本公司及董事會全體成員保證向本公司提供的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、會議召開和出席情況

　　1.會議召開日期和時間：

　　現(xiàn)場會議召開時間：2023年6月6日（周二）14:30

　　網(wǎng)絡(luò)投票時間：2023年6月6日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2023年6月6日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：開始投票的時間為2023年6月6日上午9:15，結(jié)束時間為2023年6月6日下午3:00。

　　2.現(xiàn)場會議召開地點(diǎn)：河南省洛陽市高新區(qū)濱河路20號 公司三樓會議室。

　　3.會議召開方式：現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式

　　4.會議召集人：公司董事會

　　5.會議主持人：公司副董事長高理先生

　　6.本次股東大會會議召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等的規(guī)定。

　　7.出席情況：

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東23人，代表股份482,715,689股，占上市公司總股份的51.5078％。其中：

　?。?）通過現(xiàn)場投票的股東6人，代表股份481,200,589股，占上市公司總股份的51.3461％。

　?。?）通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　?。?）出席本次會議的中小投資者（上市公司的董、監(jiān)、高以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東及其一致行動人以外的其他股東）共17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　其中：通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、律師出席或列席了本次會議。

　　二、議案審議表決情況

　　股東大會按照會議議程審議了議案，以現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式對所審議案進(jìn)行了投票表決，具體情況如下：

　　會議審議并通過如下決議：

　　1、審議通過《2022年度董事會工作報(bào)告》

　　公司獨(dú)立董事在本次年度股東大會上進(jìn)行述職。

　　表決情況：

　　同意481,418,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.7313％；反對1,297,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　2、審議通過《2022年度監(jiān)事會工作報(bào)告》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.7311％；反對1,297,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　3、審議通過《2022年度報(bào)告及摘要》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.7311％；反對1,297,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　4、審議通過《關(guān)于2022年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　表決情況:

　　同意481,417,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.7311％；反對1,297,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　5、審議通過《關(guān)于2022年度的利潤分配方案的議案》

　　表決情況：

　　同意481,371,989股，占出席會議所有股東所持股份的99.7216％；反對1,343,700股，占出席會議所有股東所持股份的0.2784％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意171,400股，占出席會議的中小股東所持股份的11.3128％；反對1,343,700股，占出席會議的中小股東所持股份的88.6872％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　該議案為特別決議事項(xiàng)，經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)的2/3以上同意。

　　6、審議通過《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　表決情況：

　　同意481,371,989股，占出席會議所有股東所持股份的99.7216％；反對1,339,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.2774％；棄權(quán)4,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0010％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意171,400股，占出席會議的中小股東所持股份的11.3128％；反對1,339,100股，占出席會議的中小股東所持股份的88.3836％；棄權(quán)4,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議的中小股東所持股份的0.3036％。

　　7、審議通過《關(guān)于公司及子公司2023年度向銀行申請綜合授信額度的議案》

　　表決情況：

　　同意481,414,089股，占出席會議所有股東所持股份的99.7304％；反對1,300,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.2694％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　8、審議通過《關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　表決情況：

　　同意481,414,089股，占出席會議所有股東所持股份的99.7304％；反對1,300,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.2694％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意213,500股，占出席會議的中小股東所持股份的14.0915％；反對1,300,600股，占出席會議的中小股東所持股份的85.8425％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0660％。

　　9、審議通過《2022年度內(nèi)部控制自我評價報(bào)告》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.7311％；反對1,297,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議所有股東所持股份的0.0002％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意217,100股，占出席會議的中小股東所持股份的14.3291％；反對1,297,000股，占出席會議的中小股東所持股份的85.6049％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0660％。

　　三、律師出具的法律意見

　　本次股東大會由北京大成律師事務(wù)所王文全律師、張弘律師見證，并出具了《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司2022年年度股東大會的法律意見書》，結(jié)論意見為:本次股東大會的召集與召開程序符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人資格合法有效；會議表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　特此公告。

　　洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　2023年6月7日

　　北京大成律師事務(wù)所

　　關(guān)于洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　2022年年度股東大會的法律意見書

　　大成證字[2023]第173號

　　致：洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司2022年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。

　　本所聲明：本所律師僅對本次股東大會的召集程序、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見書隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告。

