duì)象所提出的質(zhì)疑。2021年11月17日，企業(yè)公布了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年11月22日，公司召開2021年第三次股東大會(huì)決議，決議并通過了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。2021年11月23日，企業(yè)公布了《關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2021年12月21日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。公司獨(dú)立董事對(duì)于此事發(fā)布了單獨(dú)建議，覺得激勵(lì)對(duì)象法律主體真實(shí)有效，確立的授于日符合規(guī)定要求。

6、2022年1月17日，企業(yè)在上海分公司申請(qǐng)辦理進(jìn)行企業(yè)2021年股權(quán)激勵(lì)方案初次授于員工持股計(jì)劃所涉及權(quán)利的登記工作。于2022年1月19日公布了《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》。

7、2022年1月18日，企業(yè)在上海分公司申請(qǐng)辦理進(jìn)行企業(yè)2021年股權(quán)激勵(lì)方案初次個(gè)股期權(quán)所涉及權(quán)利的登記工作。于2022年1月20日公布了《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司關(guān)于2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之股票期權(quán)首次授予登記完成公告》。

8、2022年7月15日，企業(yè)各自舉辦第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，職工監(jiān)事發(fā)布了贊同的建議。

9、2023年1月11日，企業(yè)第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第二十二次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，職工監(jiān)事發(fā)布了贊同的建議。

10、2023年6月7日，企業(yè)各自舉辦第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議第四屆職工監(jiān)事第二十七次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，職工監(jiān)事發(fā)布了贊同的建議。

二、此次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)及回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃狀況

（一）此次回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃和注銷股票期權(quán)的緣故

1．依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年個(gè)股期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面的開啟標(biāo)準(zhǔn)為“以2022年歸母凈利為基準(zhǔn)，2022年歸母凈利目標(biāo)為1.5億，開啟數(shù)值1.2億”。依據(jù)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師公司（特殊普通合伙）開具的《審計(jì)報(bào)告》（容誠(chéng)審字[2023]110Z0035號(hào)），企業(yè)2022年歸母凈利為64,486,025.00元。因而企業(yè)2022本年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到股權(quán)激勵(lì)方案第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定。結(jié)合公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)銷戶本期擬行權(quán)的個(gè)股期權(quán)及回購(gòu)注銷本期擬開啟的員工持股計(jì)劃；

2.激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊因個(gè)人原因離職，依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第八章中“激勵(lì)對(duì)象個(gè)人基本情況產(chǎn)生變化”之“（二）激勵(lì)對(duì)象因離職、公司辭退員工而辭職”的有關(guān)規(guī)定，由于原激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊個(gè)人原因主動(dòng)離職，不會(huì)再具有激勵(lì)對(duì)象資質(zhì)，企業(yè)將會(huì)對(duì)四人已獲得授但還沒有行權(quán)的所有個(gè)股期權(quán)銷戶，已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃股開展回購(gòu)注銷。

（二）此次復(fù)購(gòu)約束性股票價(jià)格及總數(shù)、股指期貨銷戶總數(shù)

1、回購(gòu)價(jià)格

結(jié)合公司《2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第五章股權(quán)激勵(lì)方案主要內(nèi)容”、“二、員工持股計(jì)劃具體內(nèi)容”、“（九）員工持股計(jì)劃的回購(gòu)注銷標(biāo)準(zhǔn)”要求，回購(gòu)價(jià)格為授于價(jià)錢再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期貸款利息，若企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利、股份拆細(xì)、配資或縮股、分紅派息等因素企業(yè)總股本或者公司股價(jià)事項(xiàng)，企業(yè)解決并未解除限售的員工持股計(jì)劃的認(rèn)購(gòu)總數(shù)或回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)節(jié)。

由于企業(yè)2023年5月8日舉辦2022年年度股東大會(huì)已審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，企業(yè)已經(jīng)執(zhí)行結(jié)束以上2022年年度利潤(rùn)分配方案（每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.17元（價(jià)稅合計(jì)））。上述情況股票分紅事宜對(duì)企業(yè)員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格產(chǎn)生的影響如下所示：企業(yè)進(jìn)行股票分紅時(shí)，對(duì)于獲授員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，其獲授的員工持股計(jì)劃須取得的股票分紅在代收代繳個(gè)稅后通過企業(yè)委托扣除，待這部分約束性股票解除限售時(shí)退還激勵(lì)對(duì)象；若這部分員工持股計(jì)劃無法解除限售，企業(yè)在按照本規(guī)劃的要求復(fù)購(gòu)這部分員工持股計(jì)劃時(shí)要扣減委托收取這部分股票分紅，并進(jìn)行相對(duì)應(yīng)賬務(wù)處理。因而，結(jié)合公司2022本年度利潤(rùn)分配方案對(duì)沒有解除限售的員工持股計(jì)劃擬發(fā)放的2022本年度股票分紅會(huì)由企業(yè)托管，約束性股票解除限售前將不會(huì)開展具體派發(fā)，該年底分紅事宜不要調(diào)整回購(gòu)價(jià)格。

