證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-058

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)

股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)調(diào)整原因： 2022年度利潤(rùn)分配實(shí)施后調(diào)整

● 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整結(jié)果：

第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.26077元/份調(diào)整為15.12元/份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由50.4000萬份調(diào)整為60.4800萬份；

第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由32.91037元/份調(diào)整為27.33元/份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由17.0000萬份調(diào)整為20.4000萬份；

第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由35.35637元/份調(diào)整為29.37元/份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由120.3360萬份調(diào)整為144.4032萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由173.0800萬份調(diào)整為207.6960萬份；

第三期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由48.83元/份調(diào)整為40.61元/份，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由27.0000萬份調(diào)整為32.4000萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由27.0000萬份調(diào)整為32.4000萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由36.0000萬份調(diào)整為43.2000萬份；

第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由46.50元/份調(diào)整為38.66元/份，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由38.4720萬份調(diào)整為46.1664萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由38.7000萬份調(diào)整為46.4400萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由51.6000萬份調(diào)整為61.9200萬份。

第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由38.27元/份調(diào)整為31.80元/份，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由16.5000萬份調(diào)整為19.8000萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由16.5000萬份調(diào)整為19.8000萬份。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、2019年6月26日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）、《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，擬授予200萬份股票期權(quán)與102萬股限制性股票，其中首次授予160萬份股票期權(quán)與82萬份限制性股票，預(yù)留部分為40萬份股票期權(quán)與20萬份限制性股票。具體內(nèi)容詳見公司于2019年6月27日發(fā)布的《至純科技關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要的公告》（公告編號(hào)：2019-043）。

2、2019年6月27日至2019年7月6日，公司在內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明，具體內(nèi)容詳見公司于2019年7月6日發(fā)布的《至純科技監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明》（公告編號(hào)2019-048）。

3、2019年7月12日，公司召開2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等議案，具體內(nèi)容詳見公司于2019年7月13日公布的《至純科技2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2019-056）

4、2019年8月30日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予第二期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議案》，對(duì)激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并確定本次股權(quán)激勵(lì)首次授予日為2019年8月30日。公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表同意意見。具體內(nèi)容詳見公司于2019年8月31日發(fā)布的《至純科技關(guān)于調(diào)整第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2019-064）、《至純科技關(guān)于首次授予第二期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2019-065）。

5、2019年9月26日，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予所涉及的股票期權(quán)和限制性股票的登記工作。

6、2020年6月19日公司召開第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，授予限制性股票20萬股，授予價(jià)格為16.58元/股（2019年度利潤(rùn)分配實(shí)施后，限制性股票授予價(jià)格調(diào)整為16.494元/股）；授予股票期權(quán)40萬份，行權(quán)價(jià)格為33.16元/股（2019年度利潤(rùn)分配實(shí)施后，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為33.074元/股）。具體內(nèi)容詳見公司于2020年6月20日發(fā)布的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的公告》（公告編號(hào)：2020-077）。

7、2020年7月13日，公司分別召開了第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第一、二期股權(quán)激勵(lì)相關(guān)限制性股票解鎖條件成就的議案》，公司認(rèn)為第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的第一個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，同意第二期股權(quán)激勵(lì)51名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)24.525萬股限制性股票解鎖。上述股份于2020年9月28日解鎖并上市流通。

8、2020年7月23日，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予所涉及的股票期權(quán)和限制性股票的登記工作。

9、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案。因公司實(shí)施了2019年度利潤(rùn)分配，分配方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.0856 元（含稅），故第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.51元/份調(diào)整為18.4244元/份。公司認(rèn)為激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就，同意符合條件的18名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)40.20萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

10、2021年6月21日，公司第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股402,000股。

11、2021年7月19日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的限制性股票第一次解鎖條件成就的議案》，公司認(rèn)為第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的第一個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，同意6名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)10萬股限制性股票解鎖。該部分限制性股票于2021年7月23日上市流通。

12、2021年8月30日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第二次解鎖條件成就的議案》，第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的第二個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，51名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)24.525 萬股限制性股票解鎖并于2021年9月27日上市流通。

