證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-034

圓通速遞股份有限公司

第十一屆董事局第四次會議決議公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十一屆董事局第四次會議以電子郵件等方式通知了全體董事，并于2023年6月6日以通訊方式召開。應出席會議的董事9名，實際出席會議的董事9名，符合《中華人民共和國公司法》等有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。會議由董事局主席喻會蛟先生主持。

會議以記名和書面的表決方式形成如下決議：

一、審議通過《關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》

鑒于公司2022年度利潤分配方案于2023年6月6日實施完畢，公司董事局根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定和公司2021年年度股東大會的授權，對第二期股票期權激勵計劃的行權價格進行調整，調整后的行權價格為15.78元/股。

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：臨2023-037）。

公司獨立董事對該項議案發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》（公告編號：臨2023-038）。

公司獨立董事對該項議案發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過《關于第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》

董事局認為，公司第二期股票期權激勵計劃第一個行權期涉及的公司業(yè)績指標及激勵對象考核指標等行權條件已經成就。除公司按照規(guī)定程序審議通過注銷部分激勵對象所持有的股票期權外，現(xiàn)有激勵對象行權資格合法、有效。根據(jù)公司2021年年度股東大會的授權，董事局同意按照激勵計劃的相關規(guī)定為符合條件的251名激勵對象辦理本次股票期權行權的相關事宜。

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：臨2023-039）。

公司獨立董事對該項議案發(fā)表了同意的獨立意見。

表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-035

圓通速遞股份有限公司

第十一屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十一屆監(jiān)事會第四次會議以電子郵件等方式通知了全體監(jiān)事，并于2023年6月6日以現(xiàn)場方式召開。應出席會議的監(jiān)事3名，實際出席會議的監(jiān)事3名，符合《中華人民共和國公司法》等有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席王立福先生主持。

會議以記名和書面的表決方式形成如下決議：

一、審議通過《關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》

監(jiān)事會認為：公司2022年度利潤分配方案于2023年6月6日實施完畢，根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）》及2021年年度股東大會的授權，公司將第二期股票期權激勵計劃的行權價格由16.03元/股調整為15.78元/股。本次調整符合第二期股票期權激勵計劃的規(guī)定及相關法律法規(guī)要求，并履行了必要的審議程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：臨2023-037）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》（公告編號：臨2023-038）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

三、審議通過《關于第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》

監(jiān)事會認為：公司第二期股票期權激勵計劃第一個行權期涉及的各項行權條件均已成就，本次行權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》與第二期股票期權激勵計劃的有關規(guī)定；本次可行權的251名激勵對象的行權資格合法、有效，同意公司為251名激勵對象辦理第一個行權期的350.90萬份股票期權的行權手續(xù)等事宜。

具體內容詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關于第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：臨2023-039）。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

監(jiān)事會

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-036

圓通速遞股份有限公司

關于收到大連證監(jiān)局責令改正決定書的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡稱“公司”）近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局（以下簡稱“大連證監(jiān)局”）出具的《關于對圓通速遞股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2023]5號）（以下簡稱《決定書》），現(xiàn)將相關情況公告如下：

一、《決定書》主要內容

“圓通速遞股份有限公司：

根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告[2022]21號）等規(guī)定，我局對你公司開展了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

（一）內幕信息知情人管理方面

你公司2018年、2019年內幕信息知情人登記不完整，部分重大事項未做重大事項進程備忘錄。不符合《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號)第六條、第十條的規(guī)定。

（二）財務核算方面

你公司2021年、2020年、2019年披露投資浙江驛棧網絡科技有限公司4.5億元，公司財務報表附注九中披露該資產的計量方式為“持續(xù)的公允價值計量”，會計報表列報為“其他權益工具投資”。公司未能實際獲取該權益投資的公允價值，以歷史投資成本作為公允價值缺乏證據(jù)支持。導致2021年度少確認其他權益投資6.89億元；少確認遞延所得稅負債1.72億元；少確認股東權益（其他綜合收益）5.17億元。不符合《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》（2017）第四十四條：“企業(yè)對權益工具的投資和與此類投資相聯(lián)系的合同應當以公允價值計量”的規(guī)定。

