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國投瑞銀順騰一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回、轉換業(yè)務的公告
公告送出日期：2023年06月07日
1 公告基本信息
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2 申購、贖回、轉換業(yè)務的辦理時間
根據(jù)國投瑞銀順騰一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金(以下簡稱：“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金以定期開放方式運作，即以封閉期和開放期相交替的方式運作。本基金以一年為一個封閉期。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個開放期結束之日次日起（包括該日）至一年后的年度對日的前一日止（包括該日）。本基金的首個封閉期為自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日所對應的一年后的年度對日的前一日止（包括該日）。第二個封閉期為首個開放期結束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日所對應的一年后的年度對日的前一日止（包括該日），以此類推。本基金每個開放期不少于1個工作日并且最長不超過20個工作日。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回、轉換業(yè)務。
本基金第1個封閉期為2022年06月09日起至2023年06月08日止。本基金第1次辦理申購、贖回、轉換業(yè)務的開放期為2023年06月09日的1個工作日。本基金下一個封閉期為2023年6月10日起至一年后的年度對日的前一日（即2024年6月9日），下一個開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。
投資人在開放期內(nèi)辦理基金份額的申購和贖回，本基金在開放期辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放期內(nèi)開放日的具體業(yè)務辦理時間在相關公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 申購業(yè)務
3.1 申購金額限制
（1）投資人在銷售機構網(wǎng)點首次申購基金份額的單筆最低限額為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機構有不同規(guī)定，投資人需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費率
本基金基金份額申購費率如下：
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3.3 其他與申購相關的事項
（1）申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率。
（4）基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購申請及申購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
4 贖回業(yè)務
4.1 贖回份額限制
（1）投資人贖回基金份額，單筆最低贖回份額為0.01份，賬戶最低保留份額為0份。在不低于上述規(guī)定的贖回最低限額的前提下，如基金銷售機構有不同規(guī)定，投資人在銷售機構辦理涉及上述規(guī)則的業(yè)務時，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2 贖回費率
本基金的贖回費率如下：
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4.3 其他與贖回相關的事項
（1）基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按“先進先出”的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行贖回處理時，申購確認日在先的基金份額先贖回，申購確認日在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且在不對基金份額持有人權益產(chǎn)生實質性不利影響的情況下，基金管理人及其他銷售機構可以根據(jù)市場情況對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，并履行必要的報備和信息披露手續(xù)。
（4）投資人在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。
5 日常轉換業(yè)務
投資者可在本次開放期內(nèi)辦理本基金的轉換業(yè)務，相關業(yè)務規(guī)則按照本公司于2022年12月2日披露的《國投瑞銀基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金轉換業(yè)務的公告》執(zhí)行。
6 基金銷售機構
6.1. 直銷機構
國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈18樓
電話：(0755)83575993 83575994
傳真：(0755)82904048
聯(lián)系人：李沫、馬征
客戶服務電話：400-880-6868、0755-83160000
公司網(wǎng)站：www.ubssdic.com
6.2.代銷機構
寧波銀行股份有限公司
上海利得基金銷售有限公司
興業(yè)銀行股份有限公司
平安銀行股份有限公司
上海萬得基金銷售有限公司
銷售機構辦理本基金申購、贖回等業(yè)務的具體網(wǎng)點、規(guī)則、流程、數(shù)額限制等請詳見各銷售機構的具體規(guī)定。銷售機構可辦理的業(yè)務類型及業(yè)務辦理狀況以各銷售機構的規(guī)定為準?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機構名錄，投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）查詢本基金銷售機構信息。
7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
本基金《基金合同》生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開放期內(nèi)，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
（1）本基金不向個人投資者公開銷售。
（2）2023年06月09日至2023年06月09日為本基金第1個開放期，即在開放期內(nèi)的每個工作日接受辦理本基金份額的申購、贖回、轉換業(yè)務，2023年06月09日15:00以后暫停接受辦理本基金的申購、贖回、轉換業(yè)務直至下一個開放期。
（3）《基金合同》生效之日起滿三年后的對應日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，《基金合同》自動終止并按其約定程序進行清算，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)《基金合同》期限。
《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，自《基金合同》生效滿三年后的基金存續(xù)期內(nèi)，按下述規(guī)則處理：
基金存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何一種情形時，基金合同將終止并進行基金財產(chǎn)清算，且無需召開持有人大會，同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告和信息披露程序：
1）某個開放期屆滿后，本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；
2）某個開放期屆滿后，本基金的基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
（4）本公告僅對本基金第1個開放期辦理申購、贖回、轉換業(yè)務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.ubssdic.com）查閱基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等資料。投資者還可撥打本公司客服電話（400-880-6868、0755-83160000)或代銷機構咨詢電話咨詢基金的相關事宜。
風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等相關法律文件。
國投瑞銀基金管理有限公司
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