13、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期首次、預(yù)留授予及第三期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》《關(guān)于第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案。

因公司實(shí)施了2020年度利潤(rùn)分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為0.16363元（含稅），故第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由33.074元/股調(diào)整為32.91037元/股，第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.4244元/股調(diào)整為18.26077元/股。

公司認(rèn)為，第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的17名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)37.8萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜；第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的13名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)17萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

14、2022年8月1日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的第二個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，6名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)10 萬股限制性股票解鎖并于2022年8月5日上市流通。

15、2022年9月29日，公司第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期和預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股5,480,000股。

16、2022年10月14日，公司召開了第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第三次解鎖條件成就的議案》，公司認(rèn)為第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予第三個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件已滿足，同意對(duì)第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的51名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)32.7萬股限制性股票解除限售。

17、2023年1月30日，公司召開了第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司認(rèn)為第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的13名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)17萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

（二）第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、公司于2020年10月30日分別召開了第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2020年11月13日，公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單，公示時(shí)間自2020年11月13日起至2020年11月25日止。在公示期間，公司未接到任何人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2020年11月25日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2020年12月1日召開2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了公告。

4、2021年1月13日，公司分別召開了第三屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予第三期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。2021 年 1 月 26 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成43萬股限制性股票、466.2萬份股票期權(quán)的授予登記工作。

5、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷第一、二、三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分限制性股票、股票期權(quán)的方案》，決定因4名激勵(lì)對(duì)象離職、1名激勵(lì)對(duì)象2020年度考核不合格，將回購注銷第一期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的尚未解鎖的3萬股限制性股票、注銷第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的尚未行權(quán)的14.5萬份股票期權(quán)及預(yù)留授予的尚未行權(quán)的3萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的尚未行權(quán)的2.5萬份股票期權(quán)。

6、2021 年 10 月 8 日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第三期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，確定 2021 年 10 月 8 日為授予日，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 48.83 元/份。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2021年10月15日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成90萬股股票期權(quán)的授予登記工作。

7、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整第二期首次、預(yù)留授予及第三期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2020年度利潤(rùn)分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為 0.16363元（含稅），故第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由18.4244元/份調(diào)整為18.26077元/份，第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由33.074元/份調(diào)整為32.91037元/份，第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由35.52元/份調(diào)整為35.35637元/份。

同時(shí)審議通過了《關(guān)于回購注銷第二、三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分限制性股票、股票期權(quán)的方案》，決定因13名激勵(lì)對(duì)象離職，根據(jù)《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司將注銷第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的尚未行權(quán)的9.1萬份股票期權(quán)及預(yù)留授予的尚未行權(quán)的3萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的尚未行權(quán)的14.3萬份股票期權(quán)、回購注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的尚未解除限售的3萬股限制性股票。

8、2022年7月5日，公司召開了第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵(lì)授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于注銷第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》等議案，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見。

2022年7月18日，第三期股權(quán)激勵(lì)第一個(gè)解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2022年11月7日至2023年1月12日，公司第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股1,292,700 股。

9、2022年10月27日，公司召開了第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見。

10、2023年4月6日，公司召開了第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵(lì)第二個(gè)解鎖期的限制性股票解鎖條件成就的議案》《關(guān)于第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于注銷第三、四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見。

2023年4月18日，第三期股權(quán)激勵(lì)第二個(gè)解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2023年4月26日，第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的尚未行權(quán)的23.504萬份股票期權(quán)注銷完畢。

（三）第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2022年2月9日，公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單，公示時(shí)間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2022年2月22日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予所涉及的132萬份股票期權(quán)和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價(jià)格授予10名激勵(lì)對(duì)象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權(quán)價(jià)格授予15名激勵(lì)對(duì)象33萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2023年2月27日，上述預(yù)留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成。

二、本次調(diào)整股票期權(quán)事項(xiàng)的說明

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過了2022年年度利潤(rùn)分配方案，該利潤(rùn)分配方案于2023年6月5日實(shí)施完畢。2022年度利潤(rùn)分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-055）。

