證券代碼：002797 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號(hào)：2023-024

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議通知于2023年6月2日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2023年6月6日以現(xiàn)場(chǎng)與視頻會(huì)議相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)出席董事10名，實(shí)際出席董事10名，公司監(jiān)事和部分高級(jí)管理人員列席會(huì)議。會(huì)議的召集和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

本次會(huì)議審議了會(huì)議通知列明的各項(xiàng)議案并形成如下決議：

一、審議通過(guò)《2022年度公司高級(jí)管理人員績(jī)效考核結(jié)果》

表決結(jié)果：八票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

董事長(zhǎng)劉學(xué)民先生、董事王芳女士回避了該議案的表決，亦未代理其他董事行使表決權(quán)。

二、審議通過(guò)《修訂〈第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：十票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議?！蛾P(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》與本決議同日公告。

三、審議通過(guò)《關(guān)于推選公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》

經(jīng)董事會(huì)逐項(xiàng)審議，同意將吳禮順先生、青美平措先生作為第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人提交公司股東大會(huì)選舉，并提交公司年度股東大會(huì)審議，其任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至第四屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。具體表決情況如下：

1、推選吳禮順先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人

表決結(jié)果：十票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

2、推選青美平措先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人

表決結(jié)果：十票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)未超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。

吳禮順先生、青美平措先生簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公告附件。

四、審議通過(guò)《關(guān)于提名第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》

同意提名劉曉華女士作為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人提交公司股東大會(huì)選舉，并提交公司年度股東大會(huì)審議，其任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至第四屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。

表決結(jié)果：十票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

劉曉華女士作為第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的任職條件和獨(dú)立性經(jīng)深圳證券交易所審核無(wú)異議后方可提交股東大會(huì)審議。

劉曉華女士簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公告附件。

備查文件：經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議

特此公告。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月七日

附件：

公司第四屆董事會(huì)董事候選人簡(jiǎn)歷

一、第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人

1、吳禮順先生：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1975年4月出生，研究生學(xué)歷。吳禮順先生1997年7月至2001年9月在畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所任職，2001年9月至2008年6月在北京大岳咨詢(xún)有限責(zé)任公司任職，2008年6月至2013年2月任北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、融資計(jì)劃部經(jīng)理，2013年2月至2017年3月任北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理，2017年3月至2021年2月任北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司黨委常委、副總經(jīng)理，2017年4月至2018年4月任中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)司副司長(zhǎng)（掛職），2019年3月至2020年7月任河北省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳副廳長(zhǎng)（掛職），2021年2月至2022年4月任北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主任，2022年4月至今任北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司黨委副書(shū)記、董事、總經(jīng)理。

截至目前，吳禮順先生未持有公司股份，除在北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰或證券交易所懲戒，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，不是失信被?zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

2、青美平措先生：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1987年6月出生，研究生學(xué)歷。青美平措先生2014年7月至2018年10月任西藏銀行股份有限公司公司業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行行長(zhǎng)等職務(wù)，2018年10月至今任北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、投資管理二部副總經(jīng)理、重大項(xiàng)目投資部副總經(jīng)理、重大項(xiàng)目投資部總經(jīng)理、基金管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司基金管理部總經(jīng)理，兼任大和證券（中國(guó)）有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、北京京管泰富基金管理有限責(zé)任公司董事、北京首寰文化旅游投資有限公司董事、北京二商食品股份有限公司董事。

截至目前，青美平措先生未持有公司股份，除在北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，不是失信被?zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司和證券公司董事的情形。

二、第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人

劉曉華女士：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1982年8月出生，研究生學(xué)歷。劉曉華女士2007年8月至2009年8月在神華（北京）遙感勘查有限責(zé)任公司從事公司法務(wù)工作，2009年9月至2012年1月在大成律師事務(wù)所（上海分所）從事律師工作，2012年2月至2013年10月任安信證券股份有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，2013年11月至2017年4月任西南證券股份有限公司董事，2017年4月至2018年12月任國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，2019年1月至2022年3月任北京中經(jīng)格隆投資顧問(wèn)有限公司副總裁，2022年3月至今任海南博浩廣匯私募基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）。現(xiàn)任海南博浩廣匯私募基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、知學(xué)云（北京）科技股份有限公司獨(dú)立董事、特雷西能源科技股份有限公司獨(dú)立董事、珠海云灝投資中心（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、北京方灝管理咨詢(xún)有限公司監(jiān)事。

截至目前，劉曉華女士未持有公司股份，與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，不是失信被?zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司和證券公司獨(dú)立董事的情形。

劉曉華女士已取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)。

證券代碼：002797 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號(hào)：2023-025

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議通知于2023年6月2日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2023年6月6日以現(xiàn)場(chǎng)與視頻會(huì)議相結(jié)合的方式召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事5名，實(shí)際出席監(jiān)事5名，會(huì)議的召集和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

本次會(huì)議審議了會(huì)議通知列明的各項(xiàng)議案并形成如下決議：

一、審議通過(guò)《2022年度公司監(jiān)事會(huì)主席報(bào)酬事項(xiàng)的議案》

表決結(jié)果：四票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

監(jiān)事會(huì)主席錢(qián)龍海先生回避了該議案的表決，亦未代理其他監(jiān)事行使表決權(quán)。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、審議通過(guò)《關(guān)于推選公司第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》

同意將張長(zhǎng)宇先生作為公司第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人提交公司股東大會(huì)選舉，并提交公司年度股東大會(huì)審議，其任期自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至第四屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。

表決結(jié)果：五票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

張長(zhǎng)宇先生簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本公告附件。

備查文件：經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會(huì)印章的公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議

特此公告。

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇二三年六月七日

附件：

公司第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人簡(jiǎn)歷

張長(zhǎng)宇先生：中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1978年11月出生，法學(xué)碩士、公共管理碩士，講師。張長(zhǎng)宇先生2000年7月至2006年10月任北京交通大學(xué)校長(zhǎng)辦公室干部、電子信息工程學(xué)院團(tuán)委書(shū)記，2006年10月至2011年9月任北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室副主任、主任，2011年9月至2013年7月任北京市海淀區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)、中關(guān)村科技園區(qū)海淀園管委會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)處處長(zhǎng)，2013年7月至2014年10月任北京市海淀區(qū)青龍橋街道黨工委副書(shū)記、辦事處主任，2014年10月至2020年6月歷任北京市人民政府法制辦公室秘書(shū)處處長(zhǎng)、法制四處處長(zhǎng)、北京市司法局立法一處處長(zhǎng)，2020年6月至今，歷任北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司黨委辦公室主任、董事會(huì)秘書(shū)、董事會(huì)辦公室主任、綜合管理部總經(jīng)理。

截至目前，張長(zhǎng)宇先生未持有公司股份，除在北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司任職外，與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰或證券交易所懲戒，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋皇鞘疟粓?zhí)行人，不存在法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司和證券公司監(jiān)事的情形。

證券代碼：002797 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè) 公告編號(hào)：2023-026

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

關(guān)于修訂《公司章程》的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，為進(jìn)一步提升公司治理水平，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司擬修訂《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”），具體修訂內(nèi)容詳見(jiàn)附件。

本次《公司章程》的修訂內(nèi)容已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，尚需提交公司股東大會(huì)審議，并將自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

特此公告。

附件：《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》修訂條款對(duì)照表

第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月七日

附件：《第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司章程》修訂條款對(duì)照表

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（下轉(zhuǎn)110版）