證券代碼：688082 簡稱：盛美上海 公告編號：2023-024

盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 收集投票權(quán)的起止時間:2023年6月25日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）

● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股份

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）頒布的《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的有關(guān)規(guī)定，盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司（以下簡稱“公司”或“公司”）獨立董事張?zhí)K彤受其他獨立董事委托作為收藏家，公司擬于2023年6月28日召開的2022年年度股東大會審議的相關(guān)議案，向全體股東征集委托投票權(quán)。

一、征集人的基本情況、表決意見和理由

(一)征集人的基本情況

1、委托投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事張?zhí)K彤，其基本情況如下：

張?zhí)K彤，男，65歲，1957年10月出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，管理(會計)博士學(xué)位，教授。陜西財經(jīng)學(xué)院財經(jīng)學(xué)院教授、會計系主任、碩士導(dǎo)師、MBA導(dǎo)師，1989年3月至2000年4月。西安交通大學(xué)會計學(xué)院教授、會計系主任、碩士導(dǎo)師、MBA導(dǎo)師，2000年4月至2003年6月。2003年6月至2016年12月，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院財稅金融法研究所副所長，中國政法大學(xué)法律會計研究中心主任、教授、碩士導(dǎo)師。2016年12月至2021年7月?lián)沃袊ù髮W(xué)商學(xué)院財務(wù)會計系教授、中國政法大學(xué)商學(xué)院高級管理教育中心主任、中國政法大學(xué)法律會計研究中心主任。自2021年7月起，中國政法大學(xué)法律會計研究中心主任、中國政法大學(xué)商學(xué)院財務(wù)會計系教授、任盛美上海、長安銀行、長亮科技、寶盈基金四家公司獨立董事，其中盛美上海、長亮科技為上市公司。

2、收藏家張?zhí)K彤目前未持有公司股份，未因證券違法行為受到處罰，也未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁?！吨腥A人民共和國公司法》、《公司章程》不得擔任公司董事。

征集人及其主要直系親屬未就公司股權(quán)相關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排；作為公司獨立董事，與董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)方及征集事項無任何利益。

(二)征集人對表決事項的表決意見和理由

作為公司獨立董事，征集人于2023年4月26日出席了公司召開的第二屆董事會第四次會議，關(guān)于公司〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉《提案》和《提交股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的提案》均投票，并就公司實施限制性股票激勵計劃發(fā)表獨立意見。

收藏家認為，公司的限制性股票激勵計劃有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，有利于對公司核心人員形成長期的激勵和約束機制，不損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東。本公司限制性股票激勵計劃的首次授予激勵對象符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的限制性股票激勵對象的條件。因此，公司同意實施2023年限制性股票激勵計劃。

二、股東大會基本情況

(一)會議召開時間

現(xiàn)場會議日期：2023年6月28日10:30

網(wǎng)上投票時間：2023年6月28日

公司股東大會采用上海證券交易所在線投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

(二)會議地點

上海浦東新區(qū)祖沖路1136號長榮桂冠酒店2樓曼格納2廳

(三)需要征集委托投票權(quán)的議案

議案1：《關(guān)于公司〈限制性股票激勵計劃(草案)2023年〉及其總結(jié)的議案；

議案2：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》；

議案3：《關(guān)于提交股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃的議案》。

關(guān)于股東大會的具體內(nèi)容，請參見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的細節(jié)（www.sse.com.cn）《盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司關(guān)于召開2022年年度股東大會的通知》(公告號:2023-023)。

三、收集方案

征集人根據(jù)中國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，制定了《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》），具體內(nèi)容如下：

(一)征集對象

截至2023年6月21日下午交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記并辦理會議登記手續(xù)的公司全體股東。

(二)征集時間

2023年6月25日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）。

(三)征集方式:上海證券交易所網(wǎng)站采用公開方式（www.sse.com.cn）并在指定媒體上發(fā)布公告，征集投票權(quán)。

(4)征集程序和步驟

1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)當按照本公告附件確定的格式和內(nèi)容填寫《獨立董事公開征集委托投票權(quán)委托書》（以下簡稱《委托書》）；

2、本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件應(yīng)提交收集人委托的公司董事會辦公室；本次收集委托投票的權(quán)利由公司董事會辦公室簽署：

(一)委托投票股東為法人股東的，應(yīng)當提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章的復(fù)印件)、法定代表人證書原件、授權(quán)委托書原件、證券賬戶卡復(fù)印件；法定股東應(yīng)當逐頁簽署本條規(guī)定提供的所有文件，并加蓋股東單位公章；

(二)委托投票股東為個人股東的，應(yīng)當提交身份證復(fù)印件、委托書原件、股票賬戶卡復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書由股東授權(quán)他人簽署的，授權(quán)委托書由公證機關(guān)公證，并與授權(quán)委托書原件一起提交；股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

3、委托投票股東按照上述要求準備相關(guān)文件后，委托書及相關(guān)文件應(yīng)在征集時間內(nèi)按照公告指定的地址送達，以公司董事會辦公室的收到時間為準。

委托投票股東送達委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：

地址:蔡倫路1690號第4號，中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)

收件人：郭永磨

郵編：201203

電話：021-50276506

請妥善密封提交的所有文件，注明委托投票股東的聯(lián)系電話號碼和聯(lián)系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權(quán)委托書”。

（5）委托投票股東提交文件后，經(jīng)律師事務(wù)所見證的律師審查，所有符合下列條件的授權(quán)委托將被確認為有效：

1、授權(quán)委托書及相關(guān)文件已按本公告征集程序送達指定地點；

2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

3、股東已按照本公告附件規(guī)定的格式填寫并簽署授權(quán)委托書，授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整有效；

4、股東提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件的基本情況與股東名單記錄的內(nèi)容一致；