1、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整

根據(jù)公司《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》和《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。調(diào)整方法如下：

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

派息：P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

綜上，公司送股派息后，調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格P= (P0-V)÷(1＋n)

根據(jù)公司 2022 年年度股東大會(huì)決議通過的利潤(rùn)分配預(yù)案，公司2022年度利潤(rùn)分配方案為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.3216 元，并每10 股送 2 股，由于公司回購賬戶中1,157,600股不參與利潤(rùn)分配、不參與送股，本次為差異化分紅，上述公式中每股的派息額V指以權(quán)益分派實(shí)施前公司總股本為基數(shù)攤薄計(jì)算的每股現(xiàn)金紅利，每股派送股票紅紅利n指流通股份變動(dòng)比例，實(shí)際分派中每股現(xiàn)金紅利為0.13168元，每股流通股份變動(dòng)比例為0.19928，行權(quán)價(jià)格的調(diào)整參照差異化分紅除權(quán)除息價(jià)格的計(jì)算，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-055）。

本次調(diào)整后：

第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(18.26077-0.13168)÷(1+0.19928) ≈ 15.12元/股（保留兩位小數(shù)）；

第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(32.91037-0.13168)÷(1+0.19928) ≈27.33元/股（保留兩位小數(shù)）；

第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(35.35637-0.13168)÷(1+0.19928) ≈29.37元/股（保留兩位小數(shù)）；

第三期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(48.83-0.13168)÷(1+0.19928) ≈40.61元/股（保留兩位小數(shù)）；

第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(46.50-0.13168)÷(1+0.19928) ≈38.66元/股（保留兩位小數(shù)）；

第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格P=(38.27-0.13168)÷(1+0.19928) ≈31.80元/股 （保留兩位小數(shù)）

2、股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整

根據(jù)公司《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》和《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

本次調(diào)整后：

第二期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=50.4000×（1+0.2）=60.4800萬份；

第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=17.0000×（1+0.2）=20.4000萬份；

第三期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=120.336×（1+0.2）=144.4032萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=173.08×（1+0.2）=207.6960萬份；

第三期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=36.0000×（1+0.2）=43.2000萬份；

第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=38.4720×（1+0.2）=46.1664萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=38.7000×（1+0.2）=46.4400萬份，第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=51.6000×（1+0.2）=61.9200萬份。

第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份，第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份。

三、本次調(diào)整對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

本次調(diào)整公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)行權(quán)價(jià)格和期權(quán)數(shù)量不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：根據(jù)公司2022年度權(quán)益分派方案及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量，符合各期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且各期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整已取得股東大會(huì)授權(quán)、履行了必要的審議程序，符合公司及全體股東的利益。因此，我們同意調(diào)整公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量。

五、監(jiān)事會(huì)核查意見

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)后，公司實(shí)施了2022年度權(quán)益分派，董事會(huì)根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，對(duì)公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。監(jiān)事會(huì)同意本次對(duì)公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海博行律師事務(wù)所認(rèn)為，公司調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和數(shù)量已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼： 603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-059

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，因?qū)嵤?022年度利潤(rùn)分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊(cè)資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊(cè)資本內(nèi)容的相關(guān)條款。

具體修訂條款如下：

■

除上述修訂外，《公司章程》其他條款不變。

以上議案尚需提交公司股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或其指定代理人代表公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記及備案等相關(guān)手續(xù)。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-060

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于

2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月5日召開第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2022年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的議案》，公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況開展外匯套期保值業(yè)務(wù)，最高額度不超過（含）1 億美元，上述業(yè)務(wù)計(jì)劃自董事會(huì)審批通過之日起一年內(nèi)靈活循環(huán)滾動(dòng)使用。

2023年6月6日公司召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的議案》，擬自董事會(huì)審批通過之日起一年內(nèi)繼續(xù)開展外匯套期保值業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容如下：