員工持股計(jì)劃實(shí)際回購(gòu)價(jià)格如下所示：

（1）激勵(lì)對(duì)象產(chǎn)生變動(dòng)的回購(gòu)價(jià)格

依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第五章中“約束性個(gè)股具體內(nèi)容”之“（六）員工持股計(jì)劃的授于、解除限售標(biāo)準(zhǔn)”之“2、員工持股計(jì)劃的解除限售標(biāo)準(zhǔn)”的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象歸屬于有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)情況的，該激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃應(yīng)該由企業(yè)回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授于價(jià)錢。即四名激勵(lì)對(duì)象辭職已獲得授但還沒有解除限售的17,940股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格為58.57元/股。

（2）企業(yè)方面銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的回購(gòu)價(jià)格

依據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第五章中“員工持股計(jì)劃具體內(nèi)容”之“（六）員工持股計(jì)劃的授于、解除限售標(biāo)準(zhǔn)”之“2、員工持股計(jì)劃的解除限售標(biāo)準(zhǔn)”的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)未達(dá)到績(jī)效考評(píng)目標(biāo)，全部激勵(lì)對(duì)象相匹配考核計(jì)劃解除限售的員工持股計(jì)劃均不得解除限售，由企業(yè)回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授于價(jià)錢加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期貸款利息。

就已經(jīng)獲授但還沒有解除限售的65,610股員工持股計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格為58.57元/股再加上金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率。

2、此次個(gè)股期權(quán)銷戶總數(shù)、員工持股計(jì)劃的回購(gòu)注銷總數(shù)

結(jié)合公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，此次因?yàn)楣?022年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到本股權(quán)激勵(lì)方案第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)注銷股票股指期貨181,770份及回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃65,610股；四名激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊辭職，企業(yè)應(yīng)注銷股票股指期貨45,300份及回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃17,940股,總計(jì)注銷個(gè)股期權(quán)為227,070份，回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃為83,550股。

（三）此次購(gòu)買的資產(chǎn)總金額及由來

公司也此次員工持股計(jì)劃復(fù)購(gòu)事宜收取的復(fù)購(gòu)合同款為復(fù)購(gòu)總數(shù)（17,940股）×回購(gòu)價(jià)格（58.57元/股）+復(fù)購(gòu)總數(shù)（65,610股）×回購(gòu)價(jià)格（58.57元/股+金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率），均為企業(yè)自籌資金。

三、此次回購(gòu)注銷后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，企業(yè)總市值會(huì)由116,149,042股調(diào)整為116,065,492股，企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下所示：

企業(yè)：股

注：1、之上公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況以回購(gòu)注銷事宜結(jié)束后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表為標(biāo)準(zhǔn)。

2、以上中此次變化前比較有限售標(biāo)準(zhǔn)股權(quán)總數(shù)已去除經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議成功后，擬回購(gòu)注銷但還沒有申請(qǐng)辦理注銷登記的18,960股比較有限售要求的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃增發(fā)股票。

四、此次回購(gòu)注銷對(duì)業(yè)績(jī)產(chǎn)生的影響

此次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃事宜不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐蓪?shí)質(zhì)性危害，也不影響公司管理團(tuán)隊(duì)的良好性和安全性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)履行勤懇崗位職責(zé)，為公司股東創(chuàng)造更多的使用價(jià)值。

五、獨(dú)董建議

公司本次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，合乎《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，決議程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司股東特別是中小型股東利益的情形，大家允許《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

六、職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：公司本次有關(guān)銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，決議程序流程合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情形。公司本次銷戶一部分個(gè)股期權(quán)和回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃合理合法、合理，允許《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

