證券代碼：002926 證券簡(jiǎn)稱：華西證券 公告編號(hào)：2023-026

華西證券有限公司

2023年第三屆董事會(huì)第三次

會(huì)議決議公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年5月31日，華西證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議通知全體董事，2023年6月6日通訊表決形成會(huì)議決議。本次會(huì)議應(yīng)表決10名董事和10名實(shí)際董事。本次會(huì)議的召集和表決程序符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

董事會(huì)會(huì)議審議通過了《關(guān)于召開公司2022年股東大會(huì)的議案》。

投票結(jié)果：十票同意，零票反對(duì)，零票棄權(quán)。

經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司將于2023年6月27日召開2022年度股東大會(huì)?！蛾P(guān)于召開2022年度股東大會(huì)的通知》和《中國(guó)證券報(bào)》同日發(fā)布的決議、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議。

特此公告。

華西證券有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：002926 證券簡(jiǎn)稱：華西證券 公告編號(hào)：2023-027

華西證券有限公司

關(guān)于召開2022年股東大會(huì)的通知

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》 華西證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)第三屆董事會(huì)2023年第三次會(huì)議審議通過了相關(guān)法律法規(guī)和《華西證券股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)。決定召開公司 2022年股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”)現(xiàn)將本次會(huì)議的相關(guān)事宜通知如下:

1、本次會(huì)議的基本情況

1、股東大會(huì)次數(shù)：華西證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)。

2、股東大會(huì)召集人：公司董事會(huì)。

3、會(huì)議的合法性和合規(guī)性：本次會(huì)議的召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)。

4、會(huì)議的日期和時(shí)間：

(1)2023年6月27日(星期二)15日召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議:00 開始

(2)網(wǎng)上投票時(shí)間:2023年6月27日

其中，深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2023年6月27日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；2023年6月27日，通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為： 9:15-15:00。

5、會(huì)議方式：會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式舉行。公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)上投票的一種方式。同一表決權(quán)重復(fù)表決的，以第一次表決結(jié)果為準(zhǔn)。

6、會(huì)議股權(quán)登記日:本次會(huì)議股權(quán)登記日為2023年6月19日 日(星期一)。

7、出席對(duì)象：

(一)在股權(quán)登記日持有公司股份的股東。

2023年6月19日(星期一)下午3日，截至本次會(huì)議股權(quán)登記日:00交易結(jié)束時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記的公司全體股東有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和表決。股東代理人不必是公司的股東。

在本次會(huì)議審議事項(xiàng)中，關(guān)聯(lián)股東瀘州老窖集團(tuán)有限公司、瀘州老窖股份有限公司應(yīng)避免表決，不得接受其他股東的委托進(jìn)行表決。詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年4月28日刊登的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于2023年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)期的公告》。

(2)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(3)公司聘請(qǐng)的見證律師。

(四)其他應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)出席股東大會(huì)的人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：

會(huì)議地點(diǎn)為：成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)公司會(huì)議中心4樓

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

(一)表決事項(xiàng)

■

其中：

1、關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：第16項(xiàng)議案（提案編碼為16.00）。

2、影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)中小投資者單獨(dú)投票：第5項(xiàng)、第15至第18項(xiàng)（提案編碼為5.00、15.00、16.00、17.00、18.00）。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)提案發(fā)表了獨(dú)立意見。中小投資者是指除上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及持有上市公司5%以上股份的股東外的其他股東。

(二)非表決事項(xiàng)

聽取《公司獨(dú)立董事2022年報(bào)告》

公司第三屆董事會(huì)2023年第二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)2023年第一次會(huì)議審議通過了上述表決事項(xiàng)的18項(xiàng)議案。詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年4月28日、2023年6月6日刊登的上述議案及《公司獨(dú)立董事2022年年度報(bào)告》。、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

三、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記方法

1、注冊(cè)時(shí)間:2023年6月20日(星期二)、6月21日(星期三)、6月26日上午9日(星期一):00-12:00，下午1:00-5:00；6月27日上午9日(星期二):00-12:00。

2、登記方式：現(xiàn)場(chǎng)登記，通過信件或傳真登記。公司不接受電話登記，以信件或傳真登記的，登記時(shí)間以收到傳真或信件的時(shí)間為準(zhǔn)。

3、登記手續(xù)：

（1）自然人股東應(yīng)出示身份證或其他有效證件、證明、持股證明；自然人股東委托他人出席會(huì)議的，受托人應(yīng)出示身份證、身份證復(fù)印件、持股證明和授權(quán)委托書（詳見附件） 1）。

（2）法定股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示法定代表人身份證、法定代表人資格的有效證明、法定股東單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）和持股憑證；法定股東委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示法人股東單位的身份證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定股東單位法定代表人依法出具的授權(quán)委托書和持股憑證。