一、概述

隨著公司國(guó)際業(yè)務(wù)的發(fā)展，日常經(jīng)營(yíng)過程中涉及大量外幣業(yè)務(wù)，當(dāng)匯率出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，匯兌損益對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)會(huì)帶來一定的不確定性。為了降低匯率波動(dòng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，增加公司收益，使公司保持相對(duì)穩(wěn)定的利潤(rùn)水平，并專注于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，公司計(jì)劃繼續(xù)開展最高額度不超過（含）1億美元的外匯套期保值業(yè)務(wù)，包括但不限于遠(yuǎn)期、期權(quán)、掉期、期貨等產(chǎn)品及上述產(chǎn)品的組合。

二、業(yè)務(wù)品種

根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況，公司開展的外匯套期保值業(yè)務(wù)包括但不限于國(guó)內(nèi)外產(chǎn)生的外匯衍生品交易、遠(yuǎn)期、期權(quán)、期貨、掉期合約等業(yè)務(wù)。

三、業(yè)務(wù)規(guī)模、期限

經(jīng)預(yù)測(cè)，擬繼續(xù)開展的外匯套期保值業(yè)務(wù)最高額度將不超過（含）1億美元，與公司不斷增長(zhǎng)的國(guó)際業(yè)務(wù)收入相匹配。公司擬以自有資金從事外匯衍生品投資，不存在直接或間接使用募集資金從事該業(yè)務(wù)的情況。上述業(yè)務(wù)可自董事會(huì)審批通過之日起一年內(nèi)靈活循環(huán)滾動(dòng)使用。該事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。

四、可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：公司開展外匯衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，主要為與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的套期保值類業(yè)務(wù)，存在因標(biāo)的利率、匯率等市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致外匯衍生品價(jià)格變動(dòng)而造成虧損的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在匯率波動(dòng)較大的情況下，公司操作的衍生金融產(chǎn)品可能會(huì)帶來較大公允價(jià)值波動(dòng)。

2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：因市場(chǎng)流動(dòng)性不足而無法完成交易的風(fēng)險(xiǎn)。

3、操作性風(fēng)險(xiǎn)：在具體開展業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)生操作人員未按規(guī)定程序報(bào)備及審批，或未準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地記錄外匯衍生品業(yè)務(wù)信息，將可能導(dǎo)致外匯衍生品業(yè)務(wù)損失或喪失交易機(jī)會(huì)。同時(shí)，如交易人員未能充分理解交易合同條款和產(chǎn)品信息，將面臨因此帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)及交易損失。

4、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)：金融衍生品交易專業(yè)性較強(qiáng)，復(fù)雜程度較高，可能會(huì)產(chǎn)生內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)。

5、信用風(fēng)險(xiǎn)：公司進(jìn)行的衍生品投資交易對(duì)手均為信用良好且與公司已建立長(zhǎng)期業(yè)務(wù)往來的銀行，履約風(fēng)險(xiǎn)較低。

五、外匯套期保值業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1、公司將嚴(yán)格履行審批程序，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。在實(shí)際操作中，選擇結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、流動(dòng)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)可控的金融衍生工具開展套期保值業(yè)務(wù)，為防止遠(yuǎn)期結(jié)售匯延期交割，公司加強(qiáng)應(yīng)收賬款的管理，積極催收應(yīng)收賬款，避免出現(xiàn)應(yīng)收賬款逾期的現(xiàn)象。

2、加強(qiáng)對(duì)公司銀行賬戶和資金的管理，嚴(yán)格遵守資金劃撥和使用的審批程序。公司選擇具有合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，從事外匯套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，慎重選擇公司交易人員，公司內(nèi)部將會(huì)定期、不定期對(duì)實(shí)際交易合約簽署及執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

六、會(huì)計(jì)政策及核算原則

公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 24號(hào)-套期會(huì)計(jì)》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)-金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定及其指南，對(duì)擬開展的外匯套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的核算處理，反映資產(chǎn)負(fù)債表及損益表相關(guān)項(xiàng)目。

七、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司外匯衍生品交易是以正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)，以具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為依托，以減少、規(guī)避因外匯結(jié)算、匯率、利率波動(dòng)等形成的風(fēng)險(xiǎn)為目的，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，符合公司全體股東的利益。該事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效，不存在損害公司和股東利益，特別是中小股東的利益情形。同意公司2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃。