七、法律意見書的結(jié)論性意見和建議

上海市錦天城律師事務(wù)所覺得：公司本次注銷股票股指期貨和回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃事宜已依法履行目前必須的決策制定，合乎《公司法》《證券法》《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃》等的有關(guān)規(guī)定；企業(yè)有待依照《管理辦法》及上海交易所相關(guān)行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定開展信息公開，并針對(duì)此次復(fù)購(gòu)事項(xiàng)所導(dǎo)致的企業(yè)減少注冊(cè)資本執(zhí)行公司減資、股權(quán)變更登記等有關(guān)法定條件。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-064

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

有關(guān)舉辦2023年第四次

股東大會(huì)決議工作的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年6月26日

● 此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開工作會(huì)議的相關(guān)情況

(一) 股東會(huì)種類和屆次

2023年第四次股東大會(huì)決議

(二) 股東會(huì)召集人：股東會(huì)

(三) 投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

(四) 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉行的日期：2023年6月26日 13點(diǎn)30分

舉辦地址：營(yíng)口市西市區(qū)新港街道95號(hào)企業(yè)三樓大會(huì)議室

(五) 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

(六) 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及到公開招募公司股東選舉權(quán)

無

二、 會(huì)議審議事宜

此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、 各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

以上提案早已企業(yè)2023年6月7日舉行的第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議根據(jù)，主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023年6月8日公布在規(guī)定信息公開新聞媒體及上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知。

2、 特別決議提案：提案1

3、 對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：無

4、 涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：無

5、 涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、 股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

(一) 我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

(二) 擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會(huì)網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點(diǎn)的表決票。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，根據(jù)好幾個(gè)股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類個(gè)股的第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(三) 同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(四) 公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會(huì)參加目標(biāo)

(一) 除權(quán)日收盤后在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二) 董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。

(三) 企業(yè)聘用律師。

(四) 有關(guān)人員

五、 大會(huì)備案方式

1、備案方式：

（1）公司股東：公司股東的法人代表列席會(huì)議的，應(yīng)擁有加蓋公章營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、公司股東個(gè)股賬戶、個(gè)人身份證、能確認(rèn)其具備法人代表資質(zhì)的合理證實(shí)申請(qǐng)辦理登記；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托代理人還應(yīng)當(dāng)擁有委托代理人身份證與法人授權(quán)委托書（詳見附件1）。

（2）自然人股東：自然人股東親身列席會(huì)議的，應(yīng)擁有個(gè)人身份證、個(gè)股賬戶申請(qǐng)辦理登記；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托代理人還應(yīng)當(dāng)擁有委托代理人身份證件、公司股東法人授權(quán)書（詳見附件1）。

2、出席會(huì)議備案時(shí)長(zhǎng)：2023年6月21日 早上：9：30-11：30 在下午：13：00-16：00

3、備案地址：公司證券及法律事務(wù)部（遼寧營(yíng)口市西市區(qū)新港街道95號(hào)錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司五樓證劵及法律事務(wù)部）。

4、公司股東可采取發(fā)傳真或信件的形式進(jìn)行備案（還需提供相關(guān)證書文案），發(fā)傳真或信件以備案期限內(nèi)公司收到為標(biāo)準(zhǔn)，并安排在發(fā)傳真或信件中列明聯(lián)系方式。

常見問題：列席會(huì)議股東及公司股東委托代理人請(qǐng)帶上相關(guān)證明正本、影印件各一份。

六、 其他事宜

1、這次股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議開會(huì)時(shí)間預(yù)估大半天，列席會(huì)議者交通出行及吃住費(fèi)用自理。

2、請(qǐng)列席會(huì)議者于2023年6月26日13：30點(diǎn)前至?xí)h召開地址簽到。

3、聯(lián)系電話

手機(jī)聯(lián)系人：楊春林

聯(lián)系方式：0417-6682389

發(fā)傳真：0417-6682389

通訊地址：遼寧營(yíng)口市西市區(qū)新港街道95號(hào)錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司五樓證劵及法律事務(wù)部

郵政編碼：115000

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月7日

配件1：法人授權(quán)書

●上報(bào)文檔

建議舉辦此次股東會(huì)的股東會(huì)決議

配件1：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月26日舉行的貴司2023年第四次股東大會(huì)決議，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼： 受委托人身份證號(hào)碼：

授權(quán)委托時(shí)間： 年 月 日

備注名稱：

受托人必須在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”，針對(duì)受托人在委托授權(quán)書中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。

