保薦人（主承銷商）：中銀國際證券股份有限公司

　　重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司（以下簡稱“溯聯(lián)股份”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會審議通過，并已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊（證監(jiān)許可〔2023〕544號）?！吨貞c溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》及附件披露于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址www.cs.com.cn；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址www.stcn.com；證券日報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址www.zqrb.cn；經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)，網(wǎng)址www.jjckb.cn；中國金融新聞網(wǎng)，網(wǎng)址www.financialnews.com.cn），并置備于發(fā)行人、深交所、本次發(fā)行保薦人（主承銷商）中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱“中銀證券”、“保薦人”或“保薦人（主承銷商）”）的住所，供公眾查閱。

　　敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行的發(fā)行流程、申購、繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)，并同時(shí)認(rèn)真閱讀今日刊登的《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”），具體內(nèi)容如下：

　　1、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2023年6月13日（T日），其中，網(wǎng)下申購時(shí)間為9：30-15：00，網(wǎng)上申購時(shí)間為9：15-11：30、13：00-15：00。投資者在2023年6月13日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。

　　2、所有擬參與本次初步詢價(jià)且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者，須按照相關(guān)要求在2023年6月6日（T-5日）12：00前注冊并提交核查材料，注冊及提交核查材料時(shí)請登錄中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備平臺（網(wǎng)址：https：//investor.bocichina.com）。

　　3、本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售（如有）（以下簡稱“戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）、全國社會保障基金（以下簡稱“社?；稹保?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金（以下簡稱“年金基金”）、符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡稱“保險(xiǎn)資金”）和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，保薦人相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露向參與戰(zhàn)略配售的投資者配售的股票總量、認(rèn)購數(shù)量、占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及限售期限等信息。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售（如有）、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由保薦人（主承銷商）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（https：//eipo.szse.cn）及中國結(jié)算深圳分公司登記結(jié)算平臺實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)行。

　　4、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　5、網(wǎng)下發(fā)行對象：本次網(wǎng)下發(fā)行對象為經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、初步詢價(jià)：

　　本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為2023年6月7日（T-4日）的9：30-15：00。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫、提交申購價(jià)格和擬申購數(shù)量。

　　參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者可以為其管理的多個(gè)配售對象分別填報(bào)不同的報(bào)價(jià)，每個(gè)網(wǎng)下投資者最多填報(bào)3個(gè)報(bào)價(jià)，且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，同一配售對象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。

　　相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交，不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)重新履行報(bào)價(jià)決策程序，在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填寫說明改價(jià)理由、改價(jià)幅度的邏輯計(jì)算依據(jù)以及之前報(bào)價(jià)是否存在定價(jià)依據(jù)不充分、報(bào)價(jià)決策程序不完備等情況，并將有關(guān)材料存檔備查。

　　網(wǎng)下投資者申購價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元，初步詢價(jià)階段網(wǎng)下配售對象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為100萬股，擬申購數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬股，即網(wǎng)下投資者指定的配售對象的擬申購數(shù)量超過100萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍，每個(gè)配售對象的擬申購數(shù)量不得超過830萬股。

　　本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對象的申購股數(shù)上限為830萬股，約占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的49.90%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，審慎合理確定申購價(jià)格和擬申購數(shù)量，不得超過資產(chǎn)規(guī)模申購，保薦人（主承銷商）有權(quán)認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購。

　　參與初步詢價(jià)時(shí)，網(wǎng)下投資者為配售對象填報(bào)的擬申購金額原則上不得超過該配售對象最近一個(gè)月末（《招股意向書》刊登日的上一月最后一個(gè)自然日）即2023年5月31日總資產(chǎn)與詢價(jià)前總資產(chǎn)的孰低值，配售對象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以初步詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日即2023年5月31日（T-9日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算孰低值。

　　參加本次溯聯(lián)股份網(wǎng)下詢價(jià)的投資者應(yīng)在2023年6月6日（T-5日）中午12：00前將相關(guān)核查材料通過中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)（https：//investor.bocichina.com）提交給保薦人（主承銷商）。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)行情形的，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將有權(quán)拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)行、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售，并在《發(fā)行公告》中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次新股網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　特別提示一：為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺上新增了定價(jià)依據(jù)核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：

　　在網(wǎng)下詢價(jià)開始前一工作日（2023年6月6日，T-5日）上午8：30至詢價(jià)日（2023年6月7日，T-4日）當(dāng)日上午9：30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺（https：//eipo.szse.cn）提交定價(jià)依據(jù)并填報(bào)建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間。未在詢價(jià)開始前提交定價(jià)依據(jù)和建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間的網(wǎng)下投資者，不得參與詢價(jià)。

　　網(wǎng)下投資者提交定價(jià)依據(jù)前，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批流程。網(wǎng)下投資者應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間。