八、監(jiān)事會(huì)意見

公司開展匯率風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的金融衍生品交易業(yè)務(wù)，可以在一定程度上降低匯兌損益對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業(yè)務(wù)事項(xiàng)的決策程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不影響公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)開展外匯套期保值業(yè)務(wù)。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-061

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、授信擔(dān)保情況概述

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“至純科技”）于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，及2022年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2023年度授信及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔(dān)保總額不超過55億元，其中為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的子公司擔(dān)保額度預(yù)計(jì)為26.5億元，為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的子公司擔(dān)保額度預(yù)計(jì)為28.5億元。

為滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的議案》，公司在不改變第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和2022年年度股東大會(huì)審議通過的授信擔(dān)?？傤~度的前提下，公司為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的子公司擔(dān)保額度調(diào)整為36.5億元，為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的子公司擔(dān)保額度調(diào)整為18.5億元。上述議案尚需股東大會(huì)審議。

二、原擔(dān)保額度分配情況

公司于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議及2022年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2023年度授信及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔(dān)保總額不超過55億元，其中為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的子公司擔(dān)保額度預(yù)計(jì)為26.5億元，為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的子公司擔(dān)保額度預(yù)計(jì)為28.5億元。同時(shí)公司及子公司擬通過自有房產(chǎn)及土地等資產(chǎn)抵押進(jìn)行融資業(yè)務(wù)。

具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月8日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于2023年度授信及擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2023-028）

三、本次授信擔(dān)保額度調(diào)整情況

為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展及子公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司在不改變第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和2022年年度股東大會(huì)審議通過的授信擔(dān)保總額度的前提下，公司為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的子公司擔(dān)保額度調(diào)整為36.5億元，為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的子公司擔(dān)保額度調(diào)整為18.5億元。同時(shí)公司及子公司擬通過自有房產(chǎn)及土地等資產(chǎn)抵押進(jìn)行融資業(yè)務(wù)。

上述擔(dān)保事項(xiàng)是基于對(duì)目前業(yè)務(wù)情況的預(yù)計(jì)。根據(jù)可能的變化，由公司管理層在上述預(yù)計(jì)擔(dān)保額度內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況審批并調(diào)劑具體的融資擔(dān)保事宜。調(diào)劑方式為被擔(dān)保方為資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的控股子公司的擔(dān)保額度可調(diào)劑給其他資產(chǎn)負(fù)債率低于70%的控股子公司使用，資產(chǎn)負(fù)債率高于70%的控股子公司的擔(dān)保額度可調(diào)劑給其他資產(chǎn)負(fù)債率高于70%的控股子公司使用。

被擔(dān)保子公司預(yù)計(jì)擔(dān)保額如下：

■

上述向銀行申請(qǐng)綜合授信及擔(dān)保事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。擔(dān)保額度及股東大會(huì)授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過之日起至下一年年度股東大會(huì)審議該事項(xiàng)時(shí)止。

四、被擔(dān)保人基本情況

本公司控股子公司基本情況詳見附表。

五、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

公司將在擔(dān)保發(fā)生時(shí)在核定額度內(nèi)簽署擔(dān)保協(xié)議。

六、董事會(huì)意見

董事會(huì)審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的議案》，該事項(xiàng)有利于提高公司整體融資效率，滿足公司各業(yè)務(wù)板塊日常經(jīng)營(yíng)資金需求。公司各子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，無逾期擔(dān)保事項(xiàng)，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在損害公司及股東利益的情形。同時(shí)，為提高工作效率、及時(shí)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長(zhǎng)或其指定代理人代表公司辦理相關(guān)融資申請(qǐng)事宜，并簽署相應(yīng)文件。以上事項(xiàng)有效期為股東大會(huì)審議通過之日起至 2023 年年度股東大會(huì)召開之日止。

