證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-033

關(guān)于調(diào)整2022本年度利潤(rùn)分配方案

每股分紅金額的公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 比例：A股每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.30元（價(jià)稅合計(jì)）調(diào)整至A股每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.296038202元（價(jià)稅合計(jì)）。

● 此次調(diào)節(jié)緣故：成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）因2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一類激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)所屬期歸屬進(jìn)行，企業(yè)新增加股權(quán)25,0470股，并且于2023年5月24日在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理結(jié)束新增加股份的登記，企業(yè)的總市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。企業(yè)依照保持分派總金額永恒不變的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)2022本年度利潤(rùn)分配方案每一股比例開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

公司在2023年3月21日舉辦第三屆股東會(huì)第九次大會(huì)，并且于2023年6月6日舉辦2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》，企業(yè)擬將公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.30元（價(jià)稅合計(jì)）。截止2023年3月21日，企業(yè)總市值461,264,990股，為此測(cè)算總計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利336,723,442.70元（價(jià)稅合計(jì)），占公司2022本年度歸屬于母公司股東純利潤(rùn)比例是30.13%。年度沒(méi)有進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不派股。如果在2022本年度利潤(rùn)分配方案公布日起至執(zhí)行權(quán)益分派的除權(quán)日期內(nèi)，企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，公司擬保持分派總金額不會(huì)改變，適當(dāng)調(diào)整每一股發(fā)放額度，并把再行公示實(shí)際調(diào)節(jié)狀況。主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年3月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《金山辦公2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》（序號(hào)：2023-010）。

2023年5月26日，企業(yè)公布了《金山辦公關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一類激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》（公示序號(hào)：2023-025），因2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一類激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，企業(yè)新增加股權(quán)250,470股，并且于2023年5月24日在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理結(jié)束新增加股份的登記，企業(yè)的總市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。

依據(jù)上述總股本變動(dòng)狀況，企業(yè)依照保持分派總金額永恒不變的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)2022本年度利潤(rùn)分配預(yù)案的每一股占比開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。明確每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.296038202元（價(jià)稅合計(jì)），即調(diào)整每一股紅股=原本定股東分紅總金額/最后執(zhí)行回轉(zhuǎn)的公司股本數(shù)量=336,723,442.70/461,515,460≈0.7296038202元（價(jià)稅合計(jì)），具體股東分紅總金額=調(diào) 整 后 每 股 現(xiàn) 金 紅 利*最 終 參 與 分 配 的 公 司 股 本 總 數(shù)=0.7296038202*461,515,460=336,723,442.697元（價(jià)稅合計(jì)）。

總的來(lái)說(shuō)，此次股東分紅以方案落地前企業(yè)總股461,264,990股為基準(zhǔn)，每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.7296038202元（價(jià)稅合計(jì)），總共派發(fā)現(xiàn)金紅利336,723,442.70元（價(jià)稅合計(jì)，此次股東分紅總金額差別系每一股紅股的位數(shù)四舍五入調(diào)節(jié)而致）。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-034

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、 股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會(huì)第十次會(huì)議報(bào)告于2023年6月3日以電子郵件形式傳出送到整體執(zhí)行董事，大會(huì)于2023年6月6日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議融合通訊表決方法舉辦。此次會(huì)議應(yīng)參加的董事長(zhǎng)9人，真實(shí)列席會(huì)議的董事長(zhǎng)9人。此次會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議狀況合乎《公司法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度及其《北京金山辦公軟件股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）《北京金山辦公軟件股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》（下稱“《公司董事會(huì)議事規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定。

二、 董事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》

公司在2023年3月22日公布了《金山辦公2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》（公示序號(hào)：2023-010）。由于以上利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)，依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及企業(yè)2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，企業(yè)解決2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-037）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，因?yàn)?021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象中12名激勵(lì)對(duì)象辭職，不再合乎鼓勵(lì)資質(zhì)，4名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)所屬期個(gè)人考核結(jié)果顯示不合格，此次總計(jì)36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并由企業(yè)廢止。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-037）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，股東會(huì)覺(jué)得企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期所規(guī)定的所屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就，股東會(huì)允許企業(yè)為滿足條件的190名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理所屬相關(guān)的事宜，此次可所屬數(shù)量達(dá)到205,062股。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告》（公示序號(hào)：2023-036）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（四）表決通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《北京金山辦公軟件股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及企業(yè)2022年年度股東大會(huì)的受權(quán)，股東會(huì)覺(jué)得2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許以2023年6月6日為初次授予日，以150.00元/股的授于價(jià)錢(qián)向157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》。（公示序號(hào)：2023-308）

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-035

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

第三屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議報(bào)告于2023年6月3日以電子郵件形式傳出送到整體公司監(jiān)事，大會(huì)于2023年6月6日以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議融合通訊表決方法舉辦。此次會(huì)議應(yīng)參與決議公司監(jiān)事3人，具體參與決議公司監(jiān)事3人。此次會(huì)議的集結(jié)、舉行和決議狀況合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其《北京金山辦公軟件股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《北京金山辦公軟件股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》（下稱“《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定。

二、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）表決通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》