（三）內部控制方面

1、合同監(jiān)控不當

你公司下屬子公司杭州杰倫貨運有限公司與關聯(lián)方上海圓匯技術有限公司簽訂《車輛運輸服務合同》,并對承運商的資質、固定資產和合作車輛進行約定，但你公司未對承運商資質進行審查。不符合《企業(yè)內部控制應用指引第16號一一合同管理》第三條第一款的規(guī)定。

2、股東大會、董事會運作不規(guī)范

你公司董事會審議《關于董事薪酬計劃的議案》時相關獨立董事未進行回避，不符合《上市公司治理準則》第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2011]30號）第十五條第三款、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告[2022]21號）第二十一條等相關規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應高度重視上述問題，采取有效措施整改，切實提高財務核算和內控管理水平，依法履行信息披露義務。你公司應當在收到本決定書之日起30日內向我局報送書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

二、相關說明

公司高度重視《決定書》所述事項，將按照大連證監(jiān)局的要求進行全面梳理，并積極對照整改，在規(guī)定期限內形成整改報告，及時履行信息披露義務。未來，公司將不斷深入學習相關法律法規(guī)，增強規(guī)范運作意識，完善公司治理和內控制度，切實提高公司財務核算和內控管理水平，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展，維護公司及全體股東利益。

本次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產經營管理活動，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-037

圓通速遞股份有限公司

關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2023年6月6日，圓通速遞股份有限公司（以下簡稱“公司”）第十一屆董事局第四次會議審議通過了《關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，根據(jù)《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱《第二期股票期權激勵計劃》）的規(guī)定和公司2021年年度股東大會的授權，公司董事局對第二期股票期權激勵計劃的行權價格進行調整?，F(xiàn)將有關事項說明如下：

一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會議和第十屆監(jiān)事會第二十次會議，分別審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案，公司獨立董事對相關議案發(fā)表了同意的獨立意見。公司獨立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會審議的有關股票期權激勵計劃的議案向全體股東征集了委托投票權。

2022年4月29日至2022年5月8日，公司通過內部網站公示了本次擬激勵對象名單，在公示期內，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個人正式提出的異議。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案。

公司對第二期股票期權激勵計劃相關內幕信息知情人及激勵對象在第二期股票期權激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行自查，未發(fā)現(xiàn)相關內幕信息知情人及激勵對象存在利用與第二期股票期權激勵計劃相關的內幕信息進行股票買賣的行為。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會議和第十屆監(jiān)事會第二十一次會議，分別審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象人員名單再次進行了審核。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃授予相關事項的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會議和第十屆監(jiān)事會第二十二次會議，分別審議通過了《關于調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格、第一期股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就及注銷部分股票期權的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成第二期股票期權激勵計劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會議和第十一屆監(jiān)事會第一次會議，分別審議通過了《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃注銷部分股票期權的法律意見書》。

二、本次激勵計劃行權價格調整的說明

（一）調整原因

公司于2023年5月18日召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配預案的議案》，確定公司以利潤分配實施公告指定的股權登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（含稅），本年度不進行公積金轉增股本，不送紅股。該利潤分配方案于2023年6月6日實施完畢。

根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《第二期股票期權激勵計劃》的相關規(guī)定，公司若在行權前公司有派送股票紅利等事項，應對股票期權的行權價格進行相應的調整，調整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。經派息調整后，P仍須大于1。

（二）調整內容

根據(jù)公司2021年年度股東大會的授權，公司董事局對第二期股票期權激勵計劃的行權價格進行調整，即P＝P0-V，其中，P0為16.03元/股，V為0.25元/股。因此，調整后的行權價格為15.78元/股。

三、本次行權價格調整對公司的影響

公司本次股票期權激勵計劃行權價格的調整不會對公司財務狀況和經營成果產生實質性影響。

四、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為：本次調整符合第二期股票期權激勵計劃的規(guī)定及相關法律法規(guī)要求，并履行了必要的審議程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

五、獨立董事意見

獨立董事認為：本次調整符合《管理辦法》及《第二期股票期權激勵計劃》中關于股票期權激勵計劃行權價格調整的相關規(guī)定，本次調整內容在公司股東大會對公司董事局的授權范圍內，審議程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，相關決策履行了必要的程序。