七、獨(dú)立董事意見

公司及子公司經(jīng)營(yíng)狀況正常、資信良好，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。公司為全資及控股子公司提供擔(dān)保符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次授信擔(dān)保額度的調(diào)整，同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

八、本次授信擔(dān)保額度調(diào)整的必要性和合理性

本次對(duì)控股子公司內(nèi)部授信擔(dān)保額度的調(diào)整有利于保障控股子公司正常業(yè)務(wù)發(fā)展和資金需求?？毓勺庸窘?jīng)營(yíng)狀況良好，不存在逾期債務(wù)，本次授信擔(dān)保額度調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)可控，不會(huì)損害公司及中小股東利益。

九、公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保數(shù)量

截至本公告日，公司實(shí)際對(duì)外擔(dān)?？傤~為 156,525 萬元人民幣，占上市公司2022 年度經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的 35.09%。截至目前，公司不存在對(duì)全資及控股子公司以外的擔(dān)保對(duì)象提供擔(dān)保的情形，公司及控股子公司不存在逾期擔(dān)保的情形。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

被擔(dān)保人基本情況表

單位：萬元

■

注：上表中部分負(fù)債凈資產(chǎn)相加之和與資產(chǎn)總額在尾數(shù)上有差異，系四舍五入所致。

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-063

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于

召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2023年6月26日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型和屆次

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

(三)投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開的日期時(shí)間：2023年6月26日 14點(diǎn)30分

召開地點(diǎn)：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號(hào)

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào) 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見2023年6月7日上海證券交易所（www.sse.com.cn）相關(guān)公告文件。

2、特別決議議案：1、2

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：1、2

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

(二)持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個(gè)股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、會(huì)議出席對(duì)象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方法

1、 個(gè)人股東持本人身份證，股東賬戶卡和有效股權(quán)憑證辦理登記手續(xù)；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權(quán)委托書、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。

2、 法人股東持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明辦理登記手續(xù)；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和出席人身份證辦理登記手續(xù)。異地股東可在登記截止前用信函或傳真方式辦理登記手續(xù)。

3、 集中登記時(shí)間：2023 年 6月 25 日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

登記地點(diǎn)：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號(hào)證券部。

登記郵箱：dong_ban@pncs.cn (郵件登記請(qǐng)發(fā)送登記文件掃描件)

參會(huì)登記不作為股東依法參加股東大會(huì)的必備條件。

六、其他事項(xiàng)

1、股東及股東代表可通過網(wǎng)絡(luò)投票方式參加本次股東大會(huì)；

2、聯(lián)系方式

聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室

電話：021-80238290

郵箱：dong_ban@pncs.cn

地址：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號(hào)

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月26日召開的貴公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-056

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)已于2023年5月31日以電子郵件方式向全體董事發(fā)出了第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議通知，第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議于2023年6月6日上午以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理蔣淵女士主持。會(huì)議應(yīng)參加表決董事5名，實(shí)際參加表決董事5名。公司監(jiān)事和其他相關(guān)人員列席會(huì)議。會(huì)議的召開符合《公司法》《公司章程》的規(guī)定，所作決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的公告》。

2、審議通過《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

因?qū)嵤?022年度利潤(rùn)分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊(cè)資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊(cè)資本內(nèi)容的相關(guān)條款。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》。

3、審議通過《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的公告》。

4、審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的公告》。

5、審議通過《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告》。

6、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

公司將于 2023 年6 月26 日召開 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議本次董事會(huì)相關(guān)議案。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于召開 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-057

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）監(jiān)事會(huì)已于2023年5月31日向全體監(jiān)事發(fā)出了第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議通知。第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議于2023年6月6日上午以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張婷女士主持，全體監(jiān)事均出席會(huì)議。會(huì)議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，所作決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)后，公司實(shí)施了2022年度權(quán)益分派，董事會(huì)根據(jù)公司股東大會(huì)的授權(quán)及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，對(duì)公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。監(jiān)事會(huì)同意本次對(duì)公司第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和數(shù)量的公告》。