職工監(jiān)事建議：此次對(duì)企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)作出調(diào)整，決議程序流程依法依規(guī)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及企業(yè)2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)作出調(diào)整。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-037）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》

職工監(jiān)事建議：公司本次廢止初次授于激勵(lì)對(duì)象一部分已獲得授并未所屬員工持股計(jì)劃合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害企業(yè)股東利益的現(xiàn)象。因而，職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止總計(jì)36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃。

主要內(nèi)容詳細(xì)同一天刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-037）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于企業(yè)2021年員工持股計(jì)劃激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬條件成就的議案》

職工監(jiān)事建議：依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就。因而，職工監(jiān)事允許企業(yè)根據(jù)2020年年度股東大會(huì)的認(rèn)證并根據(jù)企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定為滿足條件的190名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理所屬相關(guān)的事宜，此次可所屬數(shù)量達(dá)到205,062股。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告》（公示序號(hào)：2023-036）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（四）表決通過(guò)《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

職工監(jiān)事建議：企業(yè)不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的情況，企業(yè)具有執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的法律主體；此次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具有《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的任職要求，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其成為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

企業(yè)明確此次激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。

因而，職工監(jiān)事允許企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意以150.00元/股的授于價(jià)錢(qián)向157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。

主要內(nèi)容詳細(xì)同日刊登于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-038）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

職工監(jiān)事

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-037

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

關(guān)于調(diào)整2021年員工持股計(jì)劃

激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)并廢止

解決一部分員工持股計(jì)劃的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

據(jù)北京市金山辦公軟件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》，現(xiàn)就相關(guān)事宜表明如下所示：

一、股權(quán)激勵(lì)方案已履行相應(yīng)審批流程

1、2021年5月12日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第十四次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。

同日，公司召開(kāi)第二屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2021年5月13日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（ww.sse.com.cn）公布了《金山辦公關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號(hào)：2021-025），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董曲靜淵女性做為征選人便2020年年度股東大會(huì)決議的企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企業(yè)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃初次授予激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)在公司內(nèi)部展開(kāi)了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到與此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2021年5月28日，公司在上海交易所網(wǎng)址（ww.sse.com.cn）公布了《金山辦公監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公示序號(hào)：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并且于 2021 年 6月 3 日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《金山辦公關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號(hào)：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第十五次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

6、2021年12月28日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予部分預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。職工監(jiān)事對(duì)預(yù)埋授于日激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

7、2022年6月10日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第二次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于一部分第一個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

8、2022年7月15日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，此次所屬股票數(shù)221,529股。此次員工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第七次大會(huì)、第三屆董事會(huì)監(jiān)事會(huì)第六次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。職工監(jiān)事對(duì)預(yù)埋授于一部分第一個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

10、2023年2月1日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于一部分第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，此次所屬股票數(shù)43,461股。此次員工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

二、調(diào)節(jié)理由及調(diào)節(jié)結(jié)論

（一）調(diào)節(jié)理由

公司在2023年3月22日公布了《金山辦公2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》（公示序號(hào)：2023-010），擬將公司股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.3元（價(jià)稅合計(jì)）。截止2023年3月21日，企業(yè)總市值461,264,990股，為此測(cè)算總計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利336,723,442.70元（價(jià)稅合計(jì)）。由于以上利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)，依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，解決企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

（二）授于利益價(jià)錢(qián)的變化

依照《金山辦公2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》的相關(guān)規(guī)定，“如果在本公告公布之日起止執(zhí)行權(quán)益分派證券登記日期內(nèi)，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、回購(gòu)股份、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授于股權(quán)回購(gòu)注銷(xiāo)、資產(chǎn)重組股權(quán)回購(gòu)注銷(xiāo)等導(dǎo)致企業(yè)總市值產(chǎn)生變化的，公司擬保持現(xiàn)錢(qián)發(fā)放總金額、每一股轉(zhuǎn)贈(zèng)占比不會(huì)改變，適當(dāng)調(diào)整每一股發(fā)放額度、轉(zhuǎn)贈(zèng)總股數(shù)，并把再行公示實(shí)際調(diào)節(jié)狀況。”

2023年5月24日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》，企業(yè)2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一類激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，此次所屬股票數(shù)250,470股。此次員工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量461,264,990股增加到了461,515,460股。

依據(jù)上述總股本變動(dòng)狀況，依據(jù)上述情況《金山辦公2022年年度利潤(rùn)分配預(yù)案的公告》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)依照保持現(xiàn)錢(qián)發(fā)放總金額不會(huì)改變，適當(dāng)調(diào)整每一股發(fā)放總金額A股每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利7.296038202元（價(jià)稅合計(jì)）。詳細(xì)情況詳細(xì)企業(yè)公布的《金山辦公關(guān)于調(diào)整2022年度利潤(rùn)分配方案每股分紅金額的公告》（公示序號(hào)：2023-033）。

依據(jù)上述利潤(rùn)分配方案每股分紅金額的調(diào)節(jié)，對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得授但還沒(méi)有所屬員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)的變化如下所示：