因此，獨立董事一致同意公司董事局對第二期股票期權激勵計劃行權價格進行調整。

六、法律意見書的結論性意見

北京市金杜律師事務所對公司第二期股票期權激勵計劃行權價格調整相關事項出具的法律意見書認為：公司本次調整已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》《第二期股票期權激勵計劃》的相關規(guī)定，公司尚需就本次調整依法履行信息披露義務。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-038

圓通速遞股份有限公司

關于注銷第二期股票期權激勵計劃

部分股票期權的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第十一屆董事局第四次會議及第十一屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議通過了《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱《第二期股票期權激勵計劃》）的有關規(guī)定，公司擬注銷第二期股票期權激勵計劃部分激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權共140.60萬份?，F(xiàn)將相關事項公告如下：

一、公司第二期股票期權激勵計劃實施情況

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會議和第十屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃的法律意見書》。公司獨立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會審議的有關股票期權激勵計劃的議案向全體股東征集了委托投票權。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會議和第十屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行核查并出具了核查意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃授予相關事項的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會議和第十屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格、第一期股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就及注銷部分股票期權的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）辦理完成第二期股票期權激勵計劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會議和第十一屆監(jiān)事會第一次會議，分別審議通過了《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃注銷部分股票期權的法律意見書》。

二、公司本次注銷部分股票期權的情況

根據(jù)公司《第二期股票期權激勵計劃》“第八章 公司與激勵對象發(fā)生異動的處理”之“二、激勵對象個人情況發(fā)生變化”和“第五章 激勵計劃具體內容”之“四、股票期權的授予與行權條件”的有關規(guī)定，公司第二期股票期權激勵計劃原激勵對象18人因離職已不符合激勵條件，公司將注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權共100.50萬份；4人發(fā)生“二、激勵對象個人情況發(fā)生變化”中第三條的相關情形，公司將注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權共25.50萬份；3名激勵對象2022年度個人績效考核結果均為C2，公司將注銷其已獲授但尚未行權的當期全部股票期權共4.00萬份；36名激勵對象2022年度個人績效考核結果均為C1，本次個人當期行權比例為80%，公司將注銷其已獲授但尚未行權的當期股票期權共10.60萬份。

因此，公司本次擬注銷上述激勵對象已獲授但尚未行權的股票期權共140.60萬份。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

本次注銷部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，且不影響公司激勵計劃的繼續(xù)實施。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行工作職責，努力為股東創(chuàng)造價值。

四、獨立董事意見

公司獨立董事經核查后，對本次注銷事項發(fā)表獨立意見如下：公司本次注銷部分已獲授但尚未行權的股票期權符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《第二期股票期權激勵計劃》等相關規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。

因此，獨立董事一致同意公司董事局根據(jù)股東大會授權，注銷部分股票期權。

五、本次注銷計劃的后續(xù)工作安排

公司2021年年度股東大會審議通過授權董事局辦理公司第二期股票期權激勵計劃有關事項，包括但不限于負責實施股票期權的授予、行權和注銷工作，本次注銷股票期權事宜無需提交股東大會審議。

公司將根據(jù)上海證券交易所、中國結算上海分公司的有關規(guī)定，辦理本次注銷股票期權的相關手續(xù)，及時履行相應的信息披露義務。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡稱：圓通速遞 公告編號：臨2023-039

圓通速遞股份有限公司

關于第二期股票期權激勵計劃第一個行權期

行權條件成就的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股票期權擬行權數(shù)量：350.90萬份

● 行權股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行圓通速遞A股普通股

一、公司第二期股票期權激勵計劃批準及實施情況

（一）本次激勵計劃已履行的決策程序

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會議和第十屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃的法律意見書》。公司獨立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會審議的有關股票期權激勵計劃的議案向全體股東征集了委托投票權。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關事項的議案。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會議和第十屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行核查并出具了核查意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃授予相關事項的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會議和第十屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關于調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》,獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格、第一期股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就及注銷部分股票期權的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）辦理完成第二期股票期權激勵計劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會議和第十一屆監(jiān)事會第一次會議，分別審議通過了《關于注銷第二期股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。北京市金杜律師事務所出具了《北京市金杜律師事務所關于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃注銷部分股票期權的法律意見書》。

