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三安光電股份有限公司關于2021年度非公開發(fā)行限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月13日
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為三安光電股份有限公司（以下簡稱“公司”、“三安光電”）2021年度非公開發(fā)行股票限售股。
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2022年3月29日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）印發(fā)《關于核準三安光電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕654號），批復核準了公司非公開發(fā)行不超過671,901,196股新股（含本數(shù)），發(fā)生轉增股本等情形導致總股本發(fā)生變化的，可相應調整本次發(fā)行數(shù)量；該批復自核準發(fā)行之日起12個月內有效。
（二）股份發(fā)行與登記情況
本次非公開發(fā)行，公司實際向15名發(fā)行對象發(fā)行股票合計509,677,419股，并于2022年12月12日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成登記托管手續(xù)。
（三）鎖定期安排
本次上市流通的限售股為公司2021年度非公開發(fā)行股票15名發(fā)行對象合計持有的限售股509,677,419股，該15名發(fā)行對象所認購的股票自發(fā)行結束之日起6個月內不得轉讓。限售期結束后，按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司2021年度非公開發(fā)行股票完成后，公司新增股份509,677,419股，總股本變更為4,989,018,727股，本次限售股占發(fā)行后公司總股本的比例為10.22%。本次非公開發(fā)行限售股形成后至本公告日，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增等導致股本數(shù)量發(fā)生變化的情形。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》的有關規(guī)定，本次非公 開發(fā)行股票完成后，發(fā)行對象所認購的股份自發(fā)行結束之日起6個月內不得轉讓。發(fā)行對象所取得本次非公開發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。
截至本公告日，本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）作為三安光電2021年度非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）的保薦機構，根據《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號一一持續(xù)督導》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對三安光電2021年度非公開發(fā)行限售股上市流通的事項進行了核查，保薦機構認為：
三安光電本次非公開發(fā)行限售股上市流通的數(shù)量及上市流通的時間等均符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；本次解除限售股份持有人均已嚴格履行相關承諾；截至本核查意見出具日，三安光電對本次限售股份上市流通事項的信息披露真實、準確、完整。
綜上，保薦機構對三安光電本次非公開發(fā)行限售股上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股，占公司當前股份總數(shù)的10.22%；
2、本次限售股上市流通日期為2023年6月13日（確定原則：本次非公開發(fā)行限售股限售期屆滿后的次一交易日起在上海證券交易所上市交易）；
3、本次解除限售股股東數(shù)量為15名，股份解除限售及上市流通明細清單如 下：
注：若有尾差，則是因四舍五入所致。
六、股本變動結構表
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會
2023年6月6日
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