分紅派息時(shí)授于價(jià)錢(qián)的變化方式為：P = P0-V

在其中：P0為調(diào)節(jié)前員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價(jià)錢(qián)。

變更后的授于價(jià)錢(qián)=44.56-0.7296038202=43.8304元/股（四舍五入保存四位小數(shù)）

三、此次廢止員工持股計(jì)劃實(shí)際情況

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃的情況如下：企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授予206名激勵(lì)對(duì)象中：12名激勵(lì)對(duì)象辭職，不再合乎鼓勵(lì)資質(zhì)，其獲授的33,433股員工持股計(jì)劃所有廢止無(wú)效；4名激勵(lì)對(duì)象考核制度結(jié)果顯示“未達(dá)標(biāo)”，今天個(gè)人層面所屬比例是0，其獲授的第一次授于一部分第一個(gè)所屬期相匹配的2,871股員工持股計(jì)劃廢止無(wú)效。

綜上所述，此次總計(jì)36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬，并由企業(yè)廢止。

五、此次調(diào)節(jié)授于價(jià)格和廢止員工持股計(jì)劃對(duì)企業(yè)的危害

此次激勵(lì)計(jì)劃的變化授于價(jià)格和廢止一部分已獲得授并未所屬員工持股計(jì)劃合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，也不會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐蓪?shí)質(zhì)危害，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，也不影響公司股權(quán)激勵(lì)繼續(xù)執(zhí)行。

五、獨(dú)董的建議

公司本次對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)的變化合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章中有關(guān)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)節(jié)的有關(guān)規(guī)定以及公司2020年年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的受權(quán)范疇，調(diào)節(jié)程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，大家允許公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)的變化。

因?yàn)?021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象中12名激勵(lì)對(duì)象辭職，4名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)所屬期個(gè)人考核結(jié)果顯示不合格，此次廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，依法履行必須的程序流程。綜上所述，咱們?cè)试S企業(yè)廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃。

六、職工監(jiān)事的建議

此次依據(jù)2022年本年度利潤(rùn)分配方案對(duì)企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)作出調(diào)整，決議程序流程依法依規(guī)，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章與公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，以及企業(yè)2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃授于價(jià)錢(qián)作出調(diào)整。

公司本次廢止初次授于激勵(lì)對(duì)象一部分已獲得授并未所屬員工持股計(jì)劃合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害企業(yè)股東利益的現(xiàn)象。因而，職工監(jiān)事允許企業(yè)廢止總計(jì)36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃。

七、侓師法律意見(jiàn)書(shū)的觀點(diǎn)建議

總的來(lái)說(shuō)，截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日：

（一） 企業(yè)已就此次調(diào)節(jié)、此次所屬及此次廢止獲得必須的準(zhǔn)許與受權(quán)，合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》 的相關(guān)規(guī)定；

（二） 此次調(diào)節(jié)合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；

（三） 公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分員工持股計(jì)劃已經(jīng)進(jìn)入第二個(gè)所屬期，此次所屬的歸屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就，企業(yè)執(zhí)行此次所屬及歸屬總數(shù)、所屬總數(shù)分配合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（四） 此次廢止合乎《管理辦法》 及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（五） 公司已經(jīng)履行信息披露義務(wù)合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《自律監(jiān)管指南》的相關(guān)規(guī)定；伴隨著此次調(diào)節(jié)、此次所屬及此次廢止地進(jìn)行，企業(yè)有待依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù)。

八、備查簿文檔

1、成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司第三屆股東會(huì)第十次會(huì)議決議；

2、成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司第三屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議決議；

3、北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨(dú)立董事關(guān)于企業(yè)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

4、《北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于北京金山辦公軟件股份有限公司2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-038

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

有關(guān)向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

激勵(lì)對(duì)象初次授于員工持股計(jì)劃的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 員工持股計(jì)劃初次授于日：2023年6月6日

● 員工持股計(jì)劃初次授于總數(shù)：80.04億港元，占當(dāng)前公司總股本46,151.546億港元的0.17%

● 股權(quán)激勵(lì)方式：第二類員工持股計(jì)劃

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）要求的第一次授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，結(jié)合公司2022年年度股東大會(huì)受權(quán)，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，明確2023年6月6日為初次授于日，向157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。有關(guān)事宜表明如下所示：

一、員工持股計(jì)劃授于狀況

（一）此次激勵(lì)計(jì)劃已履行決策制定和信息公開(kāi)狀況

1、2023年4月19日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第九次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了單獨(dú)建議。

同日，公司召開(kāi)第三屆職工監(jiān)事第八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于核實(shí)公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2023年4月20日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號(hào)：2023-021），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董劉昊驊做為征選人便2022年年度股東大會(huì)決議的企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

3、2023年5月4日至2023年5月15日，企業(yè)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃初次授予激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)在公司內(nèi)部展開(kāi)了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到與此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的一切質(zhì)疑。

