證券代碼：688256 證券簡稱：寒武紀(jì) 公告編號：2023-044

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃

首次授予部分第二個歸屬期及預(yù)留授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：552,064股

● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月9日

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中證登上海分公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，中科寒武紀(jì)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）收到中證登上海分公司于2023年6月5日出具的《證券變更登記證明》，公司完成了2020年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分第二個歸屬期及預(yù)留授予部分第一個歸屬期的股份登記工作。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年11月27日，公司召開第一屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃相關(guān)議案事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

同日，公司召開第一屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司〈2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

2、2020年11月28日至2020年12月7日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到對本次擬激勵對象提出的異議，并于2020年12月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2020-013）。

3、2020年12月15日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2020年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并于2020年12月16日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司2020年第三次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2020-015）和《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2020-016）。

4、2020年12月28日，公司召開第一屆董事會第十四次會議、第一屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予人數(shù)的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，同意公司本次激勵計劃的首次授予日為2020年12月28日，并同意以65.00元/股的授予價格向490名符合授予條件的激勵對象授予440萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為本激勵計劃的首次授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會對本激勵計劃首次授予的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

5、2021年12月6日，公司召開第一屆董事會第二十四次會議、第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，同意公司本次激勵計劃的預(yù)留授予日為2021年12月6日，并同意以65.00元/股的授予價格向169名符合授予條件的激勵對象授予110萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本激勵計劃預(yù)留授予的激勵對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

6、2022年1月10日，公司召開第一屆董事會第二十六次會議、第一屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

7、2023年4月27日，公司召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議了《關(guān)于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，該議案已經(jīng)公司董事會審議通過，因關(guān)聯(lián)監(jiān)事回避本議案無法形成監(jiān)事會決議，提交公司股東大會審議該議案，并已經(jīng)公司2022年年度股東大會審議通過；審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

（一）2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期

1、本期歸屬的股份數(shù)量：424,153股

2、歸屬人數(shù)：327人

3、本次歸屬股票來源情況：公司向激勵對象定向發(fā)行A股普通股股票。

4、本期歸屬股份情況：

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（二）2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期

1、本期歸屬的股份數(shù)量：127,911股

2、歸屬人數(shù)：117人

3、本次歸屬股票來源情況：公司向激勵對象定向發(fā)行A股普通股股票。

4、本期歸屬股份情況：

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三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月9日

（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：552,064股

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

本激勵計劃相關(guān)限售按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股份在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會將收回其所得收益。

3、在本激勵計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次股本變動情況

單位：股

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由于本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由416,042,387股增加至416,594,451股，公司控股股東及實(shí)際控制人在本次歸屬前后持有或控制的公司股份數(shù)量不變，本次歸屬未導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更。

四、驗(yàn)資及股份登記情況

北京東審會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年5月25日出具了《中科寒武紀(jì)科技股份有限公司驗(yàn)資報告》（東審會【2023】Z01－071號）對公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期和預(yù)留授予部分第一個歸屬期滿足歸屬條件的激勵對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。

經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年5月24日，公司實(shí)際已收到327名激勵對象以貨幣資金繳納的本激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期的限制性股票認(rèn)購款人民幣27,569,945.00元，其中，新增股本424,153.00元，轉(zhuǎn)入資本公積27,145,792.00元。因此，2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期實(shí)際向327名激勵對象歸屬限制性股票424,153股。

經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年5月24日，公司實(shí)際已收到117名激勵對象以貨幣資金繳納的本激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期的限制性股票認(rèn)購款人民幣8,314,215.00元，其中，新增股本127,911.00元，轉(zhuǎn)入資本公積8,186,304.00元。因此，2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期實(shí)際向117名激勵對象歸屬限制性股票127,911股。

公司2020年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期、2020年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予部分第一個歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中證登上海分公司于2023年6月5日出具了《證券變更登記證明》。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

根據(jù)公司《2023年第一季度報告》，公司2023年1-3月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-255,032,330.91元，基本每股收益為-0.64元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本416,594,451股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量合計為552,064股，約占?xì)w屬前公司總股本（416,042,387股）的比例約為0.13%，對公司最近一期財務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日