（二）本次激勵計劃授予情況

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（三）本次激勵計劃行權價格調整情況

2022年6月15日，公司第十屆董事局第二十四次會議審議通過了《關于調整第一期和第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，因公司實施2021年度利潤分配方案，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5元（含稅），公司第二期股票期權的行權價格由16.18元/股調整為16.03元/股。

2023年6月6日，公司第十一屆董事局第四次會議審議通過了《關于調整第二期股票期權激勵計劃行權價格的議案》，因公司實施2022年度利潤分配方案，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（含稅），公司第二期股票期權的行權價格由16.03元/股調整為15.78元/股。

二、第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的說明

(一)授予的股票期權等待期即將屆滿的說明

根據(jù)《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本次激勵計劃”或《第二期股票期權激勵計劃》）的相關規(guī)定，本次激勵計劃的第一個行權期為自授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起24個月內的最后一個交易日當日止，可行權比例為獲授股票期權總數(shù)的1/3。本次激勵計劃的授予日為2022年6月6日，授予的股票期權等待期于2023年6月5日屆滿。

(二)授予的股票期權第一個行權期行權條件成就的說明

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綜上所述，董事局認為公司本次激勵計劃設定的等待期已屆滿，第一個行權期涉及的公司業(yè)績指標及激勵對象考核指標等行權條件已經成就。除公司按照規(guī)定程序審議通過注銷部分激勵對象所持有的股票期權外，現(xiàn)有激勵對象行權資格合法、有效。根據(jù)公司2021年年度股東大會的授權，董事局同意按照激勵計劃的相關規(guī)定為符合條件的251名激勵對象辦理本次股票期權行權的相關事宜。

三、本次行權的具體情況

(一)授予日：2022年6月6日

(二)行權數(shù)量：350.90萬份

(三)行權人數(shù)：251人

(四)行權價格：15.78元/份

(五)行權方式：自主行權，公司已聘請中國中金財富證券有限公司作為自主行權主辦券商

(六)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行圓通速遞A股普通股

(七)行權安排：第二期股票期權第一個行權期行權截止日期為2024年6月5日，行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

(八)激勵對象名單及行權情況：

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注：實際行權數(shù)量以中國結算上海分公司登記為準。

四、股權激勵股票期權費用的核算及說明

根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的相關規(guī)定，在授予日，公司采用Black-Scholes期權定價模型確定股票期權在授予日的公允價值；授予日后，公司已在對應的等待期根據(jù)會計準則對第二期股票期權行權相關費用進行相應攤銷，計入相關成本或費用及資本公積；在行權日，公司僅根據(jù)實際行權數(shù)量，確認股本和股本溢價。本次行權不會對公司財務狀況和經營成果產生實質性影響。

五、監(jiān)事會意見

經核查，監(jiān)事會認為：公司第二期股票期權激勵計劃第一個行權期涉及的各項行權條件均已成就，本次行權事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）與第二期股票期權激勵計劃的有關規(guī)定；本次可行權的251名激勵對象的行權資格合法、有效，同意公司為251名激勵對象辦理第一個行權期的350.90萬份股票期權的行權手續(xù)等事宜。

六、獨立董事意見

公司獨立董事經核查后，對本次行權事項發(fā)表獨立意見如下：

1、本次行權事項符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《第二期股票期權激勵計劃》的規(guī)定。公司具備實施股權激勵計劃的主體資格，未發(fā)生《第二期股票期權激勵計劃》中規(guī)定的不得行權的情形。

2、公司第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件已經成就，本次可行權的251名激勵對象均已滿足《第二期股票期權激勵計劃》規(guī)定的行權條件，其作為公司本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效。

3、公司本次對251名激勵對象第一個行權期的350.90萬份股票期權的行權安排符合相關法律法規(guī)和《第二期股票期權激勵計劃》等有關規(guī)定，董事局審議決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

因此，獨立董事一致同意公司251名激勵對象在本次激勵計劃的第一個行權期內按規(guī)定行權350.90萬份股票期權，并同意公司為其辦理相應的行權手續(xù)。

七、法律意見書的結論性意見

北京市金杜律師事務所對公司第二期股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就事項出具的法律意見書認為：公司本次行權已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》和《第二期股票期權激勵計劃》的相關規(guī)定；公司本次行權的行權條件已成就，公司尚需就本次行權依法履行信息披露義務并辦理相關股份登記手續(xù)。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日