5、未委托征集人以外的其他人行使征集事項的投票權(quán)。股東將征集投票權(quán)重復(fù)授權(quán)給征集人，授權(quán)內(nèi)容不同，股東最后簽署的授權(quán)委托書有效，不能判斷簽署時間，最后收到的授權(quán)委托書有效，收到時間順序不能判斷，征集人要求授權(quán)委托人確認，授權(quán)內(nèi)容仍不能確認，授權(quán)委托無效；

6、股東將征集事項的投票權(quán)授權(quán)給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權(quán)。

(六)經(jīng)確認有效授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人應(yīng)當按照下列辦法處理:

1、股東委托收款人投票權(quán)后，在現(xiàn)場會議登記截止日期前書面撤銷收款人的授權(quán)委托，收款人認定收款人的授權(quán)委托自動無效；

2、股東將投票權(quán)委托給收集人以外的其他人登記并出席會議，并在現(xiàn)場會議登記截止日期前書面撤銷收集人的授權(quán)委托的，收集人將認定收集人的授權(quán)委托自動無效；現(xiàn)場會議登記截止日期前未書面撤銷收集人的授權(quán)委托的，收集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；

3、股東應(yīng)當在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”中的一項并打√選擇一項以上或者未選擇的，征集人將認定其授權(quán)無效。

（7）由于投票權(quán)收集的特殊性，在審查授權(quán)委托書時，只對股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進行正式審查，股東本人或股東授權(quán)委托代理人是否簽署或蓋章授權(quán)委托書及相關(guān)文件或其他文件進行實質(zhì)性審查。符合本公告形式要求的授權(quán)委托書及相關(guān)證明文件確認為有效。

特此公告。

收藏家：張?zhí)K彤

2023年6月7日

附件：獨立董事公開征集委托投票權(quán)委托書

附件:

盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

獨立董事公開征集委托投票權(quán)委托書

本人/本企業(yè)作為客戶確認，在簽署本授權(quán)委托書之前，已仔細閱讀《盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、《盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司關(guān)于召開2022年年度股東大會的通知》等相關(guān)文件，并充分了解本次征集的投票權(quán)。

作為授權(quán)委托人，本人/本企業(yè)授權(quán)委托盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司獨立董事張?zhí)K彤先生出席盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司2022年年度股東大會，并按照本授權(quán)委托書的指示對下列會議審議事項進行表決。

本人/本企業(yè)對本次投票權(quán)征集的投票意見：

■

(委托人應(yīng)當就每一個議案表達授權(quán)意見，具體授權(quán)應(yīng)當在相應(yīng)的格式內(nèi)“√”為準）

客戶姓名或名稱(簽名或蓋章)：

委托股東身份證號碼或統(tǒng)一社會信用代碼：

委托股東持股數(shù)：

委托股東證券賬戶：

委托股東聯(lián)系方式：

簽署日期：

授權(quán)的有效期：自簽署之日起至2022年年度股東大會結(jié)束。

證券代碼：688082 簡稱：盛美上海 公告編號：2023-023

盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司

關(guān)于召開2022年股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月28日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

202年股東大會P>

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點

2023年6月28日召開日期 10點30分

地點：上海浦東新區(qū)祖沖路1136號長榮桂冠酒店2樓曼格納2廳

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月28日起，網(wǎng)上投票的起止時間：

至2023年6月28日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應(yīng)當按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指南》第1號 一 執(zhí)行規(guī)范操作等有關(guān)規(guī)定。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開征集

股東大會涉及股東投票權(quán)的公開征集。詳見《盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告號：2023-024），同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露。

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

注：本次股東大會還將聽取《2022年獨立董事報告》。

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

提交股東大會審議的議案1-8已經(jīng)公司第二屆董事會第三次會議和第二屆監(jiān)事會第三次會議審議通過。2023年2月25日，上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布相關(guān)公告（http://www.sse.com.cn/)披露《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》。該法案9-11經(jīng)公司第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議審議通過。2023年4月27日，上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布相關(guān)公告（http://www.sse.com.cn/)披露《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》。在2022年年度股東大會召開前，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站上（http://www.sse.com.cn/)發(fā)布《2022年股東大會年會資料》。

2、特別決議議案：9、10、11

3、對中小投資者單獨計票的議案：6、7、8、9、10、11

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站的具體操作說明。

（2）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、上海證券交易所在線投票平臺或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權(quán)登記日下午收盤時，在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員。

五、會議登記方式

(一)登記資料

1.法人股東

法定代表人出席會議的，應(yīng)當提交法定股東賬戶卡、身份證、法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)當提供法定股東單位的身份證和法定代表人出具的書面授權(quán)委托書。

2.個人股東

個人股東親自出席會議的，應(yīng)當提交身份證或者其他有效證件、證明、股票賬戶卡；委托代理人出席會議的，還應(yīng)當提交有效身份證和股東授權(quán)委托書。

(二)登記安排

擬現(xiàn)場出席股東大會的股東，請于2023年6月25日16:00前將上述登記文件掃描件發(fā)送至郵箱ir@acmrcsh.com出席登記(出席現(xiàn)場會議時檢查登記材料原件)。公司不接受電話登記。

六、其他事項

（一） 股東或代理人應(yīng)自行承擔交通和住宿費。

（二） 股東或代理人應(yīng)提前半小時攜帶上述登記材料到會議現(xiàn)場辦理登記。

(三)會議聯(lián)系方式:

聯(lián)系部門：盛美上海董事會辦公室

電話：021-50276506

郵箱：ir@acmrcsh.com

特此公告。

盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司董事會

2023年6月7日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

盛美半導(dǎo)體設(shè)備(上海)有限公司:

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席2023年6月28日召開的貴公司2022年度股東大會，并代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。