4、2023年5月24日，金山軟件有限公司舉辦公司股東周年大會(huì)，決議并正式根據(jù)金山軟件公司日期為二零二三年四月二十八日的通函所述北京市金山辦公軟件有限責(zé)任公司將采取的股票激勵(lì)計(jì)劃（「二零二三年金山wps股票激勵(lì)計(jì)劃」），及其受權(quán)北京市金山辦公軟件有限責(zé)任公司股東會(huì)解決與二零二三年金山wps股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的相關(guān)事宜。

5、2023年5月27日，公司在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公示序號(hào)：2023-026）。

6、2023年6月6日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及其《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并且在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號(hào)：2023-032）。

7、2023年6月6日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)與第三屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

（二）此次開(kāi)展的股權(quán)激勵(lì)方案與股東大會(huì)審議申請(qǐng)的股權(quán)激勵(lì)方案差別狀況

此次激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行具體內(nèi)容與企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)內(nèi)容一致。

（三）股東會(huì)有關(guān)合乎授于要求的表明，獨(dú)董及職工監(jiān)事公開(kāi)發(fā)表確立建議

1、股東會(huì)對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

依據(jù)此次激勵(lì)計(jì)劃里的要求，同時(shí)符合以下授于條件后，公司為激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃，相反，若下述任一授于標(biāo)準(zhǔn)未實(shí)現(xiàn)的，則無(wú)法向激勵(lì)對(duì)象授于員工持股計(jì)劃。

（1）企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

①近期一個(gè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

②近期一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注會(huì)出示反對(duì)意見(jiàn)或是無(wú)法表示意見(jiàn)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

③上市以來(lái)近期36個(gè)月發(fā)生過(guò)未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開(kāi)承諾開(kāi)展股東分紅的情況；

④有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計(jì)劃的；

⑤證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

①近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

②近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

③近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

④具備《中華人民共和國(guó)公司法》所規(guī)定的不可出任公司高級(jí)管理人員情況的；

⑤有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

⑥證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

董事會(huì)通過(guò)用心審查，明確公司與激勵(lì)對(duì)象都未發(fā)生以上任一情況，亦不會(huì)有不可以授于或不可變成激勵(lì)對(duì)象其他情形，此次激勵(lì)計(jì)劃的頒發(fā)標(biāo)準(zhǔn)早已造就。

2、職工監(jiān)事對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

企業(yè)不會(huì)有《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的情況，企業(yè)具有執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的法律主體；此次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具有《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的任職要求，合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，符合公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，其成為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

企業(yè)明確此次激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及引言中關(guān)于授于日的有關(guān)規(guī)定。

因而，職工監(jiān)事允許公司本次激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意向157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。

3、獨(dú)董對(duì)此次授于是不是符合要求的有關(guān)表明

（1）結(jié)合公司2022年年度股東大會(huì)的受權(quán)，股東會(huì)確定企業(yè)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日為2023年6月6日，該授于日合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)以及企業(yè)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授于日的有關(guān)規(guī)定。

（2）沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的嚴(yán)禁執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的情況，企業(yè)具有執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的法律主體。

（3）企業(yè)明確授于員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》中有關(guān)此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)任職要求的相關(guān)規(guī)定，均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎此次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，它作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理。

（4）企業(yè)不會(huì)有向激勵(lì)對(duì)象給予借款、擔(dān)?；蛩衅渌?cái)務(wù)資助計(jì)劃或合理安排。

（5）董事會(huì)監(jiān)事會(huì)在決議此次授于相關(guān)事宜時(shí)，討論程序流程及決議程序流程符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。企業(yè)執(zhí)行此次激勵(lì)計(jì)劃有益于進(jìn)一步完善公司治理構(gòu)造，創(chuàng)建、完善企業(yè)績(jī)效考核體系，提高公司管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)骨干負(fù)責(zé)人對(duì)完成公司持續(xù)、持續(xù)發(fā)展的使命感、責(zé)任感，將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，不存在損害公司及公司股東利益的情況。

綜上所述，允許公司本次激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日為2023年6月6日，允許向157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。

（四）初次授于實(shí)際情況

1、初次授于日：2023年6月6日。

2、初次授于總數(shù)：80.04萬(wàn)，占當(dāng)前公司總股本46,151.546億港元的0.17%。

3、初次授于總數(shù)：157人。

4、初次授于價(jià)錢(qián)：150.00元/股。

5、個(gè)股由來(lái)：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

6、激勵(lì)計(jì)劃有效期、所屬時(shí)限和所屬分配

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期限自員工持股計(jì)劃初次授于之日起止激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃所有所屬或廢止無(wú)效之日止，一般不超過(guò)60月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予員工持股計(jì)劃在激勵(lì)對(duì)象達(dá)到相對(duì)應(yīng)所屬條件時(shí)將按照約定占比分批所屬，所屬日應(yīng)為買(mǎi)賣(mài)日，證交所上市規(guī)則要求不可所屬期間不包含以內(nèi)。

激勵(lì)對(duì)象獲授的員工持股計(jì)劃禁止在下列區(qū)段所屬：

①發(fā)售公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲定期報(bào)告公示日期，自原預(yù)定公示日前三十日開(kāi)始計(jì)算，至公示前一日；

②上市企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)報(bào)告公示前十日內(nèi)；

③自很有可能對(duì)該公司證券以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之日或者在決策的過(guò)程中，至依規(guī)公布之日內(nèi)；