證券代碼：603396 證券簡(jiǎn)稱：金辰股份 公示序號(hào)：2023-065

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司

有關(guān)減少注冊(cè)資本及通告?zhèn)鶛?quán)人公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、通告?zhèn)鶛?quán)人原因

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年6月7日，舉辦第四屆董事會(huì)第三十一次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》《關(guān)于減少注冊(cè)資本暨修訂〈公司章程〉的議案》，實(shí)際回購(gòu)注銷情況如下：

依據(jù)《營(yíng)口金辰機(jī)械股份有限公司2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的有關(guān)規(guī)定及其2021年第三次股東大會(huì)決議的受權(quán)，由于企業(yè)2022年度銷售業(yè)績(jī)沒有達(dá)到《激勵(lì)計(jì)劃》第二個(gè)行權(quán)期/第二個(gè)解除限售期企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定、四名激勵(lì)對(duì)象林於辰、華錫鋒、李華超、馮俊辭職，公司擬銷戶已獲得授但還沒有行權(quán)的個(gè)股期權(quán)227,070份，回購(gòu)注銷已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計(jì)劃83,550股。

總的來說，此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，公司股權(quán)數(shù)量會(huì)減少83,550股，公司注冊(cè)資金都將降低83,550元。企業(yè)總市值會(huì)由116,149,042股調(diào)整為116,065,492股，公司注冊(cè)資金會(huì)由rmb116,149,042元調(diào)整為116,065,492元。

主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年6月8日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的通知。

二、需債務(wù)人了解相關(guān)信息

公司本次回購(gòu)注銷一部分員工持股計(jì)劃將涉及到總市值降低、注冊(cè)資本減少，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，公司債權(quán)人自收到公司通知起30日內(nèi)、未接到電話者始行公示公布之日起45日內(nèi)，均有權(quán)利憑合理債務(wù)文件和有關(guān)憑據(jù)要求其償還債務(wù)或是提供相關(guān)貸款擔(dān)保。債務(wù)人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行以上權(quán)益的，不容易因而影響到債權(quán)實(shí)效性，有關(guān)負(fù)債會(huì)由企業(yè)繼續(xù)履行，此次回購(gòu)注銷將按照法定條件繼續(xù)執(zhí)行。企業(yè)各債務(wù)人如規(guī)定我們公司償還債務(wù)或提供相關(guān)擔(dān)保，應(yīng)依據(jù)《公司法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)的相關(guān)規(guī)定向我們公司提出書面申請(qǐng)規(guī)定，并附有相關(guān)證明材料。

債權(quán)申報(bào)所需資料：公司債權(quán)人可憑證實(shí)債務(wù)關(guān)系存有的合同書、協(xié)議書及其它憑證原件和復(fù)印件到企業(yè)申報(bào)債權(quán)。債務(wù)人為企業(yè)法人，需另外帶上法人代表企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件和復(fù)印件、法人代表身份證明材料；由他人申報(bào)，除了上述文檔外，還需提交法人代表法人授權(quán)書和委托代理人有效身份證件的原件和復(fù)印件。債務(wù)人為自然人，需另外帶上有效身份證件的原件和復(fù)印件；由他人申報(bào)，除了上述文檔外，還需提交法人授權(quán)書和委托代理人有效身份證的原件和復(fù)印件。

債權(quán)申報(bào)實(shí)際方法如下所示：

1、債權(quán)申報(bào)備案地址：遼寧營(yíng)口市西市區(qū)沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)新港街道95號(hào)，錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司寫字樓5樓證劵及法律事務(wù)部。

2、申報(bào)日期:2023年6月8日起45日內(nèi)（9:30-11:30;13:30-17:00（雙休日日及國(guó)定假期日以外）

3、手機(jī)聯(lián)系人：楊春林

4、聯(lián)系方式：0417-6682389

5、電子郵件：yanglinlin@jinchenmachine.com

6、收貨地址：遼寧營(yíng)口市西市區(qū)沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)新港街道95號(hào)，錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司寫字樓5樓證劵及法律事務(wù)部。

7、以送達(dá)方式申報(bào)，申請(qǐng)日以寄出去郵戳日或物流公司傳出日為標(biāo)準(zhǔn)；以郵件方法申報(bào)，申請(qǐng)日以公司收到電子郵件日為標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)于郵件標(biāo)題標(biāo)明“申報(bào)債權(quán)”字眼。

特此公告。

錦州金辰機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月7日