　　本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會，出具法律意見如下：

　　一、本次股東大會的召集、召開的程序

　　(一) 本次股東大會的召集程序

　　本次股東大會由董事會提議并召集。本次會議的召集議案是由公司第八屆董事會第七次會議于2023年4月25日表決通過的。

　　2023年4月27日，公司在深圳證券交易所及《公司章程》規(guī)定的信息披露媒體發(fā)布了《洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2022年度股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）（公告編號：2023-035）。上述通知列明了本次股東大會的時間、地點(diǎn)、會議方式、出席對象、會議登記方法等事項(xiàng)，并對本次股東大會擬審議的議題事項(xiàng)進(jìn)行了充分披露。

　　(二) 本次股東大會的召開程序

　　本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

　　2023年6月6日14時30分，本次股東大會于洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司三樓會議室（河南省洛陽市高新區(qū)濱河路20號）召開，由公司副董事長高理主持本次股東大會。

　　本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2023年6月6日。采用深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)的投票時間為9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時間為9:15-15:00。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會由董事會召集，會議召集人資格、會議的召集及召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和《洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《洛陽北方玻璃技術(shù)股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的規(guī)定。

　　二、本次股東大會的出席會議人員、召集人

　?。ㄒ唬┏鱿瘯h人員資格

　　根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》及本次股東大會的通知，本次股東大會出席對象為：

　　1.于股權(quán)登記日2023年5月26日（星期五）下午收市時在在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

　　2.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　3.本所指派的見證律師。

　?。ǘh出席情況

　　本次會議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共23人，代表股份合計(jì)482,715,689股，占公司總股本51.5078%。具體情況如下：

　　1.現(xiàn)場出席情況

　　經(jīng)公司董事會辦公室及本所律師查驗(yàn)出席憑證，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東和股東代表共6人，所代表股份共計(jì)481,200,589股，占公司總股份的51.3461%。

　　經(jīng)本所律師核查，出席會議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊，股東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。

　　2.網(wǎng)絡(luò)出席情況

　　根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　3.中小股東出席情況

　　出席本次會議的中小股東和股東代表共計(jì)17人，代表股份1,515,100股，占公司總股份的0.1617%，全部通過網(wǎng)絡(luò)投票。

　　（三）會議召集人

　　本次股東大會的召集人為公司董事會。

　　本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會人員的資格合法有效（網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證）；出席會議股東代理人的資格符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，有權(quán)對本次股東大會的議案進(jìn)行審議、表決。

　　三、本次股東大會的會議提案、表決程序及表決結(jié)果

　　（一）本次股東大會審議的提案

　　根據(jù)《關(guān)于召開2021年度股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”），提請本次股東大會審議的提案為：

　　1.普通決議審議的議案：

　　議案1：審議《2022年度董事會工作報(bào)告》

　　議案2：審議《2022年度監(jiān)事會工作報(bào)告》

　　議案3：審議《2022年度報(bào)告及摘要》

　　議案4：審議《關(guān)于2022年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　議案6：審議《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　議案7：審議《關(guān)于公司及子公司2023年度向銀行申請綜合授信額度的議案》

　　議案8：審議《關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　議案9：審議《2022年度內(nèi)部控制自我評價報(bào)告》

　　2.特別決議審議的議案：

　　議案5：審議《關(guān)于2022年度的利潤分配方案的議案》

　　其中，特別決議案需經(jīng)出席會議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含）通過。

　　其中，特別決議案需經(jīng)出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　上述議案已經(jīng)公司董事會于《股東大會通知》中列明并披露，本次股東大會實(shí)際審議事項(xiàng)與《股東大會通知》內(nèi)容相符。

　　（二）本次股東大會的表決程序

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會采取與會股東記名方式及其他股東網(wǎng)絡(luò)投票方式就上述議案進(jìn)行了投票表決。會議按法律、法規(guī)及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定的程序?qū)ΜF(xiàn)場表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票；由會議主持人當(dāng)場公布了現(xiàn)場表決結(jié)果；網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次會議網(wǎng)絡(luò)投票的表決總數(shù)和表決結(jié)果。

　　（三）本次股東大會的表決結(jié)果

　　本次股東大會列入會議議程的提案共9項(xiàng)，經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：

　　1. 普通決議案表決情況

　　表決結(jié)果：通過。

　　2. 特別決議案表決情況

　　表決結(jié)果：通過。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決事項(xiàng)與召開本次股東大會的通知中列明的事項(xiàng)一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

　　四、結(jié)論意見

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集與召開程序符合法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人資格合法有效；會議表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。

　　北京大成律師事務(wù)所

　　（蓋章）

　　負(fù)責(zé)人： ______________ 見證律師： ________________

　　袁華之 張 弘

　　見證律師： ________________

　　王文全

　　年 月 日