④證交所所規(guī)定的期內(nèi)。

在激勵(lì)計(jì)劃的期限內(nèi)，假如證交所有關(guān)所屬期內(nèi)的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則所屬日必須符合修訂后的相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。本激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃的所屬時(shí)限應(yīng)不得少于12月。初次授予員工持股計(jì)劃所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

在承諾時(shí)間段內(nèi)未所屬的員工持股計(jì)劃或因?yàn)闆](méi)有達(dá)到所屬標(biāo)準(zhǔn)而無(wú)法申請(qǐng)辦理所屬的該期員工持股計(jì)劃撤銷(xiāo)所屬，并廢止無(wú)效。

7、激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)及授于狀況

注1：截止到本激勵(lì)計(jì)劃議案公示日，以上一切一名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)企業(yè)所有有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)方案（包含本激勵(lì)計(jì)劃）獲授的企業(yè)股票數(shù)不得超過(guò)議案公示日企業(yè)總股本的1%。截止到本激勵(lì)計(jì)劃議案公示日，企業(yè)所有有效期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)方案（包含本激勵(lì)計(jì)劃）所涉及到的標(biāo)的股票總金額不得超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃議案公示日企業(yè)總股本的10%。激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因自動(dòng)放棄獲授權(quán)利的，由股東會(huì)對(duì)授于總數(shù)作適當(dāng)調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象在申購(gòu)員工持股計(jì)劃時(shí)易資金短缺能夠進(jìn)一步減少申購(gòu)員工持股計(jì)劃金額。

注2：本規(guī)劃的激勵(lì)對(duì)象不包含獨(dú)董、公司監(jiān)事、直接或總計(jì)擁有上市企業(yè)5%之上股權(quán)股東、發(fā)售公司實(shí)際控制人及配偶、爸爸媽媽、兒女。

注3：本方案中一切一名激勵(lì)對(duì)象以往12個(gè)月獲授利益所發(fā)售及將公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)總計(jì)不得超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)相關(guān)類型已發(fā)行股份的0.1%。

二、獨(dú)立董事對(duì)初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)證實(shí)的狀況

（一）此次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于激勵(lì)對(duì)象均是企業(yè)2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)的《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》中確立的激勵(lì)對(duì)象工作人員。

（二）激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)情況確實(shí)，不會(huì)有虛報(bào)、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。

（三）此次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于激勵(lì)對(duì)象都不存有《管理辦法》第八條所規(guī)定的不可變成激勵(lì)對(duì)象的情況：

1、近期12個(gè)月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

2、近期12個(gè)月被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

3、近期12個(gè)月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)以及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)行政處分或是采用市場(chǎng)禁入對(duì)策；

4、具備《中華人民共和國(guó)公司法》所規(guī)定的不可出任董事、高管人員情況的；

5、有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、證監(jiān)會(huì)評(píng)定其他情形。

（四）此次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于激勵(lì)對(duì)象不包含公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事、直接或總計(jì)擁有上市企業(yè)5%之上股權(quán)股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

此次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)工作人員合乎《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》所規(guī)定的任職要求，合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，合乎此次激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)。

綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)，允許公司本次激勵(lì)計(jì)劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意向滿足條件的157名激勵(lì)對(duì)象授于80.04億港元員工持股計(jì)劃。

三、激勵(lì)對(duì)象為執(zhí)行董事、高管人員的，在員工持股計(jì)劃授于日前6月售出公司股權(quán)狀況的表明

經(jīng)公司自糾自查，本激勵(lì)計(jì)劃無(wú)執(zhí)行董事參加，高管人員在公示日前6個(gè)月不存有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)。

四、員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法與銷(xiāo)售業(yè)績(jī)危害計(jì)算

（一）員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)及明確方式

參考中華共和國(guó)財(cái)政部網(wǎng)站《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類員工持股計(jì)劃股份支付費(fèi)用的計(jì)算參考個(gè)股期權(quán)實(shí)行。依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)挑選Black-Scholes模型計(jì)算第二類員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)。股東會(huì)已經(jīng)確定此次激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃初次授于日為2023年6月6日，計(jì)算主要參數(shù)選擇如下所示：

1、標(biāo)底股票價(jià)格：451.20元/股（初次授于日收盤(pán)價(jià)格）；

2、有效期限：分別是12月、24月、36月（員工持股計(jì)劃授于之日至每一期所屬日期限）；

3、歷史波動(dòng)率：59.6394%、57.9747%、58.6205%（各自選用企業(yè)近期12月、24月、36個(gè)月歷史波動(dòng)率）；

4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)：1.9390%、2.1639%、2.2537%（各自選用中債信息平臺(tái)網(wǎng)公布的國(guó)債券1年限、2年限、3年限回報(bào)率）。

（二）預(yù)估員工持股計(jì)劃執(zhí)行對(duì)歷期經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生的影響