　　特別提示二：網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，如實(shí)向保薦人（主承銷商）提交《招股意向書》刊登日上一月最后一個(gè)自然日（即2023年5月31日）的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件，且確保其填寫的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》與其提供資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件中對應(yīng)的資產(chǎn)證明金額保持一致。配售對象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日（即2023年5月31日，T-9日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為承諾其在中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)上傳的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及填寫的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》中相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模與在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺提交的數(shù)據(jù)一致；若不一致，所造成的后果由網(wǎng)下投資者自行承擔(dān)。

　　特別提示三：為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià)，便于核查創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模，深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺上新增了資產(chǎn)規(guī)模核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作：初步詢價(jià)前，投資者須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺如實(shí)填寫資產(chǎn)規(guī)模。配售對象總資產(chǎn)金額的估值日為《招股意向書》刊登日上一個(gè)月最后一個(gè)自然日（即2023年5月31日）。配售對象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的，原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日（即2023年5月31日，T-9日）的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

　　投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，合理確定申購規(guī)模，擬申購金額不得超過其提供給保薦人（主承銷商）及在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺填報(bào)的總資產(chǎn)與詢價(jià)前總資產(chǎn)的孰低值。保薦人（主承銷商））發(fā)現(xiàn)配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模申購的，有權(quán)認(rèn)定該配售對象的申購無效。

　　7、網(wǎng)下剔除比例規(guī)定：

　　初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將對網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)資格進(jìn)行核查，剔除不符合要求的投資者報(bào)價(jià)；對所有符合條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量上按申報(bào)時(shí)間（申報(bào)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準(zhǔn)）由晚到早、同一申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量同一申購時(shí)間上按深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺自動(dòng)生成的配售對象順序從后到前排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對象的報(bào)價(jià)，剔除的擬申購量不低于符合條件的網(wǎng)下投資者擬申購總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申購價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將綜合有效認(rèn)購倍數(shù)、同行業(yè)上市公司估值水平、發(fā)行人所處行業(yè)、發(fā)行人基本面、市場情況、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格、有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量及有效擬申購數(shù)量。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于10家。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和保薦人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格，且未作為最高報(bào)價(jià)部分被剔除，同時(shí)符合發(fā)行人和保薦人（主承銷商）事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。保薦人（主承銷商）已聘請德恒上海律師事務(wù)所對本次發(fā)行和承銷全程進(jìn)行即時(shí)見證，并將對網(wǎng)下投資者資質(zhì)及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。

　　8、提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)：初步詢價(jià)結(jié)束后，如發(fā)行人和保薦人（主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金與合格境外投資者資金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值，或本次發(fā)行定價(jià)對應(yīng)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在網(wǎng)上申購前發(fā)布《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、限售期安排：本次發(fā)行的股票中，網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排，自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)孰低值，保薦人相關(guān)子公司中銀資本投資控股有限公司（以下簡稱“中銀資本”）將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，中銀資本跟投（如有）獲配股票的限售期為24個(gè)月。限售期自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起開始計(jì)算。限售期屆滿后，參與戰(zhàn)略配售的投資者對獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會和深交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　　10、市值要求：

　　網(wǎng)下投資者：以本次發(fā)行初步詢價(jià)開始前兩個(gè)交易日2023年6月5日（T-6日）為基準(zhǔn)日，參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為1，000萬元（含）以上；其他參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)日）所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證日均市值應(yīng)為6，000萬元（含）以上。配售對象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》（深證上〔2023〕110號）執(zhí)行。

　　網(wǎng)上投資者：投資者持有10，000元以上（含10，000元）深交所非限售A股股份和非限售存托憑證市值的，可在2023年6月13日（T日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。其中自然人需根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限（國家法律、法規(guī)禁止者除外）。每5，000元市值可申購500股，不足5，000元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2023年6月9日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于2023年6月13日（T日）申購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。網(wǎng)上投資者持有的市值應(yīng)符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上〔2018〕279號）的相關(guān)規(guī)定。

　　11、自主表達(dá)申購意愿：網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得概括委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

　　12、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在網(wǎng)上網(wǎng)下申購結(jié)束后，將根據(jù)網(wǎng)上申購情況于2023年6月13日（T日）決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。回?fù)軝C(jī)制的具體安排請參見《初步詢價(jià)及推介公告》中的“七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

　　13、獲配投資者繳款與棄購股份處理：網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，于2023年6月15日（T+2日）16：00前及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請務(wù)必按每只新股分別繳款，并按照規(guī)范填寫備注。如配售對象單只新股資金不足，將導(dǎo)致該配售對象當(dāng)日全部獲配新股無效，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2023年6月15日（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股份由保薦人（主承銷商）包銷。

　　14、中止發(fā)行情況：當(dāng)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí)，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請見《初步詢價(jià)及推介公告》中的“十一、中止發(fā)行情況”。

　　15、違約責(zé)任：提供有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者未足額申購，以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。配售對象被列入限制名單期間，不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)；網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對象均不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

　　16、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）承諾，截至本公告發(fā)布日，不存在影響本次發(fā)行的會后事項(xiàng)。

　　本次發(fā)行股票概況

　　發(fā)行人：重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司

　　保薦人（主承銷商）：中銀國際證券股份有限公司

　　2023年6月2日