(3)股東可以憑上述相關(guān)證件復(fù)印件以信函或傳真方式登記，不接受電話登記。2023年6月27日12日，公司董事會(huì)辦公室以信函或傳真方式登記送達(dá):00。

4、登記地點(diǎn)：

(1)現(xiàn)場(chǎng)登記地點(diǎn):成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)9樓公司董事會(huì)辦公室。

（2） 信函送達(dá)地址:成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)9樓公司董事會(huì)辦公室，郵編:610095，請(qǐng)注明“華西證券2022年度股東大會(huì)”字樣。

(3)傳真送達(dá):通過傳真登記的股東，請(qǐng)?jiān)趥髡嫔献⒚鳌叭A西證券2022年度股東大會(huì)”字樣，并注明聯(lián)系電話。公司傳真號(hào):028-861501萬

四、參與股東大會(huì)網(wǎng)上投票的具體操作流程

在股東大會(huì)上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。股東大會(huì)網(wǎng)上投票的具體操作流程見附件2。

五、其他事項(xiàng)

1、出席會(huì)議的股東自行承擔(dān)食宿費(fèi)和交通費(fèi)，會(huì)期半天。

2、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（代理人）應(yīng)攜帶有效身份證、持股憑證、授權(quán)委托書等會(huì)議登記材料原件，并提交會(huì)議人員。

3、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東(代理人)應(yīng)提前15分鐘到達(dá)。

4、會(huì)議常設(shè)聯(lián)系人：尹亮：

電話：028-86150207

傳真：028-86150100

郵箱：ir@hx168.com.cn

5、處理網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常的方法：在網(wǎng)絡(luò)投票期間，如果網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)受到重大突發(fā)事件的影響，股東大會(huì)的過程將按當(dāng)日通知進(jìn)行。

六、備查文件

公司第三屆董事會(huì)2023年第三次會(huì)議決議

特此公告

華西證券有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

附件：

1、2022年華西證券有限公司股東大會(huì)授權(quán)委托書

2、華西證券有限公司參與股東大會(huì)網(wǎng)上投票的具體操作流程

附件 1：

華西證券有限公司

2022年股東大會(huì)授權(quán)委托書

委托人/股東：

委托人身份證號(hào)/股東單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

委托人股東賬戶：

委托人持股數(shù)：

股份性質(zhì)(限售股或非限售流通股) ：

受托人姓名：

受托人身份證號(hào)：

2023年6月27日，委托上述受托人代表本公司/本人出席華西證券股份有限公司召開的2022年股東大會(huì)。委托權(quán)限為：出席華西證券股份有限公司2022年股東大會(huì)，按照下列指示行使股東大會(huì)審議議案的表決權(quán)，并簽署與華西證券股份有限公司2022年股東大會(huì)有關(guān)的全部法律文件。本授權(quán)委托書的有效期自簽發(fā)之日起至2022年華西證券股份有限公司股東大會(huì)結(jié)束之日止。

■

附注：1、請(qǐng)“同意”表決意見、與“反對(duì)”或“棄權(quán)”對(duì)應(yīng)的方格內(nèi)打“√多打或不打被視為棄權(quán)。

2、委托人未作具體指示的，股東代理人為（ ） 否（ ）可以按照自己的意思表決。(括號(hào)內(nèi)打”√”）

3、授權(quán)委托書通過剪報(bào)、復(fù)印或按上述格式自制有效。

4、法定股東委托由法定代表人簽字或蓋章，并加蓋單位公章，自然人股東委托由股東簽字。

客戶簽名/客戶蓋章：

委托單位法定代表人(簽字或蓋章)：

年 月 日

附件2：

華西證券有限公司

參加股東大會(huì)網(wǎng)上投票的具體操作流程

公司可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供在線投票平臺(tái)。（http://wltp.cninfo.com.cn）程序如下：

一、網(wǎng)上投票程序

1. 投票代碼及投票簡(jiǎn)稱：投票代碼為“362926”，投票簡(jiǎn)稱“華西投票”。

2. 填寫表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

3. 股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)本次會(huì)議審議的所有議案表達(dá)同樣的意見。

當(dāng)股東對(duì)同一議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。股東先對(duì)分議案投票，再對(duì)總議案投票的，以已投票的分議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未投票的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；先對(duì)總議案投票，再對(duì)分議案投票的，以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年6月27日的交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股東可以通過交易系統(tǒng)登錄證券公司的交易客戶端進(jìn)行投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間是 2023年6月27日 9:15-15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上投票，需要按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)上服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。具體身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn 查閱規(guī)則指導(dǎo)欄。

3、股東可以根據(jù)獲得的服務(wù)密碼或數(shù)字證書登錄 http://wltp.cninfo.com.cn 通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)投票。