企業(yè)依照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求明確授于日員工持股計(jì)劃的投資性房地產(chǎn)，進(jìn)而確定本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該相關(guān)費(fèi)用將在激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中按所屬占比攤銷(xiāo)費(fèi)。由本激勵(lì)計(jì)劃所產(chǎn)生的鼓勵(lì)成本費(fèi)將于經(jīng)常性損益中稅前列支。

依據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，此次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于員工持股計(jì)劃對(duì)歷期會(huì)計(jì)成本產(chǎn)生的影響見(jiàn)下表所顯示：

注：1、以上數(shù)值并不等于最后的會(huì)計(jì)成本。具體會(huì)計(jì)成本與授于日、授于價(jià)格與所屬總數(shù)有關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在所屬前辭職、企業(yè)績(jī)效考評(píng)或個(gè)人考核無(wú)法達(dá)到相匹配標(biāo)準(zhǔn)化的會(huì)進(jìn)一步減少具體所屬總數(shù)從而降低股份支付費(fèi)用。與此同時(shí)，企業(yè)提示公司股東留意可能出現(xiàn)的攤低危害。

2、以上對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)以現(xiàn)在信息內(nèi)容基本可能，員工持股計(jì)劃費(fèi)用攤銷(xiāo)費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響。但是同時(shí)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將進(jìn)一步提升職工的凝集力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激起技術(shù)骨干員工積極性，進(jìn)而提升運(yùn)營(yíng)效率，給他們帶來(lái)更高經(jīng)營(yíng)效益和實(shí)際價(jià)值。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)和建議

北京市君合律師事務(wù)所覺(jué)得：

總的來(lái)說(shuō)，截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日：

（一） 公司本次授于事宜取得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)，合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（二）此次授予授于標(biāo)準(zhǔn)早已造就，公司為激勵(lì)對(duì)象執(zhí)行此次授于合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（三） 此次授予授于日合乎《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》 的相關(guān)規(guī)定；

（四） 此次授予激勵(lì)對(duì)象、授于數(shù)量和授于價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》 及《激勵(lì)計(jì)劃》 的相關(guān)規(guī)定；

（五） 截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日，公司已經(jīng)履行信息披露義務(wù)合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》的相關(guān)規(guī)定；伴隨著此次授予開(kāi)展，企業(yè)有待依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù)。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議

上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司覺(jué)得：截止到本報(bào)告出示日，成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得了必須的準(zhǔn)許與受權(quán)；企業(yè)不會(huì)有不符2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的授于標(biāo)準(zhǔn)的情況；此次員工持股計(jì)劃的第一次授于日、授于價(jià)錢(qián)、初次授于目標(biāo)、初次授于總數(shù)等明確合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

（一）北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

（二）成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司職工監(jiān)事有關(guān)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象名單的審查建議（截止到初次授于日）；

（三）成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)（截止到初次授于日）；

（四）北京君合律師事務(wù)所關(guān)于北京金山辦公軟件有限責(zé)任公司2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于相關(guān)事宜之法律意見(jiàn)書(shū)；

（五）上海市榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司關(guān)于北京金山辦公軟件有限責(zé)任公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于相關(guān)事宜之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)匯報(bào)。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡(jiǎn)稱：金山wps 公示序號(hào)：2023-036

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司有關(guān)

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于

一部分第二個(gè)所屬期歸屬條件成就的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 此次擬所屬股票數(shù)：205,062股

● 所屬個(gè)股由來(lái)：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票

一、股權(quán)激勵(lì)方案準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）此次股權(quán)激勵(lì)方案主要內(nèi)容

1、股權(quán)激勵(lì)方式：第二類員工持股計(jì)劃。

2、授于總數(shù)：2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）擬將激勵(lì)對(duì)象授于87.00億港元員工持股計(jì)劃，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)總股本46,100.00億港元的0.19%。在其中初次授于70.00億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)總股本的0.15%，初次授于一部分占此次授于權(quán)益總額的80.46%；預(yù)埋17.00億港元，約為本激勵(lì)計(jì)劃議案公示時(shí)企業(yè)總股本的0.04%，預(yù)埋一部分占此次授于權(quán)益總額的19.54%。

3、授于價(jià)錢(qián)（調(diào)整）：43.8304元/股。

4、所屬時(shí)限及所屬分配如下所示：

本激勵(lì)計(jì)劃初次授予限制性股權(quán)的所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

若本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授予員工持股計(jì)劃在2021年授出，預(yù)埋員工持股計(jì)劃的所屬時(shí)限和所屬分配詳細(xì)如下：

5、任職期限：激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次員工持股計(jì)劃在所屬前，須達(dá)到12個(gè)月以上任職期限。

6、企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

本激勵(lì)計(jì)劃初次及預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃考評(píng)本年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)期間，每一個(gè)會(huì)計(jì)期間考評(píng)一次，實(shí)際考核目標(biāo)如下所示：

注：以上“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入”指經(jīng)審計(jì)的上市企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，相同。

7、個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)規(guī)定

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定組織落實(shí)，并依據(jù)激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果明確實(shí)際所屬的股權(quán)總數(shù)。激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果劃分成合格、不合格2個(gè)級(jí)別，到時(shí)候依據(jù)下列考評(píng)定級(jí)表格中相對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面所屬比例確定激勵(lì)對(duì)象具體所屬的股權(quán)總數(shù)：