2、審議通過了《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司開展匯率風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的金融衍生品交易業(yè)務(wù)，可以在一定程度上降低匯兌損益對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業(yè)務(wù)事項(xiàng)的決策程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不影響公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準(zhǔn)額度范圍內(nèi)繼續(xù)開展外匯套期保值業(yè)務(wù)。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃的公告》。

3、審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司為全資及控股子公司提供擔(dān)保符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提高公司整體融資效率，有利于公司及子公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，不會(huì)影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次調(diào)整授信擔(dān)保額度，同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔(dān)保額度的公告》。

4、審議通過《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結(jié)果：同意3 票，反對(duì)0 票，棄權(quán) 0 票。

根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及其《實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核后認(rèn)為：本次解鎖的激勵(lì)對(duì)象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監(jiān)事會(huì)同意在第一個(gè)解除限售期屆滿后，對(duì)第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的9名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)38.88萬股限制性股票解除限售。

詳情請(qǐng)見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告》。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡(jiǎn)稱：至純科技 公告編號(hào)：2023-062

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票

第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：9人

● 本次可解除限售的限制性股票數(shù)量：38.88萬股

● 本次限制性股票待相關(guān)解除限售上市申請(qǐng)完成后，公司將發(fā)布解鎖暨上市的提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意在第一個(gè)解除限售期屆滿后對(duì)符合條件的第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票總額的30%辦理解鎖?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、本次計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）本次計(jì)劃已履行的決策程序

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

2、2022年2月9日，公司內(nèi)部公示了激勵(lì)對(duì)象名單，公示時(shí)間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2022年2月22日出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予所涉及的132萬份股票期權(quán)和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予第四期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留權(quán)益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價(jià)格授予10名激勵(lì)對(duì)象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權(quán)價(jià)格授予15名激勵(lì)對(duì)象33萬份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2023年2月27日，上述預(yù)留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成。

（二）第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票授予情況

■

（三）第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過了2022年年度利潤(rùn)分配方案，該利潤(rùn)分配方案于2023年6月5日實(shí)施完畢，2022年度利潤(rùn)分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2023-055）。本次權(quán)益分派后，第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票108萬股增至129.60萬股。

本次解鎖為第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一次解鎖。

二、第四期股權(quán)激勵(lì)之限制性股票解鎖條件

（一）第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件說明

1、解鎖條件成就情況

依據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，該計(jì)劃首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起，至首次授予登記完成日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期于2023年6月9日屆滿，解除限售比例為實(shí)際授予限制性股票數(shù)量的30%。

第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就情況如下：

■

綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就，根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司在第一個(gè)解除限售期屆滿后為9名激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖相關(guān)手續(xù)。

三、激勵(lì)對(duì)象本次限制性股票解鎖情況

本次符合解鎖條件的人數(shù)為9人，本次可解鎖限制性股票數(shù)量為388,800股，具體情況如下表所示：

■

四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的考核意見

董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為：公司第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期解鎖條件已達(dá)成，同意提請(qǐng)董事會(huì)在第一個(gè)解除限售期屆滿后，為9名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解鎖期的388,800股限制性股票辦理解鎖手續(xù)。

五、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事經(jīng)審核認(rèn)為：根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，公司層面已達(dá)到2022年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象經(jīng)考核符合個(gè)人層面的解鎖條件，因此公司第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件已滿足，且公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的不得解鎖的情形。因此，我們同意在第一個(gè)解除限售期屆滿后，對(duì)第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的9名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)38.88萬股限制性股票解除限售。

六、監(jiān)事會(huì)意見

根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及其《實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核后認(rèn)為：本次解鎖的激勵(lì)對(duì)象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的限制性股票第一個(gè)解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監(jiān)事會(huì)同意在第一個(gè)解除限售期屆滿后，對(duì)第四期股權(quán)激勵(lì)首次授予的9名激勵(lì)對(duì)象共計(jì)38.88萬股限制性股票解除限售。

七、上海博行律師事務(wù)所出具的法律意見

上海博行律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次解鎖的各項(xiàng)條件已成就，本次解鎖己取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并辦理解鎖事宜。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會(huì)

2023年6月7日