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滬深交易所進一步優(yōu)化 數(shù)據(jù)共享存托業(yè)務(wù)流程體制
本報訊記者邢萌田鵬
6月2日，據(jù)滬深交易所官方網(wǎng)站信息，為進一步優(yōu)化數(shù)據(jù)共享存托業(yè)務(wù)流程體制，進一步加強全球存托憑證（GDR）海外上市備案管理與全面推行注冊制的對接，滬深交易所分別就《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）（征求意見稿）》《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂征求意見稿）》（以下統(tǒng)稱《暫行辦法》）向社會公開征求意見。
5月16日，中國證監(jiān)會《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第6號：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》（下稱《監(jiān)管指引》），對境外上市企業(yè)海外發(fā)售全球存托憑證定位、申請辦理程序流程、標(biāo)準(zhǔn)可用、原材料條件等做出規(guī)定，明確將GDR地區(qū)新增加基本個股發(fā)行列入注冊管理，然后由交易中心參考上市企業(yè)向特定對象發(fā)行新股程序進行審查。
為深入貫徹落實《監(jiān)管指引》有關(guān)要求，此次滬深交易所《暫行辦法》中有所增加GDR地區(qū)新增加基本股票發(fā)行條件和發(fā)售審批有關(guān)分配，進一步明確上市企業(yè)在籌備及海外發(fā)售GDR環(huán)節(jié)的信息披露規(guī)定。
具體而言，修定主要包含三個方面：一是確立海外發(fā)行上市GDR必須符合的前提條件。滬深交易所上市企業(yè)因其地區(qū)新增加個股為基礎(chǔ)證券境外發(fā)行上市GDR的，除開必須符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》所規(guī)定的發(fā)行條件外，還應(yīng)該已經(jīng)在交易中心發(fā)售滿1年，且申請辦理此前120個交易日內(nèi)按收盤價測算上市公司均值總市值不少于rmb200億人民幣。
二是確立審批行為主體及程序流程。滬深交易所發(fā)行上市審批部門對地區(qū)新增加基本個股的發(fā)行上市申報文件進行審查。上市企業(yè)基本股票發(fā)行上市申請與審理、發(fā)行上市審批組織審批、向證監(jiān)會申報審查意見、會議后事宜、復(fù)核、審批中斷與停止、審批相關(guān)事宜等，可用滬深交易所并購重組審批標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)上市企業(yè)向特定對象發(fā)售證券要求。
三是提升整個過程信息披露監(jiān)管。上市企業(yè)境外發(fā)行上市GDR的，必須在執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)決議程序流程、向海外相關(guān)組織遞交發(fā)售上市申請、GDR境外發(fā)行上市和募資到帳等關(guān)鍵節(jié)點，立即公布工作進展。
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