如果企業(yè)達(dá)到當(dāng)初企業(yè)方面績(jī)效考評(píng)總體目標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)初具體所屬的員工持股計(jì)劃總數(shù)=本人當(dāng)初方案所屬的股票數(shù)×個(gè)人層面所屬占比。

激勵(lì)對(duì)象本期方案所屬的員工持股計(jì)劃因考評(píng)緣故不可以所屬的利益按廢止無(wú)效解決，不能遞延到之后本年度。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃已履行決策制定和信息公開(kāi)狀況

1、2021年5月12日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第十四次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。公司獨(dú)立董事就此次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。

同一天，公司召開(kāi)第二屆職工監(jiān)事第十二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行核查并提交了有關(guān)審查建議。

2、2021年5月13日，企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公示序號(hào)：2021-025），結(jié)合公司別的獨(dú)董委托，獨(dú)董曲靜淵女性做為征選人便2020年年度股東大會(huì)決議的企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企業(yè)對(duì)此次激勵(lì)計(jì)劃初次授予激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)在公司內(nèi)部展開(kāi)了公示公告。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到與此次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2021年5月28日，公司在上海交易所網(wǎng)址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公示序號(hào)：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召開(kāi)2020年年度股東大會(huì)，決議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并且于2021年6月3號(hào)在上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公示序號(hào)：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第十五次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

6、2021年12月28日，公司召開(kāi)第二屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)、第二屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予部分預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。職工監(jiān)事對(duì)預(yù)埋授予日激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

7、2022年6月10日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第二次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于一部分第一個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

8、2022年7月15日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，此次所屬股票數(shù)221,529股。此次員工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第七次大會(huì)、第三屆董事會(huì)監(jiān)事會(huì)第六次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。職工監(jiān)事對(duì)預(yù)埋授于一部分第一個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

10、2023年2月1日，公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)具的《證券變更登記證明》，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)埋授于一部分第一個(gè)所屬期股權(quán)登記已經(jīng)完成，此次所屬股票數(shù)43,461股。此次員工持股計(jì)劃所屬后，公司股本數(shù)量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召開(kāi)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢處理2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。獨(dú)立董事對(duì)初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬名冊(cè)進(jìn)行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計(jì)劃授于狀況

初次授于員工持股計(jì)劃情況如下：

預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃情況如下：

本激勵(lì)計(jì)劃剩下的3.17億港元預(yù)埋員工持股計(jì)劃自企業(yè)2020年年度股東大會(huì)表決通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后超出12個(gè)月沒(méi)有明確激勵(lì)對(duì)象，剩下的3.17億港元預(yù)埋利益早已無(wú)效。

（四）本激勵(lì)計(jì)劃的所屬狀況：

初次授于員工持股計(jì)劃情況如下：

預(yù)埋授于員工持股計(jì)劃情況如下：

結(jié)合公司第二屆股東會(huì)第二十一次會(huì)議審議申請(qǐng)的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》，由于企業(yè)2020年本年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已執(zhí)行結(jié)束，解決企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整，調(diào)節(jié)后已授于并未所屬員工持股計(jì)劃授于價(jià)格是45.26元/股。

結(jié)合公司第三屆股東會(huì)第二次會(huì)議審議申請(qǐng)的《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益價(jià)格的議案》，由于企業(yè)2021年年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已執(zhí)行結(jié)束，解決企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授于利益價(jià)錢(qián)開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整，調(diào)節(jié)后已授于并未所屬員工持股計(jì)劃授于價(jià)格是44.56元/股。

二、股權(quán)激勵(lì)方案初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬要求的表明

（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬條件成就表明

1、依據(jù)所屬日程安排，初次授于激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)進(jìn)入第二個(gè)所屬期

結(jié)合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》要求，第二個(gè)所屬期為自初次授于的時(shí)候起24個(gè)月后的第一個(gè)交易時(shí)間至初次授于的時(shí)候起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易時(shí)間止。初次授于日是2021年6月2日，因而，本激勵(lì)計(jì)劃第一次授于員工持股計(jì)劃于2023年6月2日進(jìn)到第二個(gè)所屬期。

2、第二個(gè)所屬期歸屬條件成就的現(xiàn)象

結(jié)合公司2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)覺(jué)得本激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)所屬期歸屬標(biāo)準(zhǔn)已造就，現(xiàn)將所屬條件成就說(shuō)明如下所示：

綜上所述，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期合乎所屬要求的激勵(lì)對(duì)象總共190名，此次可所屬數(shù)量達(dá)到205,062股。

因初次授于激勵(lì)對(duì)象中12名激勵(lì)對(duì)象辭職，不再合乎鼓勵(lì)資質(zhì)，4名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)所屬期個(gè)人考核結(jié)果顯示不合格，此次總計(jì)36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計(jì)劃不可所屬并廢止無(wú)效。

（二）職工監(jiān)事建議

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就。因而，職工監(jiān)事允許企業(yè)根據(jù)2020年年度股東大會(huì)的認(rèn)證并根據(jù)企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定為滿足條件的190名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理所屬相關(guān)的事宜，此次可所屬數(shù)量達(dá)到205,062股。

（三）獨(dú)董建議

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、企業(yè)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定以及公司2020年年度股東大會(huì)的受權(quán)，企業(yè)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就。此次所屬符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，獲授員工持股計(jì)劃的190名激勵(lì)對(duì)象合乎所屬的具體條件，其作為本次所屬的激勵(lì)對(duì)象法律主體合理合法、合理。以上提案的決策合乎法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)程序合法、合規(guī)管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

三、此次所屬實(shí)際情況

1、初次授予日：2021年6月2日。

2、所屬總數(shù)：205,062股。

3、所屬總數(shù)：190人。

4、授于價(jià)錢(qián)（調(diào)整）：43.8304元/股（結(jié)合公司2020年度、2021本年度、2022年度利潤(rùn)分配方案執(zhí)行情況，授于價(jià)格由45.86元/股調(diào)整至43.8304元/股）。

5、個(gè)股由來(lái)：公司為激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行企業(yè)A股普通股票。

6、激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)及所屬狀況

四、獨(dú)立董事對(duì)初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬名單的審查建議

經(jīng)核實(shí)，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于激勵(lì)對(duì)象中除了12名激勵(lì)對(duì)象辭職，不符所屬標(biāo)準(zhǔn)，4名激勵(lì)對(duì)象第二個(gè)所屬期個(gè)人考核結(jié)果顯示不合格，此次擬所屬的其他190名激勵(lì)對(duì)象考核結(jié)果合規(guī)管理、真正，不會(huì)有虛報(bào)、刻意隱瞞等有關(guān)情況，合乎《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及其《公司章程》所規(guī)定的任職要求，合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范疇，它作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的法律主體合理合法、合理，激勵(lì)對(duì)象獲授員工持股計(jì)劃的所屬標(biāo)準(zhǔn)已造就。

總的來(lái)說(shuō)，職工監(jiān)事允許此次滿足條件的190名激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)辦理所屬，可所屬數(shù)量達(dá)到205,062股。以上事宜均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、所屬日及交易企業(yè)股票狀況的表明

企業(yè)將依據(jù)政策要求的所屬潛伏期，統(tǒng)一申請(qǐng)辦理激勵(lì)對(duì)象員工持股計(jì)劃所屬以及相關(guān)的所屬股權(quán)登記，并把中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)辦理結(jié)束股份變更登記當(dāng)日定為所屬日。

經(jīng)公司自糾自查，本激勵(lì)計(jì)劃無(wú)執(zhí)行董事參加，高管人員在公示日前6個(gè)月不會(huì)有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)。

六、員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法與銷(xiāo)售業(yè)績(jī)危害計(jì)算

結(jié)合公司《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，明確員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，在授于日后無(wú)需對(duì)員工持股計(jì)劃開(kāi)展重新審視，公司將在授于日至所屬日期內(nèi)的每一個(gè)負(fù)債表日，根據(jù)目前獲得可所屬人數(shù)變化、績(jī)效指標(biāo)完成狀況等后面信息內(nèi)容，校正預(yù)估可所屬員工持股計(jì)劃的總數(shù)，并依據(jù)員工持股計(jì)劃授于日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

企業(yè)在授于日授予員工持股計(jì)劃后，已經(jīng)在相對(duì)應(yīng)的等待期依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)此次員工持股計(jì)劃各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行相關(guān)攤銷(xiāo)費(fèi)，還是要以會(huì)計(jì)事務(wù)所開(kāi)具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)，此次員工持股計(jì)劃所屬也不會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)和建議

總的來(lái)說(shuō)，截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之日：

（一） 企業(yè)已就此次調(diào)節(jié)、此次所屬及此次廢止獲得必須的準(zhǔn)許與受權(quán)，合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》《自律監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》 的相關(guān)規(guī)定；

（二） 此次調(diào)節(jié)合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；

（三） 公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分員工持股計(jì)劃已經(jīng)進(jìn)入第二個(gè)所屬期，此次所屬的歸屬標(biāo)準(zhǔn)早已造就， 企業(yè)執(zhí)行此次所屬及歸屬總數(shù)、所屬總數(shù)分配合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（四） 此次廢止合乎《管理辦法》 及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

（五） 公司已經(jīng)履行信息披露義務(wù)合乎《管理辦法》《上市規(guī)則》及《自律監(jiān)管指南》的相關(guān)規(guī)定；伴隨著此次調(diào)節(jié)、此次所屬及此次廢止地進(jìn)行，企業(yè)有待依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行對(duì)應(yīng)的信息披露義務(wù)。

八、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司第三屆股東會(huì)第十次會(huì)議決議；

2、成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司第三屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議決議；

3、北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨(dú)立董事關(guān)于企業(yè)第三屆股東會(huì)第十次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議；

4、成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司職工監(jiān)事有關(guān)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于一部分第二個(gè)所屬期歸屬名單的審查建議；

5、《北京市君合律師事務(wù)所關(guān)于北京金山辦公軟件股份有限公司2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月8日